越南2019年证券法（54_2019_QH14）

越南法律王德林2026-09-14
【越南法律中文翻译】法律-条例_54_2019_QH14.txt
翻译日期: 2026-08-22
翻译工具: DeepSeek API

**越南社会主义共和国**
**独立 - 自由 - 幸福**
--------------
**法**
**证券法**

根据越南社会主义共和国宪法；
国会颁布《证券法》。

**第一章**
**总则**

**第一条 调整范围**
本法规定证券与证券市场活动；组织、个人在证券领域的权利和义务；证券市场的组织；国家对证券和证券市场的管理。

**第二条 适用对象**

第一条（适用范围）

1. 参与证券投资并在越南证券市场从事活动的越南组织、个人及外国组织、个人。

2. 负责证券和证券市场监管的国家管理机关。

3. 其他与证券和证券市场活动有关的机关、组织、个人。

第三条（适用《证券法》及相关法律）

证券和证券市场活动、证券领域组织、个人的权利和义务、证券市场的组织、证券和证券市场的国家管理，必须遵守本法的规定及其他相关法律的规定。

第四条（词语解释）

在本法中，下列词语理解如下：

1. 证券是财产，包括以下类型：

a) 股票、债券、基金证书；

b) 权证、有担保权证、认股权、存托凭证；

c) 衍生证券；

d) 政府规定的其他类型证券。

2. 股票是确认持有人对发行组织部分股本享有合法权利和利益的证券。

3. 债券是确认持有人对发行组织部分债务享有合法权利和利益的证券。

4. 基金证书是确认投资者对证券投资基金部分出资享有所有权的证券。

5. 权证是与债券或优先股发行同时发行的证券，允许权证持有人在确定期限内按预先确定的价格购买一定数量的普通股。

6. 有担保权证是由证券公司发行的具有担保资产的证券，允许持有人在确定的时间点或之前，按预先确定的价格，向该有担保权证的发行组织购买（认购权证）或出售（认沽权证）基础证券，或收取执行价格与执行时基础证券价格之间的差额款项。

7. 认股权是股份有限公司发行的证券，旨在赋予现有股东按已确定条件购买新股份的权利。

8. 存托凭证是在依法在越南设立并合法运营的组织的证券基础上发行的证券。

9. 衍生证券是以合同形式存在的金融工具，包括期权合同、期货合同、远期合同，其中确认各方在按预先确定的价格，在未来确定的时间段内或确定的日期，支付款项、交付一定数量基础资产方面的权利和义务。

10. 衍生证券的基础资产（以下称为基础资产）是政府规定的证券、证券指数或其他资产，用作确定衍生证券价值的依据。

11. 期权合同是一种衍生证券，确认买方权利和卖方义务，以执行以下交易之一：

a) 在未来的确定日期之前或当日，按已确定的执行价格买入或卖出一定数量的基础资产；

b）结算在合同订立时已确定的标的资产价值与在未来已确定之日之前或当日标的资产价值之间的差额。

12. 期货合约是一种上市交易的衍生证券，确认各方之间承诺履行下列交易之一：

a）按照在未来已确定之日已确定的价格，买入或卖出一定数量的标的资产；

b）结算在合同订立时已确定的标的资产价值与在未来已确定之日标的资产价值之间的差额。

13. 远期合约是一种协议交易的衍生证券，确认各方之间关于按照在未来已确定之日已确定的价格买入或卖出一定数量标的资产的承诺。

14. 证券和证券市场活动包括发行、上市、交易、经营、证券投资、提供证券服务、信息披露、上市公司治理以及本法规定的其他活动。

15. 证券投资是指投资者在证券市场上买入、卖出、持有证券的行为。

16. 投资者是指参与证券市场投资的组织、个人。

17. 战略投资者是指由股东大会根据财务能力、技术水平标准选定，并承诺与公司合作至少3年的投资者。

18. 大股东是指持有某一发行组织5%以上有表决权股份的股东。

19. 公开发行证券是指依照下列方式之一发行证券：

a）通过大众传播媒介发行；

b）向100名以上投资者发行，不包括专业证券投资者；

c）向不特定投资者发行。

20. 私募发行证券是指不属于本条第19款a项规定的发行，并依照下列方式之一进行：

a）向100名以下投资者发行，不包括专业证券投资者；

b）仅向专业证券投资者发行。

21. 发行组织是指实施证券发行、发行的组织。

22. 获准审计组织是指属于国家证券委员会根据本法及独立审计法律的规定获准审计的审计组织名单中的独立审计组织。

23. 招股说明书是公开披露与发行组织证券发行或上市相关的准确、真实、客观信息的文件或电子数据。

24. 证券上市是指将具备上市条件的证券纳入上市证券交易系统进行交易。

25. 交易登记是指将证券纳入未上市证券交易系统进行交易。

26. 证券交易系统包括上市证券交易系统和未上市证券交易系统，由越南证券交易所及越南证券交易所子公司（以下称为越南证券交易所及子公司）组织和运营。

27. 证券交易市场是汇集买卖指令和证券交易的地点或信息交换形式。

28. 证券经营是指按照本法第86条规定，从事证券经纪、证券自营、证券承销、证券投资咨询、证券投资基金管理和证券投资组合管理业务以及提供证券相关服务。

29. 证券经纪是指为客户进行证券买卖提供中介服务。

30. 证券自营是指证券公司为自己买卖证券。

31. 证券承销是指与发行机构约定承购发行机构部分或全部证券以转售，或购买尚未分销完毕的剩余证券，或尽最大努力分销发行机构需要发行的证券。

32. 证券投资咨询是指向客户提供分析结果、分析报告，并就证券的买入、卖出、持有提出建议。

33. 证券登记是指记录发行机构、发行机构的证券以及证券持有人的信息。

34. 证券托管是指接受客户寄存、保管、转移证券，协助客户行使与托管证券相关的权利。

35. 证券投资组合管理是指按照各投资者的委托，对投资者的证券及其他资产的买入、卖出、持有进行管理活动。

36. 证券投资基金管理是指对证券投资基金证券及其他资产的买入、卖出、持有进行管理活动。

37. 证券投资基金是指由投资者出资形成的基金，目的是通过投资于证券或其他资产（包括不动产）获取利润，其中投资者对基金的投资决策不具有日常控制权。

38. 公募基金是指向公众公开发售基金份额凭证的证券投资基金。

39. 开放式基金是指已向公众公开发售的基金份额凭证须应投资者要求予以赎回的公募基金。

40. 封闭式基金是指已向公众公开发售的基金份额凭证不应投资者要求予以赎回的公募基金。

41. 会员基金是指参与出资的会员人数为2至99名，且仅包括专业证券投资者的证券投资基金。

42. 交易型开放式指数基金（ETF）是指通过接受、交换一篮子证券换取基金份额凭证而形成的开放式基金。交易型开放式指数基金的份额凭证在上市证券交易系统上挂牌和交易。

第4条第42款由第98/2020/TT-BTC号通知第4节指导
第4条第42款由第98/2020/TT-BTC号通知附件XXVI指导
第4条第42款由第98/2020/TT-BTC号通知附件XVI指导
第4条第42款由第98/2020/TT-BTC号通知附件XIX指导
第98/2020/TT-BTC号通知中第4条第42款指导内容由第136/2025/TT-BTC号通知第21条修订、补充
第98/2020/TT-BTC号通知中第4条第42款指导内容由第136/2025/TT-BTC号通知第22条修订、补充
第98/2020/TT-BTC号通知中第4条第42款指导内容由第136/2025/TT-BTC号通知附件XVI修订
第98/2020/TT-BTC号通知中第4条第42款指导内容由第136/2025/TT-BTC号通知第28条第2款修订

43. 房地产投资基金是指主要投资于房地产及发行机构为房地产经营组织的证券的投资基金，该房地产经营组织来自拥有和经营房地产的收入至少占其最近年度财务报表总收入的65%。第4条第43款由第98/2020/TT-BTC号通知第5节指引。第4条第43款由第98/2020/TT-BTC号通知附件XXI指引。第4条第43款由第98/2020/TT-BTC号通知附件XX指引。

44. 内幕信息是指与公众公司、上市组织、登记交易组织、公众基金、公众证券投资公司有关的尚未公开的信息，若该信息被公开可能对该组织的证券价格产生重大影响。

45. 内幕人员是指在企业、公众基金、公众证券投资公司的治理、经营机构中担任重要职务的人员，包括：

a) 企业的内幕人员包括董事会主席或成员理事会主席或公司主席、董事会成员或成员理事会成员、法定代表人、总经理（经理）、副总经理（副经理）、财务总监、总会计师以及由股东大会选举或董事会或成员理事会或公司主席任命的同等管理职务；监事会主席及监事会成员（监事）、内部审计委员会成员；公司秘书、公司治理负责人、被授权披露信息的人员；

b) 公众基金或公众证券投资公司的内幕人员包括公众基金代表委员会成员、公众证券投资公司董事会成员、公众基金经营人、公众证券投资公司经营人、证券投资基金管理公司的内幕人员。

46. 关联人员是指在下列情况下相互之间存在关系的个人或组织：

a) 企业与该企业的内幕人员；公众基金、公众证券投资公司与该公众基金或公众证券投资公司的内幕人员；

b) 企业与该企业持有超过10%有表决权股份或出资额的组织、个人；

c) 组织、个人与其他组织、个人之间的关系中，直接或间接控制该其他组织、个人，或被该其他组织、个人控制，或与该其他组织、个人共同受同一控制；

d) 个人与其生父、生母、养父、养母、公公、婆婆、岳父、岳母、妻子、丈夫、亲生子女、养子女、儿媳、女婿、亲兄弟、亲姐妹、亲弟妹、姐夫、妹夫、嫂子、弟媳；

đ) 证券投资基金管理公司及其管理的各证券投资基金、证券投资公司；

e) 合同关系中一方组织、个人为代表另一方组织、个人的；

g) 依照《企业法》规定属于关联人员的其他组织、个人。

47. 证券从业者是指经国家证券委员会颁发证券从业资格证书并在证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司在越南的分支机构和外国基金管理公司在越南的分支机构（以下称为外国证券公司和基金管理公司在越南的分支机构）、证券投资公司工作的人员。

第四十八条 上市组织、注册交易组织是指其已发行证券在证券交易系统上上市或注册交易的组织。

第五条 证券与证券市场活动原则

1. 尊重证券与证券市场活动中的财产所有权及其他权利；尊重组织、个人的证券交易、投资、经营及提供服务的自由权。

2. 公平、公开、透明。

3. 保护投资者的合法权益。

4. 自担风险。

第六条 证券市场发展政策

1. 国家实行鼓励政策，为国内、国外组织和个人参与证券市场投资和活动创造便利条件，以筹集中长期资金用于发展投资。

2. 国家实行管理、监督政策，保障证券市场公平、公开、透明、安全、有效地运行。

3. 国家实行投资政策，实现证券市场活动基础设施、信息技术现代化，发展证券行业人力资源，宣传、普及证券及证券市场知识。

第七条 保障证券市场安全、安防的措施

1. 保障证券市场安全、安防的措施包括：

a) 对证券市场安全、安防进行监督；

b) 应对、克服影响证券市场安全、稳定及完整性的故障、事件、波动；

c) 对在证券交易系统上上市、注册交易的一种或若干种证券暂停或中止交易；

d) 暂停、中止越南证券交易所及其子公司的部分或全部交易活动，或恢复其交易活动；

đ) 暂停、中止越南证券存管与清算结算公司的部分或全部证券登记、存管、清算、交收活动，或恢复其活动；

e) 有期限或永久禁止在证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司和基金管理公司在越南的分支机构、证券投资公司担任职务，有期限或永久禁止实施证券及证券市场活动，因实施证券及证券市场活动中被禁止的行为；

g) 冻结证券账户，要求有权机关冻结与证券及证券市场违法行为相关的资金账户。

2. 政府详细规定适用本条第一款规定的保障证券市场安全、安防措施。

**第八条 证券和证券市场的国家管理**

1. 政府统一管理证券和证券市场的国家管理事务。

2. 财政部对政府负责，执行证券和证券市场的国家管理，并具有以下任务和权限：

a) 向政府、政府总理提交颁布证券市场发展战略、计划、方案、政策；

b) 向有权机关提交颁布或根据权限颁布关于证券和证券市场的规范性法律文件；

c) 指导国家证券委员会执行证券市场发展战略、计划、方案、政策以及关于证券和证券市场的规范性法律文件。

3. 各部、部级机关，在其任务和权限范围内，有责任与财政部配合执行证券和证券市场的国家管理。

4. 各级人民委员会，在其任务和权限范围内，有责任在地方执行证券和证券市场的国家管理。

**第九条 国家证券委员会**

1. 国家证券委员会是隶属于财政部的机关，履行参谋职能，协助财政部部长管理证券和证券市场的国家事务，根据财政部部长的分级、授权组织执行关于证券和证券市场的法律，并具有以下任务和权限：

a) 向财政部部长提交颁布或提请有权机关颁布关于证券和证券市场的规范性法律文件、证券市场发展战略、计划、方案、政策；

b) 组织、发展证券市场；直接管理、监督证券和证券市场的活动；根据法律规定管理证券和证券市场的服务活动；

c) 颁发、换发、延期、调整、收回证券经营许可证、证券从业资格证书及与证券和证券市场活动相关的认证书；批准与证券和证券市场活动相关的变更、中止、取消；

d) 管理、稽查、检查、监督越南证券交易所及其子公司、越南证券存管与清算总公司的证券业务活动；批准越南证券交易所及其子公司、越南证券存管与清算总公司的规定、规章；要求越南证券交易所及其子公司、越南证券存管与清算总公司修改与业务活动相关的规定、规章；暂停、撤销越南证券交易所及其子公司、越南证券存管与清算总公司与业务活动相关的决定，在必要情况下指导越南证券交易所及其子公司、越南证券存管与清算总公司执行与业务活动相关的任务，以保护投资者的合法权益；

đ) 批准新型证券上市交易、变更并采用新型交易方式，批准证券交易系统并将新型证券交易系统投入运行；

e) 管理、监督各组织、个人与证券和证券市场相关的活动；

g) 在证券和证券市场领域进行稽查、检查、解决申诉、控告和处理行政违法行为；

h) 向财政部报告，以便向政府总理、政府报告证券市场运行情况。如发生影响证券市场安全、安定的重大波动，国家证券委员会有责任及时向财政部报告，同时向政府、政府总理报告市场状况及稳定市场、保障金融安全、安定的各项措施；

i) 依职权执行或呈报有权机关执行保障证券市场安全、安定的各项措施；

k) 对证券和证券市场活动进行统计、预测；在证券和证券市场领域实现信息技术现代化；

l) 组织并与相关机关、组织协调，培训、培养证券行业干部、公务员、职员队伍及证券从业人员；向公众宣传、普及证券和证券市场知识；

m) 颁布属于国家证券委员会管理范围内的专业、业务指导文件及其他文件；

n) 监督证券领域社会—职业组织在执行宗旨、方针、活动章程方面的情况；

o) 依照法律规定执行证券和证券市场报告制度；

p) 开展国际合作，并作为越南社会主义共和国为成员国的证券和证券市场领域国际承诺的执行牵头单位；

q) 依照本法及其他相关法律规定的其他任务和权限。

2. 国家证券委员会的具体职能、任务、权限及组织机构由政府总理规定。

3. 国家证券委员会的公职人员、职员、工作人员在执行自身任务、权限过程中，有责任确保诚实、信息保密，遵守关于证券和证券市场的法律规定及其他相关法律规定。

**第十条** 关于证券的社会-职业组织

1. 关于证券的社会-职业组织依照关于协会的法律规定设立、活动，有责任遵守关于证券和证券市场的法律规定，并接受国家证券委员会的监督。

2. 关于证券的社会-职业组织在获得国家证券委员会批准后颁布职业道德准则；与证券和证券市场管理机构配合，向会员宣传、普及关于证券和证券市场的法律。

**第十一条** 专业证券投资者

1. 专业证券投资者是指具备财务能力或具备证券专业水平的投资者，包括：

a) 商业银行、外国银行分行、金融公司、保险经营组织、证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资公司、证券投资基金、国际金融组织、非预算的国家财政基金、国家金融组织，依照相关法律规定获准购买证券；

b) 已实缴注册资本超过100亿越南盾的公司，或上市组织、登记交易组织；

c) 持有证券从业资格证书的人员；

d) 持有上市、登记交易的证券组合价值最低为20亿越南盾的个人，该价值由证券公司在该个人被确定为专业证券投资者之时予以确认；

đ) 截至该个人被确定为专业证券投资者之时，最近一年应纳税所得最低为10亿越南盾的个人，依据已提交给税务机关的纳税申报档案或支付组织、个人的扣税凭证确定。

**第十一条第一款a项** 由第56/2024/QH15号法律第一条第三款b项补充：

**补充**

**第十一条第一款b项** 由第56/2024/QH15号法律第一条第三款b项补充：

**补充**

**（跟踪中）**

2. 政府对本条作出详细规定。

**第十一条a条** 由第56/2024/QH15号法律第一条第四款补充：

**补充**

**（跟踪中）**

**第十二条. 证券与证券市场活动中的禁止行为**

**（跟踪中）**

1. 直接或间接实施欺诈、诈骗、伪造文件、捏造虚假信息、公布失实信息、隐瞒信息或遗漏必要信息，造成严重误解，影响证券发行、上市、交易、经营、投资及证券服务提供活动的行为。

**（跟踪中）**

2. 利用内幕信息为自己或他人买卖证券；泄露、提供内幕信息或依据内幕信息建议他人买卖证券。

**（跟踪中）**

**第十二条第三款** 由第56/2024/QH15号法律第一条第五款修改、补充：

3. 使用自己或他人的一个或多个交易账户，或通过串通进行证券买卖以制造虚假供求；以勾结、诱使他人买卖的形式进行证券交易以操纵证券价格；结合或使用其他交易方法，或结合散布虚假谣言、向公众提供失实信息以操纵证券价格。

