企业首次违规，是否必须罚款？"首违不罚"制度如何适用

企业首次违规，是否必须罚款？"首违不罚"制度如何适用

本文为法律科普，案例来源于《中国法院年度案例》，人物已做脱敏处理。

案情简介

2021年9月，某区市场监督管理局对一家包装公司进行现场检查，发现该公司车间内有一辆正在使用的电动叉车，这辆叉车没有铭牌、没有车牌，也无法提供检验和登记手续。执法人员当场下达了《特种设备安全监察指令书》，要求该公司在2021年10月18日前停止使用未经检验登记的叉车，并不得让无操作证的人员驾驶叉车。

第二天，执法人员再次到现场核实叉车信息，并正式立案调查。公司负责人承认，这辆叉车是2014年购买的二手设备，没有发票、铭牌、合格证等任何出厂材料，也从未办理过检验和登记手续，司机就是负责人本人，也没有操作证。

随后，该公司积极整改：提交了负责人特种设备作业人员的申请材料、新购置了有合格证明的叉车、完成了新叉车的检验并取得了使用登记证。然而，2021年12月，某区市监局仍然对该公司作出了罚款3万元的行政处罚决定。公司缴纳罚款后申请行政复议，区政府维持了处罚决定。公司不服，将市监局和区政府告上法庭。

法院怎么判

一审法院（山东省莱西市人民法院）认为，根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，行政处罚的目的不是罚款本身，而是通过惩戒教育当事人自觉守法。该法第三十三条第一款规定了"首违不罚"制度：对于初次违法、危害后果轻微、及时改正的，行政机关可以不予行政处罚。

本案中，法院查明：一是该公司确实是初次违法；二是涉案叉车数量少，且在使用过程中没有造成实际危害后果；三是在收到指令书后，公司及时将旧叉车报废，购置了新的合格叉车并办理了检验登记，还申请了特种设备作业人员资格，消除了安全隐患。这些行为完全符合"首违不罚"的三个条件。

法院指出，市监局通过前期检查、调查、指令改正等措施，引导企业自觉守法的目的已经达到。在这种情况下再罚款3万元，不仅加重了企业负担，也与优化营商环境、支持中小企业发展的政策导向不符。因此，一审判决撤销了市监局的行政处罚决定和区政府的行政复议决定。

市监局不服，提起上诉。二审法院（山东省青岛市中级人民法院）同意一审意见，驳回上诉，维持原判。

律师解读

这个案例对普通企业主和个体工商户有重要的参考价值，核心是"首违不罚"制度的适用条件。

一是"初次违法"如何认定。初次违法是指当事人第一次实施该性质的违法行为。执法实践中，可以通过询问当事人、查询国家企业信用信息公示系统和执法办案系统来确定。如果之前没有同类违法记录，就属于初次。

二是"危害后果轻微"如何判断。这需要综合考虑：违法行为是否造成了实际损失或不利影响；影响范围是否较小；当事人是否主动赔偿、消除影响等。本案中，叉车未造成事故，公司主动报废旧车、购置新车，就属于危害后果轻微。

三是"及时改正"的标准。及时改正最晚应在行政机关责令改正的期限内完成。改正的程度要消除危害后果和安全隐患，恢复到违法行为发生前的状态。本案中，公司在指令书规定的期限内完成了整改，符合要求。

四是"不罚清单"之外能否适用"首违不罚"。有些行政机关以违法行为不在地方"不罚清单"中为由拒绝免罚。但法院明确：行政处罚法是上位法，效力高于地方规范性文件。只要符合法律规定的三个条件，即使不在清单内，行政机关也可以直接适用"首违不罚"。

王德林律师提示：

企业主和个体工商户在日常经营中，如果遇到行政机关检查发现违规行为，不要慌张。首先，要积极配合调查，如实说明情况；其次，要尽快按照要求整改，消除安全隐患或危害后果；最后，如果确实属于初次违法、危害轻微且及时改正，可以依法向行政机关提出适用"首违不罚"的申请，要求不予处罚。如果行政机关仍然作出处罚，可以申请行政复议或提起行政诉讼，维护自身合法权益。文山地区的当事人如果遇到类似问题，建议及时咨询专业律师，避免因不了解法律而承担不必要的罚款。

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王德林 律师

云南八谦（文山）律师事务所 · 副主任

电话：15987555284

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