承诺函能否阻止法院拍卖股票

承诺函能否阻止法院拍卖股票

本文为法律科普，案例来源于人民法院案例库案例，人物已做脱敏处理。

基本案情

中某信托公司与万载银某湾投资公司等发生合同纠纷，经法院调解，万载银某湾投资公司需偿还中某信托公司约9亿元本金及利息。因公司未履行，法院裁定拍卖被执行人赵某平等名下的上市公司股票来还债。赵某平是某上市公司的实际控制人。

这时，一位叫李某明的人提出异议，要求停止拍卖。他说赵某平曾出具承诺函，承诺用这些股票赔偿某P2P平台投资者的损失。李某明提供了承诺函复印件，上面写着赵某平对某湖网出借人的本金和利息承担无限连带责任，但该承诺函仅作为债权处理建议的一部分，在其他场景下无效。他还提供了资产证明复印件，显示赵某平持有上市公司45%股份，但这些股份早在2016年就已质押给了中某信托公司。

法院判决

上海金融法院驳回了李某明的异议请求。法院认为，李某明无法证明自己对法院要拍卖的股票享有直接权利。从权利外观看，股票登记在被执行人名下，李某明既没有登记凭证，也没有生效裁判文书确认他的权利。他提供的承诺函只是债权处理建议的一部分，并非正式的清偿承诺，而且股票已设质押，他的主张不足以排除强制执行。

律师分析

这个案例的核心问题是：在执行案件中，案外人提出异议需要具备什么资格。

第一，案外人要提出执行异议，必须提供初步证据证明自己对执行标的享有直接、合法的权利。比如，你要主张对某套房子有所有权，至少得拿出房产证或买卖合同等证明。如果只是说“别人承诺过要赔偿我”，这种间接关系是不够的。法院会先审查异议人的身份是否适格，只有那些能拿出“直接权利证据”的人，才有资格提出异议。

第二，法律对执行标的的权利判断有明确标准。根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》，银行存款看账户名称，股权看工商登记信息。在文山地区的类似案件中，法院也会严格遵循这些规则。如果你没有这些登记凭证，光靠一份承诺函或资产证明，很难让法院支持你。

第三，本案中李某明的承诺函明确说“除此之外的场景，本承诺函无效”，这等于自己限制了效力范围。而且股票早在2016年就已质押给中某信托公司，质权优先于普通债权。即使赵某平有过承诺，也不能直接对抗已经设立的质押权。法院最终驳回异议，符合法律逻辑。

王德林律师提示：

第一，如果你对法院要执行的财产主张权利，一定要收集好登记证书、合同、判决书等直接证据。仅凭别人的口头承诺或复印件，在法院面前很难站住脚。

第二，执行异议程序有严格的时间限制和形式要求。如果法院驳回了你的异议，你可以向上级法院申请复议，但不要轻易尝试通过执行异议之诉来救济，因为本案已明确这种情形不适用诉讼程序。建议在遇到类似情况时，尽快咨询专业律师。

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来源：本文案例来源于人民法院案例库案例，入库编号2024-17-5-201-032。

王德林 律师

云南八谦（文山）律师事务所 · 副主任

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