**（跟踪中）**

4. 在未获得国家证券委员会颁发许可证、认证书或批准的情况下，开展证券经营业务、提供证券服务。

**（跟踪中）**

5. 在未经客户委托或违反法律规定的情况下使用客户账户、资产，或滥用信任侵占客户财产。

**（跟踪中）**

6. 出借账户给他人进行证券交易，或代他人名义持有证券，导致操纵证券价格的行为。

**（跟踪中）**

7. 违反本法规定组织证券交易市场。

**（跟踪中）**

**第二章**

**证券发行**

**（跟踪中）**

**第一节**

**向公众发行证券**

第一节第二章由第155/2020/NĐ-CP号法令第二章第二节提供指导

第155/2020/NĐ-CP号法令中第二章第一节的指导内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第六款修改、补充

第155/2020/NĐ-CP号法令中第二章第一节的指导内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第十二款修改、补充

第155/2020/NĐ-CP号法令中第二章第一节的指导内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第十三款修改、补充

第155/2020/NĐ-CP号法令中第二章第一节的指导内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第十四款修改、补充

第155/2020/NĐ-CP号法令中第二章第一节的指导内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第十五款修改、补充

第155/2020/NĐ-CP号法令中第二章第一节的指导内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第十六款修改、补充

第155/2020/NĐ-CP号法令中第二章第一节的指导内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第十七款修改、补充

第13条。证券面值

1. 在越南社会主义共和国领土上公开发售的证券面值以越南盾记载。

2. 公开发售的股票、基金证书面值为一万越南盾。公开发售的债券面值为十万越南盾及十万越南盾的倍数。

3. 若发行组织在证券交易系统上的证券价格低于面值，发行组织可按低于面值的价格发售证券。

第14条。公开发售证券的形式

1. 公开发售证券的形式包括首次公开发售证券、公开发售增发股票或认股权，以及其他形式。

2. 政府规定公开发售证券形式的细则。

第15条。公开发售证券的条件

1. 股份公司首次公开发售股票的条件包括：

a) 在申请发售登记时的已缴纳注册资本按账簿记载价值计算为三百亿越南盾以上；

b) 申请发售登记前连续02年的经营活动必须盈利，且截至申请发售登记年度无累计亏损；

c) 具有经股东大会通过的发行方案及使用本次股票发售所得资金的方案；

d) 发行组织至少15%的有表决权股票必须出售给至少100名非大股东的投资人；若发行组织的注册资本为一万亿越南盾以上，则最低比例为发行组织10%的有表决权股票；

đ) 发行组织首次公开发售股票前的大股东必须承诺共同持有发行组织至少20%的注册资本，期限自发售结束之日起至少01年；

e) 发行组织不属于正在被追究刑事责任或因侵犯经济管理秩序罪之一已被判刑但尚未被消除案底的情形；

g) 有证券公司为公开发售股票的登记档案提供咨询，但发行组织为证券公司的情形除外；

h) 有承诺并必须在发售结束后在证券交易系统上实施股票上市或交易登记；

i) 发行组织必须开立冻结账户以收取本次发售的股票认购款项。

2. 公众公司公开发售增发股票的条件包括：

a) 满足本条第一款第a、c、e、g、h及i项的规定；

b) 注册发行前一年度的经营活动必须有盈利，且截至注册发行年度无累计亏损；

c) 按面值计算的增发股票价值不得大于按面值计算的已发行股票总价值，但下列情形除外：有承销商承诺全部购买发行机构的股票以转售或购买发行机构尚未分配完毕的剩余股票；从自有资本增资发行；为换股、合并、兼并企业而发行；

d) 对于为筹集资金实施发行机构项目而向公众发行的批次，向投资者出售的股票必须至少达到预计发行股票数的70%。发行机构必须制定弥补该发行批次预计筹集资金缺口的方案以实施项目。

3. 向公众发行债券的条件包括：

a) 企业在注册发行时点已缴纳的注册资本按账簿记录价值计算达到300亿越南盾以上；

b) 注册发行前一年度的经营活动必须有盈利，且截至注册发行年度无累计亏损；无逾期超过01年的应付债务；

c) 具有经股东大会、董事会、成员大会或公司所有人批准的发行方案、资金使用及偿还方案；

d) 承诺履行发行机构对投资者关于发行条件、支付、保障投资者合法权益及其他条件的义务；

đ) 有证券公司为向公众发行债券的注册文件提供咨询，但发行机构为证券公司的情形除外；

e) 满足本条第一款第e项的规定；

g) 按照政府关于必须进行信用评级的情形及适用时间的规定，对债券发行机构具有信用评级结果；

h) 发行机构必须开立冻结账户以收取该发行批次债券的购买款项。

i) 发行组织承诺并必须在发行结束后将债券在证券交易系统上挂牌上市。

4. 公开发行可转换债券的条件适用本条第2款及第3款d项的规定。第15条第4款由第155/2020/NĐ-CP号法令第21条指引。

第155/2020/NĐ-CP号法令中第15条第4款的指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第10款修订、补充。

5. 首次公开发行基金证书的条件包括：

a) 注册发行的基金证书总价值最低为五百亿越南盾；

b) 具有符合本法规定的发行方案及发行基金证书所得资金的投资方案；

c) 必须按照本法规定由监督银行进行监督；

d) 公开发行的基金证书必须在发行结束后在证券交易系统上挂牌上市，但开放式基金证书的发行除外。

6. 政府规定将国有企业、由国家持有100%章程资本的一人有限责任公司、公立事业单位转为股份公司的公开发行证券的条件及文件；以低于面值的价格发行股票；公众公司股东公开发行证券；被特别控制的信用机构公开发行证券；向境外公开发行证券及其他发行情形。第15条第6款所述公众公司以低于面值的价格公开发行增发股票的条件由第155/2020/NĐ-CP号法令第17条指引。

第15条第6款所述公众公司以低于面值的价格公开发行增发股票的注册文件由第155/2020/NĐ-CP号法令第18条指引。

第15条第6款所述被特别控制的信用机构公开发行证券的条件由第155/2020/NĐ-CP号法令第39条指引。

第15条第6款所述被特别控制的信用机构公开发行证券的注册文件由第155/2020/NĐ-CP号法令第40条指引。

第15条第6款所述公众公司以低于面值的价格私募发行股票的条件由第155/2020/NĐ-CP号法令第44条指引。

第15条第6款所述公众公司以低于面值的价格私募发行股票的注册文件由第155/2020/NĐ-CP号法令第45条指引。

第15条第6款由第155/2020/NĐ-CP号法令第二章第5节指引。

第15条第6款由第155/2020/NĐ-CP号法令第二章第6节指引。

第155/2020/NĐ-CP号法令中第15条第6款的指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第29款修订、补充。

第155/2020/NĐ-CP号法令中第15条第6款的指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第30款修订、补充。

第155/2020/NĐ-CP号法令中第15条第6款的指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第21款修订、补充。

第155/2020/NĐ-CP号法令中第15条第6款的指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第31款修订、补充。

第十六条：公开发行证券的注册

1. 发行组织、公众公司股东在公开发行证券前必须向国家证券委员会注册，但本条第2款规定的情形除外。

2. 下列情形无需注册公开发行证券：

a) 发行政府债务工具、由政府担保并由政策性银行发行的债券、地方政府债券；

b) 发行经越南政府批准的国际金融组织的债券；

c) 公开发售股票，以将国有企业、由国家企业持有100%章程资本的一人有限责任公司、公立事业单位改制为股份公司；

d) 根据已发生法律效力的法院判决、决定、仲裁裁决出售证券，或管理人或破产或丧失清偿能力情况下的财产接收人出售证券。

**第十七条** 公开发行证券承销的实施条件

1. 实施公开发行证券承销的组织为证券公司，并须满足下列条件：

a) 获国家证券委员会依照本法规定许可开展证券承销活动；

b) 满足法律规定的财务安全指标；

c) 不得与发行组织存在关联关系。

2. 以认购发行组织部分或全部证券的方式实施承销的公开发行证券承销组织，仅获准承销的证券总价值不得超过其所有者权益，且不得超过根据最近季度财务报告计算的流动资产价值与流动负债之差的15倍。

**第十八条** 公开发行证券注册文件

股份公司首次公开发行股票的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第十一条的规定执行；

公众公司增发股票的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第十二条的规定执行；

公众公司股东公开发售股票的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第十四条的规定执行；

为将有限责任公司改制为股份公司而首次公开发行股票的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第十六条的规定执行；

公众公司以低于面值的价格增发股票的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第十八条的规定执行；

公开发行债券的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第二十条的规定执行；

公众公司公开发行可转换债券、附认股权证债券的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第二十二条的规定执行；

公开发行有担保债券的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第二十五条的规定执行；

国际金融组织以越南盾公开发行债券的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第二十七条的规定执行；

分多次公开发行证券的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第二十九条的规定执行；

企业重组后公司公开发行证券的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第三十一条的规定执行；

合并后成立的公司（不属于企业重组情形）公开发行证券的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第三十三条的规定执行；

公司分立、分拆后公开发行证券的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第三十五条的规定执行；

依照外国法律设立和运营的企业在越南公开发行股票的注册文件（见第十八条），依据第155/2020/NĐ-CP号法令第三十七条的规定执行。

根据第155/2020/NĐ-CP号法令第38条对第18条规定的指引，在越南依法设立和运营的外国企业公开发行债券的注册文件

根据第155/2020/NĐ-CP号法令第40条对第18条规定的指引，被特别控制的信贷组织公开发行证券的注册文件

1. 股份公司首次公开发行股票的注册文件包括：

a) 首次公开发行股票注册申请书；

b) 招股说明书；

c) 发行组织的章程；

d) 股东大会通过发行方案、发行所得资金使用方案的决定，以及在证券交易系统上上市或登记交易股票的承诺文件；

đ) 承诺满足本法第15条第1款d点和e点规定的文件；

e) 发行组织首次公开发行股票前，大股东承诺自发行结束之日起至少01年内共同持有发行组织至少20%注册资本的文件；

g) 与证券公司签订的公开发行股票注册文件咨询合同；

h) 银行、外国银行分行关于开立冻结账户以收取本次发行股票购买款项的确认文件；

i) 发行承销承诺（如有）。

补充
经审计的已缴注册资本报告，由第1条第7款a点规定指引，依据第19/2025/TT-BTC号通知第二章
第1条第7款a点由随第19/2025/TT-BTC号通知颁布的附录I指引

2. 公众公司增发股票公开发行的注册文件包括：

a) 增发股票公开发行注册申请书；

b) 本条第一款b、c、d、g、h和i点规定的文件，以及承诺满足本法第15条第1款e点规定的文件；

c) 对于本法第15条第2款d点规定的情形，有权机关批准项目、弥补拟从本次发行中筹集的资金缺口的方案的决议；

d) 截至提交文件时最近2年内经审计的最近一次发行所得资金使用情况报告，但经审计的财务报表已对最近一次发行所得资金使用情况作出详细说明的除外。

3. 公开发行债券注册档案包括：

a) 公开发行债券注册申请书；

b) 本法第15条第1款b点和c点规定的文件，以及承诺满足本法第15条第1款e点规定的书面承诺文件；

c) 股东大会、董事会、成员大会或公司所有人通过发行方案、募集资金使用及偿还方案的决议，以及在证券交易系统上挂牌债券的书面承诺文件；

d) 发行组织就发行条件、支付、保障投资者合法权益及其他条件向投资者履行义务的承诺文件；

đ) 依照本法第15条第3款g点规定的信用评级结果报告；

e) 与证券公司签订的公开发行债券注册档案咨询合同；

g) 银行、外国银行分行关于为该次发行开立冻结账户以收取债券购买款项的确认文件；

h) 发行保荐承诺（如有）。

4. 公开发行可转换债券注册档案包括：

a) 公开发行可转换债券注册申请书；

b) 本条第一款b、c、g及h点、第二款d点规定的文件，以及承诺满足本法第15条第1款e点规定的书面承诺文件；

c) 股东大会通过发行方案、募集资金使用方案的决议，以及在证券交易系统上挂牌或登记证券交易的书面承诺文件；

d) 发行组织就发行条件、支付、保障投资者合法权益及其他条件向投资者履行义务的承诺文件；

đ) 与转换为股票相关的其他文件；

e) 发行保荐承诺（如有）。

5. 公开发行基金证书注册档案包括：

a) 公开发行基金证书注册申请书；

b) 招募说明书；

c) 证券投资基金章程草案；

d) 监督银行与证券投资基金管理公司之间的监督原则合同；分销原则合同；与相关服务提供组织签订的原则合同（如有）；

đ) 发行保荐承诺（如有）。

6. 公开发行股票、债券的注册档案必须附有董事会、成员委员会或公司所有者的批准决定。对于信贷机构公开发行股票，档案必须附有越南国家银行关于变更注册资本（章程资本）的批准文件。对于保险经营机构公开发行证券导致注册资本（章程资本）变更的，档案必须附有财政部关于变更注册资本（章程资本）的批准文件。

7. 若公开发行证券注册档案的部分或全部内容由相关组织、个人确认，则发行组织必须将该组织、个人的确认文件送交国家证券委员会。

8. 公开发行证券注册档案中的信息必须准确、真实、不得引起误解，并须完整包含影响投资者决策的重要内容。

9. 发行组织向国家证券委员会提交公开发行证券注册档案时，必须同时提交上市注册或证券交易注册档案，依据本法第48条第4款的规定执行，但公开发行开放式基金份额凭证（基金证书）的情形除外。

**第十九条 招股说明书**

1. 对于公开发行股票、债券，招股说明书包括以下内容：

a) 发行组织的简要信息，包括组织机构模式、经营活动、资产、财务状况、董事会或成员委员会或公司所有者、总经理（经理）、副总经理（副经理）、总会计师及股东结构（如有）；

b) 关于发行批次和发行证券的信息，包括：发行条件、风险因素、证券发行后最近一年的利润和股息计划预期、发行方案及发行所得资金的使用方案；

c) 发行组织最近02年的财务报表，依据本法第二十条的规定；

d) 招股说明书样本中规定的其他信息。

2. 对于公开发行基金份额凭证，招股说明书包括以下内容：

a) 证券投资基金的类别和规模；

b) 投资目标、投资策略、投资方法和流程、投资限制、证券投资基金的风险因素；

c) 证券投资基金章程草案基本内容的摘要；

d) 基金份额凭证发行方案及参与证券投资基金投资的指导信息；

đ) 证券投资基金管理公司、监管银行（托管银行）的简要信息，以及证券投资基金管理公司与监管银行（托管银行）关联交易的规定；

e) 招股说明书样本中规定的其他信息。

3. 招股说明书中的签名按以下规定执行：

a) 对于公开发行股票、债券，招股说明书必须有下列人员的签名：董事会主席或成员委员会主席、公司主席；总经理（经理）；发行组织的财务总监或总会计师；公开发行证券注册档案咨询组织、发行保荐组织或主发行保荐组织（如有）的法定代表人。代签的，必须有授权文件；

b) 对于向公众发售基金份额凭证，招募说明书须由下列人员签署：董事会主席或成员委员会主席、公司董事长；证券投资基金管理公司的总经理（经理）；承销机构法定代表人（如有）。代为签署的，须有授权文件。

4. 财政部部长颁布招募说明书样本。

第19条第4款由第118/2020/TT-BTC号通知第3条予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第01号附录予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第02号附录予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第03号附录予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第04号附录予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第05号附录予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第06号附录予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第07号附录予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第08号附录予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第09号附录予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第10号附录予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第11号附录予以细化指导。

第19条第4款由随第118/2020/TT-BTC号通知颁布的第12号附录予以细化指导。

第20条 财务报表

1. 财务报表按照会计法律规定编制。

2. 发行人为母公司的，发行人须按照会计法律规定提交合并财务报表。

3. 年度财务报表须经获准为证券领域公共利益实体执行审计的审计组织进行审计。对财务报表的审计意见为无保留意见；审计意见为保留意见的，保留事项不影响发售条件；发行人须提供合理解释文件，并取得审计组织对保留事项影响的确认。

4. 在会计年度结束之日起60日内提交档案的，初始档案中上一年度财务报表可以是未经审计的财务报表，但须附有最近连续2个年度的经审计财务报表。

5. 最近一期财务报表的会计期间截止日至向国家证券委员会提交完整、有效公开发行证券登记档案之日超过90日的，发行人须编制截至最近月份或季度的补充财务报表。

第21条 获准的审计组织和执业审计师

1. 国家证券委员会审议、批准并公开获准为证券领域公共利益实体执行审计的审计组织名单和执业审计师名单。

2. 证券领域公共利益实体包括公众公司、上市组织、登记交易组织、公开发行证券的组织、证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资公司、证券投资基金。

3. 获准对证券领域公共利益单位进行审计的审计组织，必须遵守关于独立审计的法律规定，并承担以下义务：

a) 自名称、总部地址、执业领域、执业审计师名单发生变更，或发生导致不再具备获准审计条件的变更之日起10日内，向国家证券委员会报告；

b) 根据国家证券委员会的要求，就证券领域公共利益单位的审计活动进行说明，并提供相关信息、数据；

c) 在向证券领域公共利益单位出具审计报告后，如发现被审计单位存在因不遵守法律及与已审计财务报表相关的各项规定而导致的重大错报，获准的审计组织必须以书面形式通知国家证券委员会；

d) 依照法律规定对信息保密。

4. 政府对本条作出详细规定。

**第二十二条** 修改、补充公开发行证券注册文件

1. 在公开发行证券注册文件正在审核期间，发行组织如发现文件中的信息不准确或缺少按规定应载入文件的重要内容，或认为有必要对可能引起误解的问题进行说明，则有义务修改、补充文件。

2. 在审核文件期间，国家证券委员会有权要求发行组织修改、补充公开发行证券注册文件，以确保所披露信息的准确、真实、完整，保护投资者的合法权益。

3. 在国家证券委员会颁发公开发行证券注册证书后，如发生与公开发行证券注册文件相关的重要信息，发行组织必须在07个工作日内，按照本法第二十五条第3款规定的方式披露该发生的信息，并对文件进行修改、补充。

4. 向国家证券委员会提交的修改、补充文件，必须由在公开发行证券注册文件上签字的人员或与其具有相同职务的人员签字。

5. 对本条第1款和第2款规定情形的文件审核期限，自国家证券委员会收到完整且有效的修改、补充文件之日起计算。

**第二十三条** 与公开发行证券注册文件相关的组织、个人的责任

（第二十三条被第56/2024/QH15号法律第1条第20款a项废止）

1. 发行组织必须对公开发行证券注册文件的准确性、真实性和完整性承担法律责任。

（第二十三条被第56/2024/QH15号法律第1条第20款a项废止）

2. 发行咨询机构、承销机构、获准的审计机构、签署审计报告的人员以及任何确认档案的组织、个人，应当在与其相关的公开发行证券注册档案范围内依法承担责任。

**第二十四条** 公开发行证券前的信息

在国家证券委员会审查公开发行证券注册档案期间，发行机构、承销机构及相关组织、个人仅得真实、准确地使用已提交国家证券委员会的《招股说明书》中的信息进行市场调研，其中必须明确说明发行日期和证券售价为预计信息。

**第二十五条** 颁发公开发行证券注册证书

1. 自收到完整、有效的公开发行证券注册档案之日起30日内，国家证券委员会颁发公开发行证券注册证书；如拒绝颁发，必须书面答复并明确说明理由。

2. 国家证券委员会的公开发行证券注册证书是确认公开发行证券注册档案符合法律规定的条件和程序的文件。

3. 自公开发行证券注册证书生效之日起07个工作日内，发行机构必须在01份电子报或纸质报上连续03期公布《发行公告》。

4. 证券仅得在按照本条第3款规定公布后方可公开发行。

**第二十六条** 证券分销

1. 证券分销仅得在发行机构确保证券购买者能够获取在《发行公告》载明地点公布的公开发行证券注册档案中的《招股说明书》后进行。

2. 发行机构、承销机构或代理机构必须公平、公开地分销证券，并确保投资者的证券认购登记期限至少为20日；但所发行证券为有担保认股权证的除外，该期限必须在《发行公告》中载明。

如证券认购登记数量超过获准发行的证券数量，发行机构或承销机构必须按照各投资者的认购登记比例，将获准发行的全部证券分配给投资者。

3. 购买证券的款项必须转入在银行、外国银行分行开立的冻结账户，直至发行完成并向国家证券委员会报告。

4. 发行组织必须自公开发行证券登记证书生效之日起90日内完成证券分配。若发行组织无法在此期间内完成公开发行证券的分配，国家证券委员会可考虑延长证券分配期限，但最长不超过30日。若注册分多期发行证券，则后一期发行与前一期的间隔不得超过12个月。

5. 发行组织或承销组织必须自发行期结束之日起10日内，向国家证券委员会报告发行结果，并附上开立冻结账户的银行、外国银行分行关于发行所得款项金额的确认文件。

6. 发行组织、承销组织或代理组织必须自发行期结束之日起30日内，将证券或证券所有权证书移交给购买人。

**第二十七条 暂停公开发行证券**

1. 国家证券委员会有权在下列情形下暂停公开发行证券，暂停期限最长不超过60日：

a) 公开发行证券注册档案含有虚假信息、遗漏可能影响投资者投资决策并给投资者造成损害的重要内容；

b) 证券分配未按照本法第二十六条规定执行。

2. 自公开发行证券的发行期被暂停之日起07个工作日内，发行组织必须按照本法第二十五条第三款规定的方式公布暂停公开发行证券事宜，若投资者有要求，必须收回已发行的证券，并自收到要求之日起15日内向投资者退还资金。

3. 当导致公开发行证券发行期被暂停的缺陷已得到克服时，国家证券委员会出具取消暂停的书面通知，证券可继续发行。

4. 自收到取消暂停通知之日起07个工作日内，发行组织必须按照本法第二十五条第三款规定的方式公布取消暂停事宜。

**第二十八条 取消公开发行证券**

1. 国家证券委员会在下列情形下决定取消公开发行证券的发行期：

a) 本法第二十七条第一款规定的暂停期限届满，仍未克服导致公开发行证券发行期被暂停的缺陷；

b) 首次公开发行股票未满足本法第十五条第一款d项规定的关于发行组织有表决权股份最低比例出售给至少100名非发行组织大股东的投资者的条件；

c) 公开发行增发股票未满足本法第十五条第二款d项规定的关于为实施发行组织项目筹集足额资金的条件。

第28条第1款đ项由第56/2024/QH15号法律第1条第8款a项补充

第28条第2a款由第56/2024/QH15号法律第1条第8款b项补充

2. 除本条第1款规定的情形外，公开发行证券的发行批次根据已发生法律效力的法院判决、决定，仲裁机构的裁决或法律规定的有权机关的决定予以取消。

第28条第2a款由第56/2024/QH15号法律第1条第8款b项补充

3. 自公开发行证券的发行批次被取消之日起07个工作日内，发行组织必须按照本法第25条第3款规定的方式公告取消公开发行证券，并必须收回已发行的证券，同时自发行批次被取消之日起15日内向投资者退还资金。该期限届满后，发行组织必须按照与投资者承诺的条款向投资者赔偿损失。

第29条 发行组织的义务

1. 已成功向公众发行股票并按照本法第32条第1款b项规定成为公众公司的发行组织，无需向国家证券委员会提交本条第33条第1款规定的公众公司登记档案。

2. 已向公众发行证券的发行组织，必须自发行批次结束之日起30日内完善上市登记或证券交易登记档案。

3. 完成向公众发行债券的发行组织，必须遵守本法规定的信息披露义务。

第二节
私募证券发行

第30条 非公众公司的发行组织的私募证券发行

非公众公司的发行组织的私募证券发行，按照《企业法》及其他相关法律规定执行。

第31条 公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司的私募证券发行

1. 公众公司私募发行股票、私募发行可转换债券、私募发行附认股权证债券的条件包括：

a) 有股东大会通过发行方案及使用本次发售所得款项的决议；明确投资者的标准、数量；

b) 参与本次发售的对象仅包括战略投资者、专业证券投资者；

c) 私募发行股票、私募发行可转换债券、私募发行附认股权证债券的转让自本次发售完成之日起，对战略投资者限制最短为03年，对专业证券投资者限制最短为01年，但专业证券投资者之间的转让或依照已发生法律效力的法院判决、决定、仲裁裁决或依法继承的情形除外；

d) 各次私募发行股票、私募发行可转换债券、私募发行附认股权证债券之间，自最近一次发售结束之日起至少间隔06个月；

đ) 股票发行、债券转换为股票、行使认股权证必须符合法律关于外国投资者持股比例的规定。

2. 不属于本条第一款规定情形的公众公司私募发行债券的条件包括：

a) 有股东大会或董事会通过发行方案及使用本次发售所得款项的决议；明确投资者的标准、数量；

b) 参与本次发售的对象仅包括专业证券投资者；

c) 私募发行债券的转让仅可在专业证券投资者之间进行，但依照已发生法律效力的法院判决、决定、仲裁裁决或依法继承的情形除外；

d) 已足额清偿已发行债券的全部本金和利息，或在本次债券发售前连续03年足额清偿到期债务（如有），但向被选定的金融机构债权人发行债券的情形除外；

đ) 发行年度前最近一年的年度财务报表已由获准的审计机构审计；

e) 满足法律规定的财务安全比率、经营活动安全保障比率（如有）。

3. 证券公司、证券投资基金管理公司非公众公司，以私募方式发行股票、可转换债券、附认股权证债券的，须满足本条第一款规定的条件。

4. 证券公司、证券投资基金管理公司非公众公司，且不属于本条第三款规定情形的，其私募发行债券的条件包括：

a) 股东大会、董事会、成员大会或公司所有人已通过发行方案及本次发行所募资金用途的决议；明确投资者标准及数量；

b) 满足本条第二款第b、c、đ及e项的规定。

5. 证券公司、证券投资基金管理公司非公众公司，按现有持股比例向现有股东发行股票的，须满足本条第一款第a项及第d项规定的条件。

6. 政府对本条规定的公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司私募发行证券，以及公众公司其他私募发行、募集证券的情形作出详细规定。

第32条第2款由第19/2025/TT-BTC号通知附带的附录II予以指引。

第32条第2款由第19/2025/TT-BTC号通知附带的附录IV予以指引。

第32条第4款由第56/2024/QH15号法律第1条第11款b项予以补充。

3. 自收到股份公司依照本条第一款a项规定的完整、有效的公众公司登记档案之日起，或收到股份公司依照本条第一款b项规定的发售结果报告之日起15日内，国家证券委员会有责任确认公众公司登记手续已办理完毕，同时在国家证券委员会的信息披露媒介上公布公众公司的名称、经营内容及其他相关信息。

第32条第4款由第56/2024/QH15号法律第1条第11款b项予以补充。

补充

第1条第11款b项所述的公众公司登记由第19/2025/TT-BTC号通知第三章予以指引。

第1条第11款b项由第19/2025/TT-BTC号通知附带的附录III予以指引。

第1条第11款b项由第19/2025/TT-BTC号通知附带的附录II予以指引。

第1条第11款b项由第19/2025/TT-BTC号通知附带的附录IV予以指引。

第33条 公众公司登记档案

1. 公众公司登记档案包括：

第33条第1款由第19/2025/TT-BTC号通知第6条第1款予以指引。

第33条第1款由第19/2025/TT-BTC号通知附带的附录III予以指引。

第33条第1款由第19/2025/TT-BTC号通知附带的附录II予以指引。

第33条第1款由第19/2025/TT-BTC号通知附带的附录IV予以指引。

a) 公众公司登记申请书；

b) 公司章程；

c) 企业登记证书；

d) 公众公司信息披露文本，包括组织机构模式、经营活动、管理机构、股东结构、资产、财务状况的概要信息及其他信息。

第33条第1款đ项由第56/2024/QH15号法律第1条第12款a项予以修改、补充。

đ) 股份公司最近年度的经独立审计机构审计的财务报表。若公司在最近会计年度结束之后增加注册资本，公司必须补充提供最近一期经审计的财务报表；

第33条第1款e项由第56/2024/QH15号法律第1条第12款b项予以补充。

e) 股东名册。

第33条第1款g点由第56/2024/QH15号法第1条第12款b点补充：

**补充**

第1条第12款b点所述经审计的已缴纳注册资本报告，由第19/2025/TT-BTC号通知第二章指引。

第1条第12款b点由随第19/2025/TT-BTC号通知颁布的附录I指引。

**正在关注**

2. 财政部部长颁布上市公司信息披露表样本，并规定企业分立、分离、合并、兼并后形成的上市公司登记档案。第33条第2款所述上市公司信息披露表样本由第118/2020/TT-BTC号通知第6条指引。第33条第2款所述企业分立、分离、合并、兼并后形成的上市公司登记档案由第118/2020/TT-BTC号通知第7条指引。

**正在关注**

**第34条 上市公司的权利和义务**

**正在关注**

1. 在国家证券委员会确认完成上市公司登记后，上市公司享有以下权利并承担以下义务：

**正在关注**

a) 依照本法规定披露信息；

**正在关注**

b) 遵守本法规定的公司治理规定；

**正在关注**

c) 依照本法第61条规定，在越南证券存管与清算总公司办理集中存管股票登记；

**正在关注**

d) 本法第32条第1款a点规定的上市公司，必须自国家证券委员会确认完成上市公司登记之日起30日内，在非上市证券交易系统办理股票交易登记。自非上市证券交易系统首次交易之日起满02年后，上市公司在满足证券上市条件时有权提交上市登记档案；

**正在关注**

đ) 本法第32条第1款b点规定的上市公司，必须自公开发行结束之日起30日内，将股票纳入上市或在证券交易系统办理交易登记。

**正在关注**

2. 除本条第一款规定的权利和义务外，上市公司还享有《企业法》及其他相关法律规定规定的权利并承担相应义务。

**正在关注**

**第35条 公开要约收购**

**正在关注**

1. 下列情形必须进行公开要约收购并向国家证券委员会登记：

**正在关注**

a) 依照本法第4条第46款a、b、c、d、e和g点规定的组织、个人及相关人员，拟购买具有表决权的流通股票、流通封闭式基金份额，导致直接或间接持有01家上市公司具有表决权股份总数、01只封闭式基金流通封闭式基金份额的25%以上；

**正在关注**

b) 依照本法第4条第46款a、b、c、d、e和g点规定的组织、个人及相关人员，持有01家上市公司具有表决权股份总数、01只封闭式基金流通封闭式基金份额的25%以上，拟继续购买，导致直接或间接持有达到或超过01家上市公司具有表决权股份总数、01只封闭式基金流通封闭式基金份额的35%、45%、55%、65%、75%；

c) 除已对01家公众公司的全部表决权股份、01只封闭式基金的存续基金份额证实施收购要约的情形外，在实施公开收购要约后，依照本法第4条第46款a、b、c、d、e及g项规定的组织、个人及相关人员持有01家公众公司的表决权股份、01只封闭式基金的存续基金份额证达80%以上的，必须在30日内按照与公开收购要约相同的要约价格条件和付款方式，继续收购其余股东、投资者持有的股份、基金份额证。

2. 本法条第1款规定的对象，如属于下列情形之一，则无需进行公开收购要约：

a) 购买新发行的股份、封闭式基金份额证，导致持股达到本法条第1款规定的各档次，且该发行方案已经公众公司股东大会、封闭式基金理事会通过；

b) 受让存续的表决权股份、封闭式基金份额证，导致持股达到本法条第1款规定的各档次，且该转让已经公众公司股东大会、封闭式基金理事会通过。在此情形下，股东大会、基金理事会必须明确转让方和受让方；

c) 在按公司集团（包括经济集团、总公司、母公司、子公司）运作的各公司之间转让股份，且不导致依照《企业法》规定的交叉持股情形；

d) 组织、个人在向公众出售证券的拍卖批次中、在转让国家资本或国有企业投资于其他企业的资本时的出售批次中持有股份；

đ) 组织、个人因企业分立、拆分、合并、兼并活动而持有股份；

e) 赠与、继承股份、封闭式基金份额证；

g) 依照已生效的法院判决、决定或仲裁裁决转让股份、封闭式基金份额证。

3. 政府详细规定公众公司股份、封闭式基金份额证的公开收购要约事宜。

2. 在下列情况下，回购股票可豁免本条第1款a、b、c和d项规定的条件：

a) 根据《企业法》的规定，应股东要求回购股票；

b) 根据公司员工持股计划规定回购员工股票，按照以股票支付股息、从所有者权益中发行股票的方案回购零散股票；

c) 证券公司为纠正交易错误或回购零散股票而回购自身股票。

3. 公众公司在下列情况下不得回购自身股票：

a) 根据最近一年经审计的财务报表存在逾期应付债务；若预计回购股票的时间距财年结束超过06个月，则逾期债务的认定依据最近06个月经审计或审阅的财务报表；本条第2款c项规定的情形除外；

b) 正在发行股票以筹集额外资金的过程中，本条第2款c项规定的情形除外；

c) 公司股票正在被公开要约收购，本条第2款规定的情形除外；

d) 自回购结果报告之日起06个月内已实施自身股票回购，或增资发行股票结束之日起不超过06个月刚结束发行，本条第2款规定的情形除外。

4. 除按照在公司中的持股比例回购股票、根据已发生法律效力的法院判决或裁定、仲裁裁决回购股票，或通过集合竞价方式进行的交易回购股票外，公司不得回购下列对象的股票：

a) 本法规定的内部人及内部人的相关人员；

b) 根据法律规定和公司章程持有转让受限股票的人；

c) 本法规定的大股东。

5. 公众公司根据本条第1款和第2款a项规定回购自身股票的，必须自完成股票回购付款之日起10日内，按照公司回购股票面值总额办理相应的注册资本减少手续。

6. 公司根据公司员工持股计划规定回购员工股票的，按照下列规定执行：

a) 公司为减少注册资本而回购的员工股票总数必须在年度股东大会上报告；

b) 公司必须按照本款a项规定向年度股东大会报告之日起10日内，按照公司回购股票面值总额办理相应的注册资本减少手续。

7. 证券公司、公众公司收购自身股票后，在下列情况下可立即出售所收购的股票：

a) 证券公司为修正交易错误或收购零散股而收购自身股票；

b) 公众公司根据以股票支付股息的发行方案、从自有资金发行股票的方案收购零散股；

c) 公众公司应股东要求收购零散股。

8. 财政部长具体规定公众公司收购股票事宜。

**第三十七条** 股票收购报告、信息披露及股票收购的实施

1. 本法第三十六条第一款规定的公众公司在收购自身股票前，须向国家证券委员会报送报告材料，包括：

a) 关于收购股票的报告；

b) 股东大会通过收购股票及收购方案的决议；

c) 指定证券公司执行交易的确认文件，但证券公司为越南证券交易所会员而收购自身股票的情形除外；

d) 董事会通过股票收购实施方案的决议；

đ) 最近一期经审计的财务报告；

e) 证明公司具备充足收购股票资金来源的材料；

g) 在公众公司属于附条件投资经营行业、职业的情况下，证明其符合法律规定收购自身股票条件的材料。

2. 关于收购股票的报告包括以下内容：

a) 收购目的；

b) 登记收购的股票总数；

c) 实施收购的资金来源；

d) 交易方式；

đ) 预计实施时间；

e) 定价原则（价格区间）。

3. 自收到本条第一款规定的收购股票报告材料齐全、有效之日起07个工作日内，国家证券委员会向公众公司发出已收到齐全收购股票报告材料的书面通知；材料不齐全、无效的，国家证券委员会向公众公司发出书面文件，明确说明内容并要求修改、补充。修改、补充报告材料的时间不计入本款规定的期限。拒绝受理的，国家证券委员会须以书面形式答复并说明理由。

4. 自国家证券委员会通知之日起07个工作日内，公众公司须在公司信息网站、国家证券委员会信息披露媒介、越南证券交易所公布本条第二款规定的各项内容。公众公司自信息披露之日起07个工作日后方可实施股票收购。

5. 自股票收购交易结束之日起10日内，公众公司须向国家证券委员会报送交易结果报告并向公众披露信息。公众公司未完成预计交易股票数量的，须报告并公布未完成的原因。

第六条（续）

6. 公众公司必须按照信息公开公告中载明的时间完成股份回购，但自开始实施交易之日起最长不得超过30日。

第七条（续）

7. 自股份回购结束之日起6个月内，公众公司不得发行股份以增加注册资本，但按照发行可转换债券时的承诺将债券转换为股份的情形除外。

第三十八条　取消公众公司资格

1. 自最近一期经审计的财务报表显示已实缴注册资本不足300亿越南盾之日起，或者根据越南证券存管与清算总公司的确认，股东结构不符合本法第三十二条第一款a项规定的条件之日起，公众公司有责任在15日内向国家证券委员会提交书面通知，并附上越南证券存管与清算总公司提供的股东名单。

2. 自不再符合本法第三十二条第一款a项规定之日起满1年，公司仍不符合公众公司条件的，国家证券委员会审议取消其公众公司资格。

3. 公司必须全面履行与公众公司相关的各项规定，直至国家证券委员会通知取消公众公司资格之时。

4. 自收到国家证券委员会关于取消公众公司资格的通知之日起7个工作日内，公司有责任在公司信息门户网站、国家证券委员会的信息披露媒介、越南证券交易所上公告取消公众公司资格的事项，并按照法律规定办理退市、交易登记手续。

5. 财政部部长规定因企业重组、解散、破产而不符合公众公司条件的取消公众公司资格事宜。

第三十九条　取消公众公司资格的申请材料

属于本法第三十八条第二款规定情形的公众公司，必须向国家证券委员会提交取消公众公司资格的申请材料。取消公众公司资格的申请材料包括：

1. 企业登记证书；

2. 关于公众公司不再符合本法第三十二条第一款a项规定条件的书面通知；

第三款 第三十九条经第56/2024/QH15号法律第一条第十六款修订、补充：

3. 股东名册由越南证券存管与清算总公司提供；

第四款 第三十九条经第56/2024/QH15号法律第一条第十六款修订、补充：

4. 最近年度的财务会计报告须经获准的审计组织审计。若公司在最近会计年度结束后增加注册资本，公司须补充提供最近会计期间经审计的财务会计报告。

第二节
适用于公众公司的公司治理

第四十条 适用于公众公司的公司治理原则

对公众公司的公司治理必须遵守本法、《企业法》及其他相关法律的规定，并遵循以下原则：

1. 治理结构合理、有效；

2. 保障董事会、监事会的运作效率；提高董事会对公司和股东的责任；

3. 保障股东权利，公平对待各股东；

4. 保障投资者、证券市场及中介组织在支持公司治理活动中的作用；

5. 尊重并保障公司治理中相关利害关系方的合法权益；

6. 及时、充分、准确、透明地披露公司活动信息；保障股东公平获取信息。

第四十一条 适用于公众公司的公司治理内容

1. 公众公司股东享有以下权利并承担以下义务：

a) 受到公平对待；

b) 充分获取公司依法定规定披露的定期信息和突发信息；

c) 其合法权益受到保护；依照《企业法》的规定，请求中止、撤销股东大会、董事会的决议、决定；

d) 大股东不得利用其优势影响公司及其他股东的合法权益，须遵守法律和公司章程的规定；有义务依照法律规定披露信息；

đ) 法律和公司章程规定的其他权利和义务。

2. 股东大会的召集、组织召开须遵守以下规定：

a) 董事会、监事会、股东大会会议召集人必须依照《企业法》、公司章程及公司治理内部规章的规定，充分遵守关于召集股东大会会议的程序、手续；合理安排地点和时间，以便股东出席股东大会会议；

b) 上市公司在公司治理内部规章中规定，应用现代信息技术，使股东可以通过在线会议、电子投票或其他电子形式参加股东大会会议并发表意见，依照《企业法》和公司章程的规定；

c) 上市公司必须邀请获准执行公司年度财务报表审计的审计组织代表出席年度股东大会会议，如果公司年度财务报表审计报告含有重大保留事项；

d) 遵守法律和公司章程的其他规定。

3. 董事会的组成、结构、责任和义务确保遵守下列规定：

a) 上市公司的董事会结构确保执行董事与非执行董事之间的平衡，独立董事的数量以确保董事会的独立性；

b) 董事会必须就公司活动对股东负责；确保公司活动遵守法律规定、公司章程和公司内部规定；制定公司治理内部规章提交股东大会通过；任命公司治理负责人，并依照法律规定和公司章程承担其他责任和义务；

c) 董事会必须按照公司章程和公司治理内部规章规定的程序、手续，每季度至少召开一次会议。董事会会议的召开、会议议程及相关文件，应按照法律规定和公司章程规定的期限提前通知董事会成员。

4. 董事会成员的提名、竞选依照《企业法》、相关法律及下列规定执行：

a) 在已确定董事会候选人的情况下，上市公司必须在股东大会会议开幕之日前至少10日，在公司电子信息网站上公布与各候选人相关的信息，以便股东在投票前了解这些候选人；

b) 如通过提名和竞选产生的董事会候选人数量仍不足《企业法》规定所需数量，现任董事会可以按照公司章程和公司治理内部规章的规定，推荐补充候选人或组织提名。

5. 董事会成员享有下列权利和承担下列责任：

a) 获得关于公司及公司内各单位财务状况、经营活动的信息和资料；

b) 以最大程度维护股东和公司利益为宗旨，诚实、审慎地履行自身职责；

c) 充分出席董事会会议，并就提交讨论的问题发表意见；

d) 及时、充分向董事会报告从子公司、关联公司及其他组织获得的所有报酬；

đ) 依照法律规定，在实施公司股票交易时进行报告、信息披露；

e) 依照法律规定和公司章程享有的其他权利和承担的其他责任。

6. 上市公司遵守下列关于预防利益冲突和透明信息披露的规定：

a) 董事会成员、监事会成员（监事）、总经理（经理）及公众公司的其他管理人员有责任公开相关利益，不得利用因其职务而获取的信息谋取个人私利或服务于其他组织、个人的利益；

b) 公众公司有责任采取必要措施，防止董事会成员、监事会成员（监事）、总经理（经理）、公司的其他管理人员、股东及相关人员干预公司活动，损害公司利益；遵守关于与股东、企业管理人员及上述主体的相关人员之间交易的规定；保障与公司有相关利益关系之人的合法权利和利益；

c) 公众公司有义务向股东、公众定期、充分、准确、及时地报告和披露关于生产经营、财务、公司治理状况的定期信息、非常信息，以及可能影响证券价格、股东和投资者决定的其他信息；

d) 应当披露的信息及信息披露方式依照本法、公司章程及公司信息披露规则的规定执行。

7. 政府对本条作出详细规定。

第四章
证券交易市场

第四十二条 证券交易市场的组织
第四十二条由第155/2020/NĐ-CP号法令第三章指导
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第三十三款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第四十一款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第四十四款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第四十八款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第四十九款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第五十一款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第五十四款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第五十五款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第五十六款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第五十七款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第五十九款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第六十三款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第三十六款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第三十四款补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第三十九款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第六十一款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第五十二款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第四十二条的指导内容经第245/2025/NĐ-CP号法令第一条第三十七款修改、补充

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第42款修订、补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第45款补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第38款补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第62款修订、补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第60款修订、补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第43款修订、补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第47款修订、补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第35款修订、补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第58款修订、补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第50款修订、补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第46款补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第40款修订、补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

第42条指导内容（根据第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第53款修订、补充的第155/2020/NĐ-CP号法令第42条指导内容）

正在关注

1. 越南证券交易所及其子公司为符合上市条件的证券组织证券交易市场；为国有企业、由国家持有100%章程资本的一人有限责任公司改制为股份有限公司的企业的证券；为其他尚未符合上市条件的企业的证券；为创新初创企业的证券；为衍生证券及政府规定的其他各类证券组织证券交易市场。第42条第1款所述的衍生证券和衍生证券交易市场由第158/2020/NĐ-CP号法令指导。

第158/2020/NĐ-CP号法令第42条第1款指导内容（根据第306/2025/NĐ-CP号法令第2条修订、补充）

正在关注

2. 除越南证券交易所及其子公司外，任何组织、个人不得获准组织和运营证券交易市场。

正在关注

第43条。越南证券交易所及其子公司的设立和运营

正在关注

1. 越南证券交易所是根据本法及《企业法》的规定设立和运营的企业，由国家持有超过50%的章程资本或具有表决权的股份总数。

正在关注

2. 政府总理根据财政部部长的提议，决定越南证券交易所的设立、解散、运营模式、所有制形式、职能、权利和义务，以及越南证券交易所子公司的设立事宜。

正在关注

3. 越南证券交易所及其子公司受国家证券委员会的管理和监督。

正在关注

第44条。越南证券交易所的管理组织机构

正在关注

1. 政府总理根据本法、《企业法》及其他相关法律规定，决定越南证券交易所的管理组织机构。第44条第1款由第37/2020/QĐ-TTg号决定指导。

2. 越南证券交易所成员理事会主席或董事会主席、总经理（经理）由财政部长根据越南证券交易所成员理事会或董事会的建议以及国家证券委员会主席的意见批准或任命、免职。

3. 成员理事会或董事会、总经理（经理）、监事委员会（监事）的权利和任务根据法律规定和越南证券交易所章程执行。

**第四十五条 越南证券交易所章程**

1. 越南证券交易所章程由财政部长根据越南证券交易所成员理事会或董事会的建议以及国家证券委员会主席的意见批准或颁布、修改、补充。

2. 越南证券交易所章程包括以下主要内容：

a) 名称、总部地址、子公司、分支机构；

b) 目标、活动范围和所提供的服务；

c) 法定资本；增加、减少法定资本或转让资本的方式；

d) 创始股东、出资成员或所有者的名称、地址和基本信息；

đ) 创始股东、出资成员或所有者的出资部分或股份数量及出资价值；

e) 法定代表人；

g) 管理组织结构；

h) 越南证券交易所的权利和义务；

i) 出资成员、所有者或股东的权利和义务；

k) 成员理事会或董事会、总经理（经理）和监事委员会（监事）的权利和义务；

l) 越南证券交易所通过决定的方式；

m) 修改、补充章程的方式；

n) 适用的会计、审计制度；

o) 基金的设立、基金使用机制；利润使用原则、亏损处理和其他财务制度；

p) 内部争议解决原则。

**第四十六条 越南证券交易所的权利和义务**

1. 越南证券交易所有以下权利：

a) 在获得国家证券委员会批准后，颁布关于证券上市、证券交易、信息披露、越南证券交易所成员以及与国际证券交易市场组织和运作相关的其他业务规则的规章；

b) 组织、运营证券交易市场；

c) 根据法律规定和越南证券交易所规章进行证券交易警告、控制、限制；

d) 在证券价格、交易量出现异常波动，上市组织、注册交易组织未采取补救措施消除导致证券被列入警告、控制、限制交易范围的原因，或为保护投资者的合法权益和保障证券市场稳定、安全所必需的情况下，暂停、中止一种或多种证券的交易；

đ) 批准、变更、取消证券上市、注册交易，并监督上市组织维持证券上市条件的情况；

e) 批准、取消越南证券交易所成员资格；

g) 提供拍卖、招投标服务；提供关于市场信息及与上市、交易登记证券相关信息的服务；为证券市场提供技术基础设施开发服务以及根据越南证券交易所章程规定的其他相关服务；

h) 应越南证券交易所成员的要求，在发生与证券交易活动相关的争议时进行调解；

i) 根据越南证券交易所的规章，对越南证券交易所成员、上市组织、交易登记组织进行检查和处理违规行为；

k) 建议国家管理机关提供与越南证券交易所成员、上市组织、交易登记组织相关的信息，以按照法律规定服务于信息披露；

l) 法律和越南证券交易所章程规定的其他权利。

2. 越南证券交易所负有以下义务：

a) 保障证券市场上的证券交易活动公开、公平、有序、安全和高效地进行；

b) 按照法律规定执行会计、审计、统计制度，履行财务义务、报告和信息披露义务；

c) 监督证券交易活动、越南证券交易所成员履行义务的情况、上市组织和交易登记组织及属于本法第118条规定的信息披露对象投资者的信息披露活动；

d) 在获得国家证券委员会批准后，颁布适用于越南证券交易所成员的交易监督标准、交易监督报告指标；

đ) 向国家证券委员会报告、建议应对和克服影响证券交易市场安全、稳定和完整性的故障、事件、波动的措施；报告投资者、越南证券交易所成员、上市组织、交易登记组织的违规行为；

e) 配合开展向投资者宣传、普及证券和证券市场知识的工作；

g) 在证券业务活动中向越南证券存管与清算总公司提供信息并与其配合，并与主管机关在调查、预防和打击证券及证券市场违法行为工作中进行配合；

h) 法律和越南证券交易所章程规定的其他义务。

3. 越南证券交易所的干部、职员、劳动者在执行自身任务和行使自身权限时，必须遵守关于证券和证券市场的法律规定、职业道德准则、信息保密规定及其他相关法律规定。

4. 政府总理根据财政部部长的建议，决定按照本法规定对越南证券交易所及其子公司的权利、义务进行组织和分工实施。

第四十七条 越南证券交易所的成员

1. 越南证券交易所的成员包括：

a) 交易成员是经越南证券交易所批准成为交易成员的证券公司；

b) 特别交易成员是经越南证券交易所批准成为特别交易成员的商业银行、外国银行分行及其他组织。

2. 越南证券交易所的成员享有以下权利：

a) 使用证券交易系统及由越南证券交易所及其子公司提供的服务；

b) 从越南证券交易所及其子公司获取证券交易市场信息；

c) 在交易成员涉及证券交易活动发生争议时，提议越南证券交易所作为调解中介；

d) 就越南证券交易所及其子公司的证券交易活动相关事宜提出建议和意见；

đ) 法律及越南证券交易所规章规定的其他权利。

3. 越南证券交易所成员负有以下义务：

a) 接受越南证券交易所及其子公司依照越南证券交易所规章的规定，对证券交易活动及信息披露活动进行的监督；

b) 依照法律规定及越南证券交易所规章的规定进行信息披露；

c) 在必要情况下，应越南证券交易所及其子公司的要求，协助其他交易成员；

d) 法律及越南证券交易所规章规定的其他义务。

4. 政府规定成为越南证券交易所成员的条件、文件、程序及手续。

**第四十八条　证券上市与交易登记**

1. 已向公众发行的证券、公众公司的股票、封闭式基金凭证、交易所交易基金凭证、有担保权证、期货合约、期权合约，经国家证券委员会批准，必须在证券交易系统上上市、办理交易登记。

2. 政府债券、政府担保债券及地方政府债券，根据发行组织或依法获授权发行组织的提议，在证券交易系统上上市。

3. 提交上市、交易登记文件的发行组织，必须就上市、交易登记文件的准确性、真实性及完整性向法律负责。上市、交易登记咨询组织、审计组织、签署审计报告的人员以及任何确认上市、交易登记文件的组织、个人，必须在其与上市、交易登记文件相关的范围内向法律负责。

4. 政府规定其他必须上市、登记交易的证券种类；上市板块划分、证券上市条件；越南发行机构、外国发行机构的证券上市、登记交易档案、手续；证券上市、登记交易的变更、取消；越南发行机构在境外上市证券。

第48条第4款由第155/2020/NĐ-CP号法令第三章第2节指引
第48条第4款由第155/2020/NĐ-CP号法令第三章第3节指引
第48条第4款由第155/2020/NĐ-CP号法令第三章第4节指引
第48条第4款由第155/2020/NĐ-CP号法令第三章第5节指引
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第41款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第44款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第48款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第49款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第51款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第54款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第36款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第39款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第52款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第37款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第42款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第45款补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第38款补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第43款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第47款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第35款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第50款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第46款补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第40款修改、补充
第155/2020/NĐ-CP号法令中第48条第4款指引内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第53款修改、补充

正在关注
第49条. 暂停、中止、恢复越南证券交易所及其子公司的交易活动
正在关注
1. 国家证券委员会在下列情况下对越南证券交易所及其子公司的部分或全部交易活动实施暂停、中止：

a) 当发生战争、自然灾害、经济重大动荡、交易系统故障或其他不可抗力事件，影响证券交易所市场正常交易活动时；

b) 当证券交易所市场出现异常波动，或为保护投资者的合法权益及保障证券市场的稳定、安全与完整性所必需时。

2. 当导致越南证券交易所及其子公司部分或全部交易活动暂停、中止的原因得到克服时，国家证券委员会实施恢复越南证券交易所及其子公司部分或全部交易活动。

**第五十条 证券交易**

1. 上市、注册交易的证券按照集中竞价方式、协议交易方式及越南证券交易所证券交易规则规定的其他交易方式组织交易。

2. 上市、注册交易的证券不得在越南证券交易所及其子公司组织的证券交易系统之外进行交易，但非买卖性质的交易或通过证券交易系统无法实施的其他交易除外。

3. 组织新品种证券交易、变更和适用新交易方式、投入运行新交易系统，必须经国家证券委员会批准。

4. 财政部部长具体规定证券交易、证券交易监管及非买卖性质的交易、通过证券交易系统无法实施的证券交易的情形。

**第五十一条 外国投资者、有外国投资资本的经济组织参与越南证券市场**

1. 外国投资者、有外国投资资本的经济组织参与越南证券市场投资、活动时，应当遵守关于外资持股比例、投资条件、投资程序的规定，依据证券和证券市场的法律规定执行。

2. 政府具体规定外资持股比例、投资条件、投资程序、外国投资者及有外国投资资本的经济组织参与越南证券市场的事项。

第52条。越南证券存管与清算总公司的设立和运营

1. 越南证券存管与清算总公司是依照本法及《企业法》的规定设立和运营的企业，由国家持有50%以上法定资本或具有表决权股份总数。

2. 政府总理根据财政部部长的建议，决定越南证券存管与清算总公司的设立、解散、运营模式、所有制形式、职能、权利和义务。

3. 越南证券存管与清算总公司受国家证券委员会的管理和监督。

第53条。越南证券存管与清算总公司的管理组织机构

1. 政府总理依照本法、《企业法》及其他相关法律规定，决定越南证券存管与清算总公司的管理组织机构。

2. 越南证券存管与清算总公司的成员理事会主席或董事会主席、总经理（经理）由财政部部长根据越南证券存管与清算总公司成员理事会或董事会的建议并征求国家证券委员会主席的意见予以批准或任命、免职。

3. 成员理事会或董事会、总经理（经理）、监事会（监事）的权利和任务依照法律规定及越南证券存管与清算总公司章程执行。

第54条。越南证券存管与清算总公司章程

1. 越南证券存管与清算总公司的章程由财政部长根据越南证券存管与清算总公司成员理事会或董事会的建议以及国家证券委员会主席的意见予以批准或颁布、修改、补充。

2. 越南证券存管与清算总公司的章程包括以下主要内容：
a) 名称、总部地址、分支机构；
b) 目标、经营范围及所提供的服务；
c) 法定资本；增加、减少法定资本或转让资本的方式；
d) 创始股东、出资成员或所有者的名称、地址及基本信息；
đ) 创始股东、出资成员或所有者的出资部分或股份数量及出资价值；
e) 法定代表人；
g) 管理组织结构；
h) 越南证券存管与清算总公司的权利和义务；
i) 出资成员、所有者或股东的权利和义务；
k) 成员理事会或董事会、总经理（经理）及监事委员会（监事）的权利和义务；
l) 越南证券存管与清算总公司作出决定的方式；
m) 修改、补充章程的方式；
n) 所适用的会计、审计制度；
o) 设立各基金、基金使用机制；利润使用原则、亏损处理及其他财务制度；
p) 内部争议解决原则。

**第五十五条** 越南证券存管与清算总公司的权利和义务

1. 越南证券存管与清算总公司享有以下权利：
a) 在获得国家证券委员会批准后，颁布关于证券登记、存管、清算和结算的规章及其他业务规章；
b) 根据客户要求，提供证券登记、存管、清算和结算服务；对在越南证券存管与清算总公司集中登记的证券办理担保措施登记；提供越南证券存管与清算总公司章程规定的其他服务；
c) 对在越南证券存管与清算总公司集中登记的各类证券实施国内证券代码及国际证券识别码的编配；
d) 批准、变更、注销在越南证券存管与清算总公司的证券登记；
đ) 批准、注销越南证券存管与清算总公司成员资格；暂停存管成员的证券存管业务；
e) 在越南证券存管与清算总公司成员依照法律规定暂时丧失清算能力的情况下，有权使用清算支持资源；
g) 法律及越南证券存管与清算总公司章程规定的其他权利。

2. 越南证券存管与清算总公司承担以下义务：

a) 保障服务于证券登记、存管、清算及交收活动的物质、技术基础；

b) 按照法律规定执行会计、审计、统计制度，履行财政义务；按照规定进行报告、信息披露；

c) 监督证券交易登记、存管、清算及交收活动；依照证券和证券市场法律规定监督外国投资者的持股比例；监督越南证券存管与清算总公司成员履行义务的情况；

d) 为各项业务制定操作规程和风险管理流程；

đ) 按照会计、统计法律规定，采取保护数据库的措施，并保存有关证券登记、存管、清算及交收的原始凭证；

e) 应公众公司、发行组织及相关主管机关的要求，按照法定程序提供有关公众公司、发行组织中证券持有人持股情况的信息；

g) 负有对客户持股信息保密的义务；未经客户同意，拒绝冻结、扣押、划转财产，拒绝摘录、复制客户证券持股信息，但根据主管机关要求或依照法律规定，执行越南证券存管与清算总公司财务报表审计、存管成员财务报表审计的审计师提出信息提供要求的除外；

h) 配合开展面向投资者的证券和证券市场知识宣传、普及工作；

i) 在证券业务活动中提供信息并与越南证券交易所配合，与主管机关配合开展证券和证券市场违法行为的调查、预防和打击工作；

k) 对客户财产实行分离管理，将客户财产与越南证券存管与清算总公司财产分离管理；按照法律规定对交收支持基金、清算基金、业务风险防范基金实行分离管理；

l) 在未履行义务给客户的合法权利和利益造成损害时，向客户赔偿损失，不可抗力情形除外；

m) 为证券寄存人、证券持有人的利益开展活动；

n) 依照法律规定和越南证券存管与清算总公司章程规定的其他义务。

3. 越南证券存管与清算总公司的干部、职员、劳动者在执行自身任务和权限时，必须遵守证券和证券市场法律规定、职业道德规范、信息保密规定及其他相关法律规定。

b) 清算成员为获国家证券委员会颁发证券交易清算交收服务提供条件认定证书，且获越南证券存管与清算总公司接纳成为清算成员的证券公司、商业银行、外国银行分行。

2. 存管成员享有以下权利：

a) 为客户提供证券存管及证券交易交收服务；

b) 法律及越南证券存管与清算总公司规章规定的其他权利。

3. 存管成员承担以下义务：

a) 遵守本法第55条第2款第b、d、đ、g、h、i、l及m项规定的义务；

b) 保障用于证券存管及交收活动的物质、技术基础；

c) 依照法律规定缴纳交收支持基金；

d) 对客户资产、客户资产与存管成员资产实行分离管理；准确、及时地记录客户委托存管的资产、财产权利及与资产相关的权益；

đ) 维持证券存管业务登记条件；

e) 遵守法律及越南证券存管与清算总公司规章规定的报告义务及其他义务。

4. 清算成员享有以下权利：

a) 开展金融衍生证券及其他证券交易的清算、交收。作为清算成员的商业银行、外国银行分行仅可为本商业银行、外国银行分行自身开展金融衍生证券交易的清算、交收；

b) 要求投资者足额、及时缴存交易保证金；使用投资者的保证金资产向越南证券存管与清算总公司履行保证金义务；

c) 对投资者的未平仓头寸实施强制平仓、强制了结；在投资者丧失清偿能力的情况下，使用投资者的保证金资产履行投资者未平仓头寸的交收义务；

d) 法律及越南证券存管与清算总公司规章规定的其他权利。

5. 清算成员承担以下义务：

a) 向越南证券存管与清算总公司足额、及时缴存保证金；依照法律规定缴纳清算基金并提取业务风险防范基金；

b) 建立并维持各项业务中的内部控制、风险管理体系；对投资者的资产、交易头寸实行分离管理；

c) 法律及越南证券存管与清算总公司规章规定的其他义务。

6. 政府规定越南证券存管与清算总公司及其成员提供证券交易清算、交收服务的细则；成为越南证券存管与清算总公司成员的条件、材料、程序及手续。

**第57条. 证券托管业务登记条件**

1. 商业银行、外国银行分行满足下列条件时可登记证券托管业务：
a) 在越南拥有设立和运营许可证，其中包含证券托管业务；
b) 满足银行法律规定的最低资本安全比率，最近一年经营盈利；
c) 具备服务于证券托管、交易结算活动的场所、装备、设备。

2. 证券公司获得证券经纪业务执业许可后可登记证券托管业务。

**第58条. 证券托管业务登记档案**

1. 为商业银行、外国银行分行颁发证券托管业务登记证书的档案包括：
a) 证券托管业务登记申请书；
b) 设立和运营许可证；
c) 关于确保实施证券托管、交易结算活动的物质、技术基础的说明书；
d) 证明满足银行法律规定的关于最低资本安全比率条件的材料；
đ) 经审计的最近一年财务报告。

2. 为证券公司颁发证券托管业务登记证书的档案包括本条第1款a点和c点规定的材料。

**第59条. 颁发证券托管业务登记证书的期限**

1. 自收到完整、合格档案之日起15日内，国家证券委员会颁发证券托管业务登记证书。如拒绝颁发，国家证券委员会必须以书面形式答复并明确说明理由。

2. 自获得证券托管业务登记证书之日起12个月内，证券公司、商业银行、外国银行分行必须办理在越南证券存管与清算总公司的托管成员登记手续并进行证券托管业务。

**第60条. 暂停证券托管业务、收回证券托管业务登记证书**

1. 越南证券存管与清算总公司在下列情况下暂停托管成员的证券托管业务，暂停期限最长为90天：
a) 经常违反本法及越南证券存管与清算总公司规章规定的托管成员义务；
b) 发生给客户造成严重损害的差错。

2. 国家证券委员会在下列情况下收回证券公司、商业银行、外国银行分行的证券托管业务登记证书：
a) 证券托管业务暂停期限届满而未能纠正本条第1款规定的违规行为、差错；
b) 自获得证券托管业务登记证书之日起12个月内未进行证券托管业务；
c) 被收回设立和运营许可证。

d) 根据《企业法》的规定被终止存续、转换企业类型；

đ) 在获得国家证券委员会批准后自愿终止证券存管活动；

e) 不符合本法第57条规定的证券存管活动登记条件。

3. 被收回证券存管活动登记证书时，存管成员必须按照越南证券存管与清算总公司的规章办理证券存管账户结算手续。

**第六十一条 证券登记**

1. 公众公司的证券以及在其他组织在证券交易系统上市、登记交易的证券，必须在越南证券存管与清算总公司进行集中登记。

2. 其他发行组织的证券授权越南证券存管与清算总公司作为过户代理人的，可以在越南证券存管与清算总公司登记。

3. 本条第一款和第二款规定的公众公司、发行组织应当与越南证券存管与清算总公司办理公众公司、发行组织、公众公司和发行组织的证券以及证券持有人的信息登记。

4. 越南证券存管与清算总公司必须为已在越南证券存管与清算总公司集中登记的证券编制并保存证券持有人登记簿。

5. 越南证券存管与清算总公司按照公众公司、发行组织通知的比例，为证券持有人编制名单、计算和分配权利。只有在公众公司、发行组织通知的最后一个登记日编制的证券持有人登记簿上有姓名的人，才有权获得与其所持证券相关的各项衍生权利。

**第六十二条 证券存管**

1. 公众公司的证券以及在其他组织在证券交易系统上市、登记交易的证券，在进行交易前必须在越南证券存管与清算总公司进行集中存管，财政部部长另有规定的除外。

2. 越南证券存管与清算总公司为每个存管成员分别管理证券。

3. 越南证券存管与清算总公司按照政府的规定，对已在越南证券存管与清算总公司集中登记的证券办理担保措施登记。

4. 财政部部长规定证券存管活动、移交存管证券以发行存托凭证及在境外证券市场上市证券的细则。第62条第4款所述证券存管活动，由第119/2020/TT-BTC号通知第三章指引。

第119/2020/TT-BTC号通知中指引第62条第4款的内容，由第18/2025/TT-BTC号通知第1条第6款修订、补充。

第119/2020/TT-BTC号通知中指引第62条第4款的内容，由第18/2025/TT-BTC号通知第1条第7款补充。

第119/2020/TT-BTC号通知中指引第62条第4款的内容，由第18/2025/TT-BTC号通知第1条第8款修订、补充。

第119/2020/TT-BTC号通知中指引第62条第4款的内容，由第18/2025/TT-BTC号通知第1条第9款修订、补充。

第119/2020/TT-BTC号通知中指引第62条第4款的内容，由第18/2025/TT-BTC号通知第1条第12款修订。

第119/2020/TT-BTC号通知中指引第62条第4款的内容，由第14/2025/TT-BTC号通知第1条第2款修订、补充。

**第63条. 证券交易的清算和交收**

第63条所述按中央对手清算机制进行的证券交易清算和交收活动，由第119/2020/TT-BTC号通知第四章指引。

第119/2020/TT-BTC号通知中指引第63条的内容，由第68/2024/TT-BTC号通知第2条第2款补充。

第63条第1款由第56/2024/QH15号法律第1条第19款修订、补充：

1. 清算活动、确定款项和证券交收义务，通过越南证券存管和清算总公司进行。

2. 证券交收在越南证券存管和清算总公司的存管账户系统上进行，证券交易款项的交收通过交收银行进行，并须遵守证券交付与款项支付同时进行的原则。

3. 财政部部长规定越南证券存管和清算总公司成员暂时丧失证券交易交收能力情况下的处理措施。第63条第3款所述丧失证券交易交收能力的处理，由第119/2020/TT-BTC号通知第35条指引。

**第64条. 证券所有权及其他权利的设立、转移**

第64条所述证券所有权转移，由第119/2020/TT-BTC号通知第6条指引。

第119/2020/TT-BTC号通知中指引第64条的内容，由第68/2024/TT-BTC号通知第2条第1款补充。

第119/2020/TT-BTC号通知中指引第64条的内容，由第18/2025/TT-BTC号通知第1条第3款修订、补充。

第119/2020/TT-BTC号通知中指引第64条的内容，由第14/2025/TT-BTC号通知第1条第1款修订、补充。

1. 对已在越南证券存管和清算总公司集中登记的证券设立、转移所有权及其他权利，依照证券和证券市场法律的规定执行。

2. 对于已在越南证券存管与清算总公司托管的证券，证券所有权转移自越南证券存管与清算总公司证券托管账户上进行记账分录之日生效。

3. 对于本法第六十一条第一款规定的证券但尚未在越南证券存管与清算总公司托管的，证券所有权转移自越南证券存管与清算总公司管理的证券持有人登记簿记账之日生效。

**第六十五条 客户财产的保护**

1. 由越南证券存管与清算总公司或越南证券存管与清算总公司成员管理的客户证券及其他财产，各存管成员在结算银行存放的证券交易结算存款，属于所有人的财产，不属于越南证券存管与清算总公司、成员或结算银行的财产。

2. 越南证券存管与清算总公司、越南证券存管与清算总公司成员、结算银行不得使用本条第一款规定的证券及其他财产来清偿越南证券存管与清算总公司、成员或结算银行的债务。

**第六十六条 结算支持基金**

1. 结算支持基金由各存管成员出资形成，用于在存管成员暂时丧失证券交易结算能力时代其进行结算。

2. 结算支持基金由越南证券存管与清算总公司管理，且必须与越南证券存管与清算总公司的财产分离。

3. 出资形式、出资水平、管理和使用结算支持基金的方式按照财政部部长的规定执行。自按照第六十六条第三款规定的中央对手方结算机制正式开展结算清算业务之日起，结算支持基金的管理和使用由第119/2020/TT-BTC号通知第三十九条指导。

**第六十七条 清算基金**

1. 清算基金由各清算成员出资形成，目的是在清算成员或投资者丧失结算能力时，赔偿损失并完成以清算成员名义进行的证券交易。

2. 清算基金由越南证券存管与清算总公司管理，且必须与越南证券存管与清算总公司的财产分离。

3. 出资形式、出资水平、管理和使用清算基金的方式按照财政部部长的规定执行。第六十七条第三款规定的清算基金的管理和使用由第119/2020/TT-BTC号通知第三十八条指导。

**第六十八条 暂停、中止、恢复越南证券存管与清算总公司的证券登记、存管、清算、结算活动**

第六十八条规定的证券交易登记、存管、清算和结算活动的规定由第119/2020/TT-BTC号通知指导。

第119/2020/TT-BTC号通知中第六十八条的指导内容由第68/2024/TT-BTC号通知第二条修订、补充。

第119/2020/TT-BTC号通知中第六十八条的指导内容由第18/2025/TT-BTC号通知第一条修订、补充。

**Điều 68.** (được hướng dẫn bởi Thông tư số 119/2020/TT-BTC, được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 1 Thông tư số 14/2025/TT-BTC)

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong các trường hợp sau đây:

a) Khi xảy ra chiến tranh, thảm họa tự nhiên, biến động lớn của nền kinh tế, sự cố hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán hoặc các sự kiện bất khả kháng khác làm ảnh hưởng đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

b) Trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm sự ổn định, an toàn của hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán.

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện việc khôi phục một phần hoặc toàn bộ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán khi những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được khắc phục.

**Điều 69. Ngân hàng thanh toán** (Điều 69 được hướng dẫn bởi Mục 3 Chương IV Nghị định số 155/2020/NĐ-CP)

1. Ngân hàng thanh toán là Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hoặc ngân hàng thương mại thực hiện cung cấp dịch vụ thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

2. Ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn làm ngân hàng thanh toán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam theo quy định của pháp luật;

b) Có vốn điều lệ trên 10.000 tỷ đồng;

c) Hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm gần nhất;

d) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;

đ) Có hệ thống cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện thanh toán giao dịch và kết nối với hệ thống của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

e) Có hệ thống thanh toán, bù trừ kết nối với hệ thống thanh toán, bù trừ của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

g) Có hệ thống cơ sở vật chất, kỹ thuật để lưu giữ số liệu thông tin thanh toán giao dịch trong thời hạn ít nhất 10 năm và cung cấp được cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong thời hạn 48 giờ khi có yêu cầu.

3. Ngân hàng thanh toán có các quyền và nghĩa vụ sau đây:

a) Tổ chức việc thanh toán cho hoạt động giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán tách biệt với hoạt động thanh toán khác của ngân hàng và theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

b) Tuân thủ chế độ báo cáo và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật;

c) Ngân hàng thương mại được lựa chọn là ngân hàng thanh toán phải duy trì các điều kiện theo quy định tại khoản 2 Điều này.

4. Chính phủ quy định hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký làm ngân hàng thanh toán.

**Chương VI**

**CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN** (Hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Chương VI được hướng dẫn bởi Thông tư số 99/2020/TT-BTC)

第六章 指导内容（根据第88/2025/TT-BTC号通知第二章修订、补充第99/2020/TT-BTC号通知）

第一节
证券经营机构设立及经营许可证

第七十条 证券经营机构设立及经营许可证的颁发、换发、调整、收回权限

国家证券委员会有权对证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司及外国基金管理公司在越南的分支机构颁发、换发、调整、收回证券经营机构设立及经营许可证。

第七十一条 企业登记、经营登记

1. 在获得证券经营机构设立及经营许可证后，证券公司、证券投资基金管理公司必须按照《企业法》的规定进行企业登记，证券公司及外国基金管理公司在越南的分支机构必须在经营登记机关进行经营登记。

2. 证券公司、证券投资基金管理公司按照《企业法》的规定，以有限责任公司或股份有限公司形式设立。

3. 政府对本条作出详细规定。

第七十二条 证券公司的经营业务

1. 证券公司经许可开展下列一项、数项或全部经营业务：

a) 证券经纪；

b) 证券自营；

c) 证券承销保荐；

d) 证券投资咨询。

2. 证券公司仅在获得证券经纪业务许可后，方可获得证券自营业务许可。

3. 证券公司仅在获得证券自营业务许可后，方可获得证券承销保荐业务许可。

第七十三条 证券投资基金管理公司的经营业务

1. 证券投资基金管理公司可以开展下列经营业务：

a) 证券投资基金托管；

b) 证券投资组合管理；

c) 证券投资咨询。

2. 本条第一款规定的各项经营业务在证券投资基金管理公司的证券经营机构设立及经营许可证中一并载明。

第七十四条 证券公司证券经营机构设立及经营许可证的颁发条件

**Điều 74. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán**

1. Điều kiện về vốn bao gồm: việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam; vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam theo quy định của Chính phủ.

2. Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:

a) Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp;

b) Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần;

c) Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác;

d) Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng điều kiện quy định tại Điều 77 của Luật này.

3. Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:

a) Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật này;

b) Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.

4. Điều kiện về cơ sở vật chất bao gồm:

a) Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;

b) Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

5. Điều kiện về nhân sự bao gồm:

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

a) Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

c) Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

d) Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

6. Dự thảo Điều lệ phù hợp với quy định tại khoản 1 Điều 80 của Luật này.

**Điều 75. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán**

1. Điều kiện về vốn bao gồm: việc góp vốn điều lệ vào công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam; vốn điều lệ tối thiểu để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam theo quy định của Chính phủ.

2. 关于股东、出资成员的条件包括：

a) 股东、出资成员满足本法第74条第2款a项和b项规定的条件；

b) 股东、出资成员为外国投资者，满足本法第77条规定的条件；

c) 股东、出资成员持有一家证券投资基金管理公司注册资本的10%以上，且该股东、出资成员的关联人（如有）不持有另一家证券投资基金管理公司注册资本的5%以上。

3. 关于股东、出资成员结构的条件包括：

a) 至少有02名发起股东、出资成员为组织。若证券投资基金管理公司以一人有限责任公司形式设立，则所有人必须是商业银行、保险企业、证券公司或满足本法第77条第2款规定的外国组织；

b) 各组织的出资比例合计至少为注册资本的65%，其中商业银行、保险企业、证券公司等组织持有注册资本的比例至少为30%。

4. 关于物质基础的条件包括：

a) 拥有保障证券经营活动的办公场所；

b) 拥有足够的物质基础、技术、办公设备、技术系统，符合证券经营活动的业务流程要求。

5. 关于人员的条件包括：

设有总经理（经理）、至少05名持有基金管理执业证书的员工以及至少01名合规监控人员。总经理（经理）必须满足以下标准：

a) 不属于正在被追究刑事责任、正在执行有期徒刑刑罚或依法被禁止从事证券行业的情形；

b) 在金融、证券、银行、保险领域的组织的业务部门或其他企业的财务、会计、投资部门拥有至少04年的工作经验；

c) 持有基金管理执业证书或政府规定的同等证书；

d) 自提交档案之日起最近06个月内未因证券和证券市场领域的行政违法行为受到行政处罚。

若有负责业务的副总经理（副经理），则其必须满足本款a、b和d项规定的标准，并持有与其负责业务相适应的证券执业证书。

6. 章程草案符合本法第80条第1款的规定。

第76条. 外国证券公司和基金管理公司在越南设立分支机构颁发设立及证券经营活动许可证的条件

1. 外国证券公司满足以下条件时可在越南设立分支机构：

a) 满足本法第77条第2款的规定，且尚未设立或出资参与在越南的证券公司、证券投资基金管理公司，而该等公司由外国证券公司持有超过49%的注册资本；

b) 拨付给越南分支机构的资本满足本法第74条第1款的规定；

c) 对于预计在越南设立的分支机构，确保满足本法第74条第4款和第5款规定的物质基础及人员条件。

2. 外国基金管理公司满足下列各项条件时，方可在越南设立分支机构：

a) 已获得原籍国证券领域管理、监督机构颁发的公募基金管理业务经营许可，并获准在越南设立分支机构；

b) 原籍国发证机关与越南国家证券委员会已就证券及证券市场的活动信息交换、管理合作、检查、监督事宜签署双边或多边合作协议；剩余经营期限（如有）至少为05年；

c) 不是越南境内01家证券投资基金管理公司的股东、出资成员，或与关联人共同通过授权、投资委托直接或间接持有该基金管理公司注册资本5%以上；

d) 拨付给越南分支机构的资金满足本法第75条第1款的规定；

đ) 对于预计在越南设立的分支机构，确保满足本法第75条第4款和第5款规定的物质基础及人员条件；

e) 满足本法第77条第2款c项的规定。

3. 外国证券公司和外国基金管理公司只能在越南设立01家分支机构。

**Điều 77. 外国投资者参与证券公司和证券投资基金管理公司**

1. 外国投资者可按照下列原则参与出资设立、购买证券公司、证券投资基金管理公司的股份、出资部分：

a) 外国投资者为组织，满足本条第二款规定条件及其关联人的，可持有证券公司、证券投资基金管理公司100%的注册资本。不满足本条第二款规定条件的，外国投资者为组织及其关联人仅可持有证券公司、证券投资基金管理公司49%的注册资本；

b) 外国投资者为个人及其关联人仅可持有证券公司、证券投资基金管理公司49%的注册资本；

c) 遵守本法第74条第2款c项和第75条第2款c项的规定。

2. 参与出资设立、购买股份、出资部分以持有证券公司、证券投资基金管理公司100%注册资本的外国组织，必须满足下列各项条件：

a) 在参与出资设立、购买股份、出资部分年份之前的连续02年期间，已获发证并在银行、证券、保险领域持续经营；

b) 原籍国发证机关与越南国家证券委员会已就证券及证券市场的活动信息交换、管理合作、检查、监督事宜签署双边或多边合作协议；

c) 在参与出资设立、购买股份、出资部分年份之前的连续02年经营盈利，且最近年度的财务报表必须经审计并出具无保留意见。

3. 外国证券公司、外国基金管理公司可按照本法第76条和第78条的规定设立分支机构、代表处。

**第七十八条** 外国证券公司和外国基金管理公司满足下列条件的，可以在越南设立代表处：

a) 在原籍国获得许可并正在合法运营；

b) 原籍国许可机关与国家证券委员会已就证券及证券市场活动的信息交换、管理合作、检查、监督签订双边或多边合作协议，或者外国证券公司、外国基金管理公司正在管理正在越南投资的基金；剩余运营期限（如有）至少为01年。

**2.** 外国证券公司和外国基金管理公司驻越南代表处的活动范围包括下列一项、数项或全部内容：

a) 履行联络处和市场研究职能；

b) 促进在越南证券及证券市场领域合作项目的建设；

c) 推动、监督外国证券公司、外国基金管理公司与越南经济组织已签订合同协议的履行；

d) 推动、监督外国证券公司、外国基金管理公司在越南资助项目的实施。

**3.** 外国证券公司和外国基金管理公司驻越南代表处不得从事证券经营业务。

**4.** 国家证券委员会颁发活动注册证书；管理、监督外国证券公司和外国基金管理公司驻越南代表处的活动。

**第七十九条** 颁发、重新颁发、调整、收回证券经营设立和活动许可证、活动注册证书的档案、程序

**1.** 政府规定颁发、重新颁发、调整、收回在越南的证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司和外国基金管理公司分公司之证券经营设立和活动许可证，以及外国证券公司和外国基金管理公司驻越南代表处活动注册证书的档案、程序。

第七十九条第1款由第155/2020/NĐ-CP号法令第六章第1节指导

第七十九条第1款所述在越南的外国证券公司、外国证券公司分公司的证券经营设立和活动许可证收回及客户资产结算的档案、程序由第155/2020/NĐ-CP号法令第210条指导

第七十九条第1款所述证券投资基金管理公司、在越南的外国基金管理公司分公司的证券经营设立和活动许可证收回及解散程序由第155/2020/NĐ-CP号法令第211条指导

第七十九条第1款所述在越南的外国证券公司、外国基金管理公司代表处活动注册证书收回的档案、程序由第155/2020/NĐ-CP号法令第212条指导

第155/2020/NĐ-CP号法令第七十九条第1款的指导内容由第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第71款修改、补充

**2.** 自收到完整、合格档案之日起30日内，国家证券委员会颁发或拒绝颁发证券经营设立和活动许可证、活动注册证书。拒绝颁发的，国家证券委员会必须以书面形式答复并明确说明理由。

**第八十条 证券公司和证券投资基金管理公司的公司章程**

1. 证券公司和证券投资基金管理公司的公司章程不得与本法和《企业法》的规定相抵触。
2. 证券公司和证券投资基金管理公司必须在其官方网站上公布其公司章程的全部内容。

**第八十一条 证券经营业务设立及运营许可证的内容**

1. 证券公司和证券投资基金管理公司的证券经营业务设立及运营许可证包括以下内容：
   a) 公司名称；
   b) 总部地址；
   c) 经营业务；
   d) 注册资本；
   đ) 法定代表人。
2. 外国证券公司和基金管理公司驻越南分支机构的证券经营业务设立及运营许可证包括以下内容：
   a) 分支机构名称、分支机构地址、分支机构的经营业务；
   b) 母公司名称；
   c) 母公司总部地址；
   d) 拨付给分支机构的资金；
   đ) 分支机构经理。
3. 与本条第一款和第二款规定的证券经营业务设立及运营许可证相关的变更，必须在变更前获得国家证券委员会的批准。
4. 自国家证券委员会根据本条第三款规定批准变更之日起10日内，证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司和基金管理公司驻越南分支机构必须按照企业法律规定向企业登记机关办理相关变更登记或通知。

**第八十二条 证券公司和证券投资基金管理公司的名称**

1. 证券公司和证券投资基金管理公司的名称必须遵守《企业法》的规定以及本条第二款、第三款的规定。
2. 证券公司的名称包括按以下顺序排列的组成要素：
   a) 企业类型；
   b) “证券”字样；
   c) 专名。
3. 证券投资基金管理公司的名称包括按以下顺序排列的组成要素：
   a) 企业类型；
   b) “基金管理”字样；
   c) 专名。
4. 非证券公司和证券投资基金管理公司的组织不得在其组织名称中使用“证券”、“基金管理”字样；不得在其组织名称中使用其他字样或术语，如果该字样或术语的使用可能导致客户误认为该组织是证券公司或证券投资基金管理公司。

**第八十三条 经营活动信息披露**

证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司和基金管理公司驻越南分支机构、代表处必须在预计正式运营日期前至少30天，在国家证券委员会的信息披露媒体以及1家电子报或印刷报连续3期上披露经营活动信息。信息包括：

1. 国家证券委员会颁发的证券经营业务设立及运营许可证或运营登记证书；
2. 正式运营日期。

**第八十四条 正式运营日期**

**Điều 84. Thời điểm chính thức hoạt động**

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp phép.

2. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.

3. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng các quy định sau đây:

a) Thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định tại Điều 71 của Luật này;

b) Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ;

c) Điều lệ đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.

4. Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng quy định tại điểm a và điểm b khoản 3 Điều này.

5. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được cấp giấy phép phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đáp ứng quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này ít nhất là 15 ngày trước ngày chính thức hoạt động. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ việc chính thức hoạt động khi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không đáp ứng quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này.

**Mục 2**
**HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN,**
**CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN**

**Điều 85. Duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán**

1. Việc duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán được thực hiện theo quy định sau đây:

a) Công ty chứng khoán phải duy trì và tuân thủ các điều kiện cấp giấy phép theo quy định tại khoản 1, điểm c và điểm d khoản 2, khoản 4 và khoản 5 Điều 74 của Luật này;

b) Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải duy trì và tuân thủ các điều kiện cấp giấy phép theo quy định tại điểm b và điểm c khoản 1 Điều 76 của Luật này;

c) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải duy trì và tuân thủ các điều kiện cấp giấy phép theo quy định tại khoản 1, điểm b và điểm c khoản 2, khoản 4 và khoản 5 Điều 75 của Luật này;

d) Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải duy trì và tuân thủ các điều kiện cấp giấy phép theo quy định tại các điểm c, d và đ khoản 2 Điều 76 của Luật này.

2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày không đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 1 Điều này hoặc vốn chủ sở hữu thấp hơn vốn điều lệ tối thiểu, Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải thông qua phương án khắc phục và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thời gian thực hiện phương án khắc phục tối đa là 06 tháng đối với điều kiện về vốn chủ sở hữu, tối đa là 03 tháng đối với các điều kiện khác kể từ ngày không đáp ứng điều kiện.

3. 在实施整改方案期间，证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司和基金管理公司驻越南分支机构必须执行下列业务限制措施：

a) 证券公司不得扩大经营活动；不得分配利润；不得回购股票，但按照向员工发行股票的内部规章或由于交易差错更正而回购员工股票的除外；

b) 证券投资基金管理公司不得增加证券经营业务；不得分配利润；不得募集资金设立基金、设立证券投资公司；不得为正在管理的封闭式基金、会员制基金、证券投资公司增加注册资本；不得新签投资管理合同、延长合同期限或接收现有委托客户新增资金；不得设立分支机构、设立代表处、对外投资；

c) 外国证券公司和基金管理公司驻越南分支机构不得将分支机构利润汇出境外。

第八十六条 证券公司、证券投资基金管理公司及外国证券公司和基金管理公司驻越南分支机构、代表处的活动

1. 获准从事证券经纪业务的证券公司可以提供下列服务：

a) 接受个人投资者的证券交易账户管理委托；从事证券分销或担任证券分销代理；管理证券交易账户；为其他企业提供证券持有人名册管理服务；

b) 提供在线证券交易服务；自行提供或与信贷机构合作提供客户融资买入证券服务或证券出借服务；自行提供或与信贷机构合作提供证券卖出款项预支服务；证券托管；证券清算和交收；衍生品证券市场上的各项服务。

2. 获准从事证券自营业务的证券公司可以在证券自营账户上进行证券交易，并可以投资、出资、发行、发售金融产品。

3. 获准从事证券承销业务的证券公司可以提供证券发行文件咨询服务，办理证券发行前的各项手续；担任托管、清算、证券转让代理；提供重组、合并、兼并、改组、企业买卖咨询服务；提供公司治理咨询、企业战略咨询；提供证券发行、上市、交易登记咨询服务；提供企业股份制改造咨询服务。

4. 获准从事证券投资咨询业务的证券公司可以按照本法第四条第32款的规定与客户签订服务提供合同。

5. 除本条第1款、第2款、第3款和第4款规定的服务外，证券公司仅在书面报告国家证券委员会后，方可提供符合法律规定的其他金融服务。如果证券公司提供的其他金融服务违反法律规定或对证券市场系统构成风险，国家证券委员会有权暂停或终止该服务的提供。

6. 证券投资基金管理公司有权按照相关法律规定动员和管理以投资越南为目标的外国投资基金，管理自愿补充养老保险基金，并提供在线证券交易服务。

7. 外国证券公司在越南的分公司仅可开展证券投资咨询业务。外国基金管理公司在越南的分公司仅可为其在境外筹集的资金提供资产管理服务。第86条第7款由第97/2020/TT-BTC号通知第14条提供指导。
第86条第7款由第97/2020/TT-BTC号通知第18条提供指导。

8. 财政部部长具体规定证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司和证券投资基金管理公司在越南的分公司及代表处的活动；本条第一款、第二款、第三款、第四款和第五款规定的证券公司提供的服务及其他金融服务的暂停、中止。第86条第8款所述的证券公司活动由第121/TT-BTC号通知提供指导。
第86条第8款在第121/2020/TT-BTC号通知中的指导内容由第68/2024/TT-BTC号通知第3条修订、补充。
第86条第8款由随第08/2026/TT-BTC号通知颁布的附录II提供指导。
第86条第8款在第121/2020/TT-BTC号通知中的指导内容由第08/2026/TT-BTC号通知第三章修订、补充。

**第87条. 必须经国家证券委员会批准的活动**

1. 证券公司和证券投资基金管理公司在实施下列活动前，必须获得国家证券委员会的书面批准：

a) 暂停经营活动，因不可抗力原因暂停的除外；

b) 在境外公开发售和上市证券公司、证券投资基金管理公司的证券；

c) 间接对外投资；

d) 设立、关闭国内外分公司、代表处；在境外设立子公司；变更分公司的经营业务；设立、关闭交易营业部；

设立证券公司国内交易分支机构的条件，规定于第87条第1款d项，由第155/2020/NĐ-CP号法令第191条指引。

设立证券公司、证券投资基金管理公司国内代表处的条件，规定于第87条第1款d项，由第155/2020/NĐ-CP号法令第192条指引。

证券公司、证券投资基金管理公司申请批准设立国内分公司、交易分支机构、代表处、补充分公司业务的文件，规定于第87条第1款d项，由第155/2020/NĐ-CP号法令第193条指引。

证券公司、证券投资基金管理公司申请撤销业务、关闭国内分公司、交易分支机构、代表处的文件，规定于第87条第1款d项，由第155/2020/NĐ-CP号法令第194条指引。

证券公司、证券投资基金管理公司在国外设立分公司、子公司、代表处的条件，规定于第87条第1款d项，由第155/2020/NĐ-CP号法令第195条指引。

证券公司、证券投资基金管理公司申请批准在国外设立、关闭分公司、子公司、代表处的文件，规定于第87条第1款d项，由第155/2020/NĐ-CP号法令第196条指引。

đ) 变更分公司、代表处、交易分支机构的名称、地点；证券公司、证券投资基金管理公司申请变更分公司、代表处、交易分支机构的名称、地点、分公司经理的文件，规定于第87条第1款đ项，由第155/2020/NĐ-CP号法令第197条指引。

e) 提供本法第86条第1款b项规定的服务。第87条第1款e项由第155/2020/NĐ-CP号法令第151条指引。

第87条第1款e项由第155/2020/NĐ-CP号法令第152条指引。

第155/2020/NĐ-CP号法令中第87条第1款e项的指引内容，经第245/2025/NĐ-CP号法令第1条第66款修订、补充。

2. 外国证券公司和基金管理公司在越南的分公司，依照本条第1款a项规定暂停运营时，必须事先获得国家证券委员会的书面批准。

3. 政府详细规定本条所述各项活动的批准条件、文件、程序、手续。

第八十八条：客户资产管理

1. 证券公司接收和管理的客户资产，包括证券交易存款、在证券公司存管、保管的证券及相关权利，属于客户所有的财产，不属于证券公司的财产。

2. 客户在证券投资基金管理公司存管账户上委托的资产，属于委托客户所有的财产，不属于证券投资基金管理公司的财产。

3. 证券公司、证券投资基金管理公司解散或被宣告破产时，客户资产在扣除客户对证券公司、证券投资基金管理公司应偿还的债务义务后，必须返还给客户。

4. 财政部部长详细规定证券公司、证券投资基金管理公司客户资产的管理事项。

**Điều 89. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam**

1. Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan.
2. Bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.
3. Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
4. Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng; cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng.
5. Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty chứng khoán.
6. Thu thập, tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng; bảo đảm các khuyến nghị, tư vấn đầu tư của công ty cho khách hàng phải phù hợp với tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư và khả năng chấp nhận rủi ro của từng khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp thông tin hoặc cung cấp thông tin nhưng không đầy đủ, chính xác.
7. Cập nhật, lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng, chứng từ và phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng và của công ty chứng khoán.
8. Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật.
9. Thực hiện công bố thông tin và báo cáo kịp thời, đầy đủ, chính xác theo quy định của pháp luật.
10. Xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu dự phòng để bảo đảm hoạt động an toàn và liên tục.
11. Thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
12. Thực hiện nghĩa vụ khác theo quy định của Luật này và quy định khác của pháp luật có liên quan.

**Điều 90. Nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam**

1. Tuân thủ nghĩa vụ quy định tại các khoản 1, 2, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 và 12 Điều 89 của Luật này.
2. Thực hiện hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán theo quy định của Luật này, Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, hợp đồng ký với khách hàng ủy thác đầu tư và hợp đồng ký với ngân hàng giám sát.
3. Thực hiện việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định tại Điều 106 của Luật này, Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán và hợp đồng ký với khách hàng ủy thác đầu tư.

4. 在管理委托财产时，证券投资基金管理公司必须将全部委托财产进行托管，确保与各委托客户之间独立和分离的原则，并将委托财产与证券投资基金管理公司的财产相分离。

**第九十一条** 对证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司在越南的分公司及外国基金管理公司的限制

1. 不得向客户就其投资的收入或利润水平作出判断或保证，或保证客户不遭受亏损，投资于有固定收入的证券除外。

2. 不得泄露客户信息，但经客户同意或应主管机关要求的除外。

3. 不得实施致使客户和投资者对证券价格产生误解的行为。

4. 证券公司、证券投资基金管理公司的创始股东、设立时的出资成员，自取得许可证之日起三年内不得转让其股份或出资部分，但创始股东、公司设立时的出资成员之间相互转让的除外。

5. 证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司在越南的分公司及外国基金管理公司必须以自身名义开展经营活动、提供证券服务；不得使用其他组织、个人的名义，或允许其他组织、个人使用自身名义从事证券经营、提供服务。

6. 证券公司不得出资设立、购买越南境内另一家证券公司的股份或出资部分，但下列情形除外：

a) 为实施合并、兼并而购买；

b) 为持有或与他人（如有）共同持有已上市、已登记交易的证券公司不超过5%的有表决权流通股份而购买。

7. 证券投资基金管理公司不得出资设立、购买越南境内另一家证券投资基金管理公司的股份或出资部分，但下列情形除外：

a) 为实施合并、兼并而购买；

b) 为持有或与他人（如有）共同持有已上市、已登记交易的证券投资基金管理公司不超过5%的有表决权流通股份而购买。

**第九十二条** 财务安全

1. 证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司在越南的分公司及外国基金管理公司必须确保各项财务安全指标。

2. 财政部长对证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司在越南的分公司及外国基金管理公司的财务安全指标及未达到财务安全指标的处理措施作出详细规定。

国家证券委员会将未达到财务安全指标的情形列入警告、监控、特别监控范围，并适用处理措施。

**重组、暂停经营和收回证券设立及经营许可证**

**第93条. 证券公司、证券投资基金管理公司的重组**

1. 证券公司、证券投资基金管理公司的重组，必须在实施前获得国家证券委员会的批准。自收到完整、合格的文件之日起30日内，国家证券委员会对证券公司、证券投资基金管理公司的重组予以批准。如拒绝，国家证券委员会必须书面答复并说明理由。

2. 在依照本条第一款规定获得国家证券委员会批准后，证券公司、证券投资基金管理公司依照《企业法》的规定进行重组，并必须确保以下原则：

a) 重组不得影响客户的合法权利和利益，确保交易连续、顺畅和安全；

b) 重组后形成的证券公司、证券投资基金管理公司依照法律规定继承参与重组的各证券公司、证券投资基金管理公司的权利和义务；

c) 进行重组的证券公司、证券投资基金管理公司必须充分履行对客户的信息披露义务。

3. 政府规定批准证券公司、证券投资基金管理公司重组的条件、文件、程序和手续。

4. 重组后形成的公司必须依照本法规定办理申请颁发、调整证券设立及经营许可证的手续。

**第94条. 暂停证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司及外国基金管理公司驻越南分支机构的活动**

1. 国家证券委员会在下列情况下决定暂停证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司及外国基金管理公司驻越南分支机构的一项、数项或全部经营活动：

a) 申请颁发、补充证券设立及经营许可证的文件含有虚假信息；

b) 未能克服本法第92条规定的状况；

c) 经营活动背离许可证规定的目的或内容；

d) 不满足本法第85条第一款规定的条件，或在本法第85条第二款规定的克服期限届满后，自有资本不低于最低注册资本的条件。

2. 自暂停决定生效之日起满06个月，若证券公司未能克服本条第1款b项或d项规定的被暂停情形，国家证券委员会作出撤销被暂停的证券业务经营资格的决定。

3. 在暂停活动期间，证券公司、证券投资基金管理公司、证券分公司及外国基金管理公司在越南的分支机构必须执行以下补救或限制措施：

a) 不得新签、续签与被暂停活动的经营业务相关的合同；必须按照客户要求进行清结、转移账户（如有）；

b) 制定补救方案并按照国家证券委员会的要求报告方案执行情况；

c) 若自营业务被暂停，证券公司只能卖出，不得增加投资经营头寸，但依法强制买入以纠正交易错误、零散交易或行使与所持证券相关的权利的情形除外。

**第九十五条** 收回证券公司、证券投资基金管理公司、证券分公司及外国基金管理公司在越南的分支机构的设立和证券经营活动许可证

1. 证券公司、证券投资基金管理公司、证券分公司及外国基金管理公司在越南的分支机构在下列情形下被收回设立和证券经营活动许可证：

a) 自获发许可证之日起12个月内未正式开展活动；在国家证券委员会批准的暂停活动期限届满后未能恢复活动；连续02年未开展基金管理业务活动；

b) 有书面文件申请撤回设立和证券经营活动许可证；

c) 证券公司依照本法第九十四条第2款规定被撤销全部证券业务经营资格；证券投资基金管理公司、证券分公司及外国基金管理公司在越南的分支机构自被暂停活动之日起06个月内未能克服本法第九十四条第1款b项、d项规定的被暂停活动情形；

d) 自被暂停活动之日起60日内未能克服本法第九十四条第1款a项、c项规定的违法行为；

đ) 解散、破产、合并、分立、被兼并。

2. 对于本条第1款c项和d项规定的收回许可证情形，国家证券委员会有权指定其他证券公司、证券投资基金管理公司替代被收回许可证的公司以完成其交易、合同；在此情况下，两家公司之间当然设立委托关系。

3. 被收回许可证时，证券公司、证券投资基金管理公司、证券分公司及外国基金管理公司在越南的分支机构必须遵守以下规定：

a) 立即终止许可证载明的所有活动，并在01份电子报或纸质报上连续03期发布公告；

b) 对证券公司接收和管理的客户资产、证券投资基金管理公司保管账户上的委托客户资产进行清结；

c) 完成客户资产清结义务后向国家证券委员会报告。

4. 国家证券委员会负责公布收回许可证的信息，并通知企业登记机关收回企业登记证书、经营登记证书。

**Điều 96. Giải thể, phá sản công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam**

1. Việc giải thể công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện theo quy định của Luật này và Luật Doanh nghiệp.

2. Chính phủ quy định chi tiết việc tất toán tài sản của khách hàng quy định tại điểm b khoản 3 Điều 95 của Luật này; hồ sơ, trình tự, thủ tục giải thể công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

3. Việc phá sản công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định của pháp luật về phá sản.

**Mục 4**
**HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN**

**Điều 97. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán**

1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

a) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

b) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

c) Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

3. Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

a) Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều này;

b) Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật này;

c) Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

4. Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp quy định tại điểm b khoản 3 Điều này không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

5. Chính phủ quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp, cấp lại, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán và việc quản lý, giám sát người hành nghề chứng khoán.

**Điều 98. 证券从业人员的责任**

1. 获发证券执业证书的人员，仅得以代表证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司及境外基金管理公司驻越南分支机构或证券投资公司的身份从事证券业务。

2. 证券从业人员不得实施下列行为：
   a) 同时为两家或两家以上的证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司及境外基金管理公司驻越南分支机构、证券投资公司工作；
   b) 在其未任职的证券公司开立、管理证券交易账户，但其所任职的证券公司无证券经纪业务的除外；
   c) 实施超越其所任职的证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司及境外基金管理公司驻越南分支机构、证券投资公司授权范围的行为。

3. 证券从业人员必须参加由国家证券委员会、越南证券交易所及其子公司、越南证券存管与清算总公司组织的关于证券及证券市场法律、交易系统、新型证券品种的培训课程。

4. 证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司及境外基金管理公司驻越南分支机构、证券投资公司对其证券从业人员的业务活动承担责任。

**第七章**
**证券投资基金、证券投资公司及监管银行**

**第一节**
**证券投资基金的通用规定**

**Điều 99. 证券投资基金的类型**

1. 证券投资基金包括公募基金和会员基金。
2. 公募基金包括开放式基金和封闭式基金。

**Điều 100. 证券投资基金的设立与组织运作**

1. 公募基金的设立及向公众公开发售基金份额凭证，由证券投资基金管理公司依照本法第108条的规定执行，并须向国家证券委员会登记。
2. 会员基金的设立由证券投资基金管理公司依照本法第113条的规定执行，并须向国家证券委员会报告。
3. 政府具体规定本法第99条和第114条所述证券投资基金的发售、设立、重组、解散的条件、档案、程序、手续。

第100条（关于证券投资基金活动的规定）第3款、第4款内容如下：

4. 本法第99条和第114条规定的各类基金的活动，按照财政部部长的规定及其他相关法律规定执行。

第101条. 参与证券投资基金的投资者的权利和义务

1. 投资者享有以下权利：

a) 按照出资比例享有证券投资基金投资活动带来的收益；

b) 享有从证券投资基金资产清算中合法分配的利益和财产；

c) 要求基金管理公司回购开放式基金份额；

đ) 通过投资者大会行使自己的权利；

e) 按照证券投资基金章程的规定转让基金份额；

g) 法律和证券投资基金章程规定的其他权利。

2. 投资者负有以下义务：

a) 遵守投资者大会的决定；

b) 足额支付购买基金份额的款项；

c) 法律和证券投资基金章程规定的其他义务。

第102条. 证券投资基金投资者大会

1. 证券投资基金投资者大会包括所有投资者，是证券投资基金的最高决策机构。

2. 证券投资基金投资者大会享有以下权利和履行以下义务：

a) 选举、免职、罢免证券投资基金代表委员会主席和成员；

b) 决定证券投资基金代表委员会的报酬水平和活动费用；

c) 决定证券投资基金投资政策、利润分配方案和投资目标的基本变更；决定更换基金管理公司、监管银行；变更支付给基金管理公司和监管银行的费用标准；

d) 决定修改、补充证券投资基金章程；

đ) 证券投资基金的分立、拆分、合并、兼并、解散；变更注册资本、变更证券投资基金运作期限；

e) 要求基金管理公司、监管银行在证券投资基金投资者大会上出示账簿或交易凭证；

g) 通过证券投资基金年度财务状况、资产和活动报告；通过选择经认可的审计机构对证券投资基金年度财务报告进行审计，选择独立估值机构（如有）；

h) 处理基金管理公司、监管银行和证券投资基金代表委员会给证券投资基金造成损失的行为；

i) 法律和证券投资基金章程规定的其他权利和义务。

3. 证券投资基金投资者大会每年或临时召集。

4. 财政部部长规定证券投资基金投资者大会的召集、议事程序及决议通过事宜。第102条第4款由第98/2020/TT-BTC号通知第17条指引。

第102条第4款由第98/2020/TT-BTC号通知第18条指引。

第98/2020/TT-BTC号通知中关于第102条第4款的指引内容由第136/2025/TT-BTC号通知第5条修订、补充。

第98/2020/TT-BTC号通知中关于第102条第4款的指引内容由第136/2025/TT-BTC号通知第6条修订、补充。

**第103条. 证券投资基金章程**

1. 证券投资基金章程由证券投资基金管理公司起草，并经证券投资基金投资者大会通过。

2. 证券投资基金章程包括以下主要内容：

a) 证券投资基金名称、证券投资基金管理公司、托管银行；

b) 证券投资基金成立日期；

c) 运作目标；投资领域；证券投资基金运作期限；

d) 出资及证券投资基金注册资本变更的规定；

đ) 证券投资基金管理公司、托管银行的权利和义务；变更证券投资基金管理公司、托管银行的情形；关于授权证券投资基金管理公司与托管银行签订监管合同的规定；

e) 证券投资基金代表委员会、证券投资基金投资者大会的规定；

g) 证券投资基金的投资限制；

h) 关于基金份额凭证所有权登记及证券投资基金投资者名册保存的规定；

i) 关于选择托管银行；选择及变更获准的审计组织的规定；

k) 关于开放式基金份额凭证的转让、发行、赎回的规定；关于封闭式基金份额凭证上市的规定；

l) 证券投资基金的各项费用和收入类型；对证券投资基金管理公司、托管银行的费率、报酬；将证券投资基金收入分配给投资者的情形及方法；

m) 确定证券投资基金资产净值、每份基金份额凭证资产净值的方式；

n) 利益冲突解决的规定；

o) 报告制度的规定；

p) 证券投资基金解散的规定；

q) 托管银行和证券投资基金管理公司关于对证券投资基金、投资者履行义务及遵守证券投资基金章程的承诺；

r) 修改、补充证券投资基金章程的议事程序。

3. 财政部部长颁布证券投资基金章程范本。第103条第3款由第98/2020/TT-BTC号通知第4条第1款指引。

第103条第3款由第98/2020/TT-BTC号通知第4条第2款指引。

第103条第3款由第98/2020/TT-BTC号通知第4条第3款指引。

第103条第3款由第98/2020/TT-BTC号通知第4条第5款指引。

第103条第3款由第98/2020/TT-BTC号通知附录一指引。

第103条第3款由第98/2020/TT-BTC号通知附录二指引。

第103条第3款由第98/2020/TT-BTC号通知附录二十八指引。

第98/2020/TT-BTC号通知中关于第103条第3款的指引内容由第136/2025/TT-BTC号通知第28条第2款修订。

**第104条. 证券投资基金解散**

**Điều 104. 证券投资基金解散**

1. 证券投资基金在下列情况下解散：
   a) 证券投资基金章程规定的经营期限届满；
   b) 投资者大会决定在证券投资基金章程规定的经营期限届满前解散证券投资基金；
   c) 基金管理公司被吊销证券设立及经营业务许可证，或被解散、破产，而证券投资基金代表委员会在事件发生之日起02个月内未能确定替代的基金管理公司；
   d) 监管银行被吊销证券托管业务登记证，被解散、破产，或监管银行与基金管理公司之间的监管合同被终止，而基金管理公司在事件发生之日起02个月内未能确定替代的监管银行；
   đ) 证券投资基金的资产净值连续06个月低于100亿越南盾；
   e) 证券投资基金章程规定的其他情况。

2. 在本条第1款a点和b点规定的解散日期之前03个月内，或自证券投资基金属于本条第1款c、d、đ和e点规定的解散情况之日起30日内，基金管理公司或监管银行及证券投资基金代表委员会必须召集证券投资基金投资者大会，以通过证券投资基金解散方案。

3. 基金管理公司和监管银行负责按照证券投资基金投资者大会通过的方案，完成基金资产的清算并将基金资产分配给投资者。

4. 证券投资基金资产清算所得款项及扣除解散费用后的剩余资产，按以下顺序支付：
   a) 对国家的财政义务；
   b) 应付给基金管理公司、监管银行的款项及其他应付款项；
   c) 剩余部分用于按照投资者在证券投资基金中的出资比例支付给投资者。

5. 自证券投资基金解散完成之日起05个工作日内，基金管理公司和监管银行必须向国家证券委员会报告证券投资基金解散结果。

**Điều 105. 证券投资基金合并、兼并**

证券投资基金可根据证券投资基金投资者大会的决定，与另一同类基金合并、兼并。合并、兼并后形成的成员基金，其成员人数不得超过99名。

**Điều 106. 确定证券投资基金的资产净值**

1. 证券投资基金每一基金单位资产净值的确定由基金管理公司执行，并由监管银行确认；成员基金的资产净值确认由监管银行或托管银行执行。

2. 证券投资基金净资产价值的确定必须遵守以下原则：

a) 对于上市、登记交易的证券，该等证券的价格确定为估值日前最近一个交易日的收盘价或平均价；

b) 对于属于本款a项规定的证券但截至估值日超过15日无交易，或者不属于本款a项规定的证券的资产，资产价值的确定必须依据证券投资基金章程中明确规定的资产价值确定流程和方法。该估值流程和方法必须经监管银行确认，并经证券投资基金代表委员会、证券投资基金投资者大会批准。参与资产估值的各方必须独立于证券投资基金管理公司和监管银行或托管银行；

c) 现金资产包括股息、债券利息、利息，按确定时点账簿上记载的价值计算。

3. 证券投资基金净资产价值必须按照本法第124条第1款的规定定期公开披露。

**第107条. 关于证券投资基金的报告**

证券投资基金管理公司必须定期和不定期向国家证券委员会报告证券投资基金的投资组合、投资活动、财务状况。

**第2节**
**公募基金和会员基金**

**第108条. 募集资金设立公募基金**

1. 公募基金的资金募集由证券投资基金管理公司在基金凭证公开发行证书生效之日起90日内进行。公募基金在满足以下条件时设立：

a) 至少有100名投资者，不包括购买基金凭证的专业证券投资者，但交易型开放式指数基金（ETF）除外；

b) 已售基金凭证总价值至少达到5000亿越南盾。

2. 投资者的全部出资必须冻结在一个专门账户中，该账户置于监管银行的控制之下，在募集完成前不得使用。证券投资基金管理公司必须在募集结束之日起10日内，向国家证券委员会报告经监管银行确认的募集结果。

3. 若公募基金的资金募集不符合本条第一款的规定，证券投资基金管理公司必须在募集结束之日起15日内，向投资者返还其缴纳的全部款项。证券投资基金管理公司必须承担因募集产生的所有费用及其他财务义务。

**第109条. 公募基金代表委员会**

1. 公募基金代表委员会代表投资者的利益，由证券投资基金投资者大会选举产生。公募基金代表委员会的权利和义务由证券投资基金章程规定。

2. 公募基金代表委员会的决定通过会议表决、书面征求意见或证券投资基金章程规定的其他形式作出。公募基金代表委员会每名成员有01票表决权。

3. 公募基金代表委员会由03至11名成员组成，其中基金代表委员会至少三分之二的成员为独立成员，不得是证券投资基金管理公司和托管银行的相关人员。

4. 公募基金代表委员会的任期、标准、成员数量、成员的任命、免职和罢免、增补，公募基金代表委员会主席，会议条件、形式及决议通过方式，由证券投资基金章程规定。

**第一百一十条 对公募基金的限制**

1. 证券投资基金管理公司不得使用公募基金的资金和财产实施下列活动：

a) 投资于该公募基金自身的基金份额凭证；

b) 投资于某一发行组织的证券超过该组织已发行证券总价值的10%，政府债券除外；

c) 将公募基金总资产价值的20%以上投资于某一发行组织已发行的证券，政府债券除外；

d) 将封闭式基金总资产价值的10%以上投资于不动产，不动产投资基金除外；将开放式基金的资金投资于不动产；

đ) 将公募基金总资产价值的30%以上投资于同一集团内具有所有权关系的各公司，包括下列情形：母公司、子公司；相互持有超过35%股份或出资额的公司；具有同一母公司的子公司集团；

e) 提供贷款或为任何贷款提供担保；

g) 对其他证券投资基金及各类具体基金的投资限制，按照财政部部长的规定执行。

2. 证券投资基金管理公司不得借款以资助公募基金的活动，但依照银行法律规定的短期借款用于支付公募基金必要费用或向投资者支付基金份额凭证交易款项的除外。公募基金的短期借款总额在任何时点均不得超过公募基金资产净值的5%，且最长期限为30日。

3. 公募基金的投资结构仅在本条第1款b、c、d、đ和g项规定的投资限制超限情形下，且仅因下列原因方可超限：

a) 基金投资组合中资产的市场价格波动；

b) 依照法律规定执行基金的支付款项；

c) 发行组织的合并、兼并活动；

d) 基金新获准设立或因基金分立、基金合并、基金兼并，自取得基金设立登记证书之日起运作时间未超过06个月；

đ) 基金正在清算期间。

4. 证券投资基金管理公司有义务向国家证券委员会报告并披露关于超出本条第1款规定的投资限制的情况。自投资限制超限发生之日起03个月内，证券投资基金管理公司必须调整投资组合，以确保本条第1款规定的投资限额。

**第一百一十一条 开放式基金**

第111条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第14条修订、补充的第98/2020/TT-BTC号通知第111条指导内容）

第111条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第15条修订、补充的第98/2020/TT-BTC号通知第111条指导内容）

第111条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第16条修订、补充的第98/2020/TT-BTC号通知第111条指导内容）

第111条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第17条修订、补充的第98/2020/TT-BTC号通知第111条指导内容）

第111条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第18条补充的第98/2020/TT-BTC号通知第111条指导内容）

第111条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第19条补充的第98/2020/TT-BTC号通知第111条指导内容）

第111条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第20条补充的第98/2020/TT-BTC号通知第111条指导内容）

第111条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第28条第2款修订的第98/2020/TT-BTC号通知第111条指导内容）

第111条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知附件十六修订的第98/2020/TT-BTC号通知第111条指导内容）

正在关注

1. 证券投资基金管理公司代表开放式基金，按照证券投资基金章程规定的具体频率和时间，在基金最高出资限额范围内，从投资者处购回开放式基金份额凭证，并增发开放式基金份额凭证。

正在关注

2. 证券投资基金管理公司无须代表开放式基金实施基金份额凭证购回，当发生下列事件之一时：

正在关注

a) 因不可抗力原因无法实施开放式基金份额凭证的购回；

正在关注

b) 因存在暂停基金投资组合中证券交易的决定，无法在购回定价日确定开放式基金资产净值；

正在关注

c) 证券投资基金章程规定的其他事件。

正在关注

3. 证券投资基金管理公司必须在本条第2款规定的任一事件发生之日起24小时内向国家证券委员会报告，并且必须在该事件终止后继续实施开放式基金份额凭证的购回。

正在关注

第112条。封闭式基金（第112条由第98/2020/TT-BTC号通知第三章第2节指导）

第112条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第10条修订、补充的第98/2020/TT-BTC号通知第112条指导内容）

第112条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第11条补充的第98/2020/TT-BTC号通知第112条指导内容）

正在关注

1. 封闭式基金增资必须经国家证券委员会批准，并满足下列条件：

正在关注

a) 证券投资基金章程规定基金的增资事项；

正在关注

b) 基金在申请增资前一年的利润必须为正数；

正在关注

c) 证券投资基金管理公司在申请增资之时起算的02年内，未因证券和证券市场领域的行政违法行为受到处罚；

正在关注

d) 增发封闭式基金份额凭证的方案必须经投资者大会通过。

正在关注

2. 封闭式基金份额凭证仅可通过发行可转让的封闭式基金份额认购权向基金现有投资者发行。如现有投资者未购完认购权，则可向外部投资者发行。

正在关注

3. 变更封闭式基金运作期限必须经国家证券委员会批准，并满足下列条件：

正在关注

a) 基金运作期限的变更已经投资者大会通过；

b) 对于延长运作期限的情形，基金在提交延期申请文件之前最近一次估值期间的净资产值不得低于500亿越南盾。

**第一百一十三条 成立会员基金**

第一百一十三条由第98/2020/TT-BTC号通知第二章指引
第一百一十三条由第98/2020/TT-BTC号通知附录八指引
第一百一十三条由第98/2020/TT-BTC号通知附录九指引
第一百一十三条由第98/2020/TT-BTC号通知附录十指引
第一百一十三条由第98/2020/TT-BTC号通知附录七指引
第98/2020/TT-BTC号通知中第一百一十三条的指引内容由第136/2025/TT-BTC号通知第二条补充
第98/2020/TT-BTC号通知中第一百一十三条的指引内容由第136/2025/TT-BTC号通知第三条修改、补充
第98/2020/TT-BTC号通知中第一百一十三条的指引内容由第136/2025/TT-BTC号通知第二十八条第二款修改

1. 会员基金由各成员依据出资合同出资成立。

2. 成立会员基金须满足下列条件：

a) 最低出资额为500亿越南盾；

b) 出资成员人数为02至99名，且仅包括专业证券投资者；

c) 由01家证券投资基金管理公司管理；

d) 会员基金的财产须托管于与证券投资基金管理公司相独立的01家托管银行。

**第三节**
**证券投资公司**

第三节第七章由第155/2020/NĐ-CP号法令第七章第六节指引

**第一百一十四条 证券投资公司**

1. 证券投资公司是以股份公司形式组织以进行证券投资的证券投资基金。证券投资公司有两种形式，即私募证券投资公司和公募证券投资公司。

2. 国家证券委员会颁发证券投资公司设立及运作许可证。在获得国家证券委员会颁发的设立及运作许可证后，证券投资公司依照《企业法》的规定办理企业登记。

**第一百一十五条 证券投资公司的设立与运作**

1. 颁发证券投资公司设立及运作许可证的条件包括：

a) 拥有最低资本为500亿越南盾；

b) 在证券投资公司自行管理投资资本的情况下，总经理（经理）及业务部门工作人员须持有证券从业资格证书。

2. 公募证券投资公司须遵守下列规定：

a) 本法第一百一十条规定的投资限制；

b) 本法第一百零六条和第一百零七条规定的与资产估值和报告制度相关的内容；

c) 本法第三十四条第一款a、b、c项及第二款规定的公募公司的义务；

d) 证券投资公司的财产须托管于01家监督银行。

**第四节**
**监督银行**

**第一百一十六条 监督银行**

**第116条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第23条修订、补充的第98/2020/TT-BTC号通知）**

**第116条指导内容（根据第136/2025/TT-BTC号通知第28条第2款修订的第98/2020/TT-BTC号通知）**

1. 监督银行是指持有国家证券委员会颁发的证券托管业务经营登记证书，为公募基金、证券投资公司提供托管服务并监督其管理活动的商业银行。

2. 监督银行在与其提供监督服务的公募基金、证券投资公司相关的范围内，对证券投资基金管理公司的活动进行监督。监督银行负有以下义务：

a) 履行本法第56条第3款规定的义务；

b) 对公募基金、证券投资公司的财产进行托管；将公募基金、证券投资公司的财产与监督银行的其他财产分开管理；

c) 进行监督，以确保证券投资基金管理公司管理公募基金、证券投资公司总经理（经理）管理证券投资公司财产时遵守本法及证券投资基金章程、证券投资公司章程的规定；

d) 根据证券投资基金管理公司或证券投资公司总经理（经理）的合法要求，办理与公募基金、证券投资公司活动相关的财产收支、结算和转移业务；

đ) 确认证券投资基金管理公司、证券投资公司编制的与公募基金、证券投资公司相关的报告；

e) 监督证券投资基金管理公司、证券投资公司遵守本法规定的报告制度和信息披露制度的情况；

g) 发现证券投资基金管理公司、证券投资公司及相关组织、个人违反法律或证券投资基金章程、证券投资公司章程时，向国家证券委员会报告；

h) 定期与证券投资基金管理公司、证券投资公司核对公募基金、证券投资公司的会计账簿、财务报表及交易活动；

i) 法律及证券投资基金章程、证券投资公司章程规定的其他义务。

**第117条. 对监督银行的限制**

1. 监督银行、监督银行董事会成员、经营管理人员及负责监督公募基金、证券投资公司活动并保管其财产的雇员，不得与基金管理公司、证券投资公司存在关联关系或所有权、借贷关系，反之亦然。

2. 监督银行、监督银行董事会成员、经营管理人员及负责监督公募基金、证券投资公司活动并保管其财产的雇员，不得成为公募基金、证券投资公司财产买卖交易的买卖对手方。

**第八章 信息披露**

**第118条. 信息披露主体**

1. 信息披露主体包括：

a) 公众公司；

b) 公开发行企业债券的发行机构；

c) 上市企业债券的上市机构；

d) 证券公司、证券投资基金管理公司、证券公司在越南的分公司及外国基金管理公司。

đ) 越南证券交易所及其子公司、越南证券存管与清算总公司；

e) 持有公众公司有表决权股份5%以上的大股东、关联人员群体；持有封闭式基金基金份额凭证5%以上的投资者、关联人员群体；

g) 处于股份转让限制期内的公众公司、公众证券投资公司的创始股东；

h) 本法第4条第45款规定的公众公司内部人、公众基金及公众证券投资公司内部人，以及内部人的关联人员；

i) 持有某一发行组织有表决权股份5%以上或持有封闭式基金基金份额凭证5%以上的关联外国投资者群体；

k) 财政部部长规定的其他对象。第118条第1款k项由第96/2020/TT-BTC号通知第七章指引。

第118条第1款k项的指引内容由第68/2024/TT-BTC号通知第4条第3款修订、补充。

第118条第1款k项由第68/2024/TT-BTC号通知附录十八指引。

2. 财政部部长具体规定本条第一款规定的各对象的信息披露事项。

3. 对于属于被特别监管的信用机构的公众公司，其信息披露按照越南国家银行的要求执行，以符合保障信用机构系统安全的目标。

**第一百一十九条** 信息披露原则

1. 信息披露必须充分、准确、及时。

2. 信息披露对象必须对已披露信息的内容承担法律责任。已披露信息内容发生变更的，信息披露对象必须及时、充分地披露变更内容及与先前已披露信息相比的变更理由。

3. 本法第一百一十八条规定的对象在披露信息时，必须同时向国家证券委员会及证券上市、登记交易的机构报告所披露信息的内容。

4. 组织的信息披露必须由法定代表人或者被授权披露信息的人实施。个人的信息披露由个人自行实施或者授权其他组织或个人实施。

5. 信息披露对象有责任按照法律规定保管、留存已披露的信息和报告。

**第一百二十条** 公众公司的信息披露

1. 公众公司必须定期披露下列一项或者若干项内容：

a) 已经审计的年度财务报表、已经获准的审计组织审阅的六个月财务报表、季度财务报表；

b) 年度报告；

c) 公司治理情况报告；

d) 年度股东大会决议；

đ) 法律规定的其他信息。

2. 公众公司发生下列事件之一时，必须披露非常规信息：

a) 公司在银行、外国银行分行的账户被主管机关要求冻结，或支付服务提供组织发现与支付账户相关的欺诈、违法迹象时，账户被冻结；在本项规定的各种情形下，账户在被冻结后获准恢复运营；

b) 暂停经营；变更企业登记内容；收回企业登记证书；修改、补充或遭受中止、收回设立及运营许可证或运营许可证；

c) 依照法律规定通过股东大会非常规决议；

d) 决定回购公司股票；附认股权债券持有人行使认股权之日或可转换债券转换为股票之日，以及与证券发行、出售相关的各项决定；

đ) 决定企业重组、企业解散；公司中长期发展战略、年度经营计划；设立、解散子公司、关联公司，导致某公司成为或不再成为子公司、关联公司的交易；设立、关闭分支机构、代表处；

e) 决定变更会计期间、适用的会计政策；财务报表追溯调整结果；审计组织对财务报表出具的非无保留意见；选择或变更审计公司；

g) 变更、新任命内部人员；

h) 决定购买、出售资产或进行价值超过公司最近一期经审计年度财务报表或最近一期经审阅六个月财务报表总资产15%以上的交易；

i) 受到税务违法处罚决定、法院已生效的与公司经营相关的判决、裁定；法院受理企业破产程序申请的通知；

k) 对公司、公司内部人员作出起诉决定；

l) 获准或取消在外国证券交易所上市；

m) 财政部部长规定的其他事件。

3. 当发生下列事件之一时，公众公司必须按照越南国家证券委员会、越南证券交易所的要求以及子公司发生下列事件时进行信息披露：

a) 严重影响投资者合法权益的事件；

b) 存在与公司相关的、对证券价格产生重大影响且需要确认该信息的信息。

**第一百二十一条. 公开发行企业债券的发行组织的信息披露**

1. 公开发行债券的发行组织必须定期披露以下内容：

a) 经获准审计组织审计的年度财务报表；

b) 年度报告；

c) 对属于股份公司的发行组织，其年度股东大会决议；

d) 经审计的发行所得资金使用报告；

đ) 法律规定的其他信息。

2. 公开发行债券的发行组织在本法第一百二十条第二款规定的任一事件发生时，必须进行非常规信息披露。

3. 公开发行债券的发行组织必须按照本法第一百二十条第三款规定的请求进行信息披露。

**Điều 122. Công bố thông tin của tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp**

1. Tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là công ty đại chúng thực hiện công bố thông tin theo quy định tại Điều 120 của Luật này.

2. Tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp không thuộc đối tượng quy định tại khoản 1 Điều này thực hiện công bố thông tin như sau:

a) Công bố định kỳ báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận và báo cáo thường niên;

b) Công bố thông tin bất thường theo quy định tại khoản 2 Điều 120 của Luật này;

c) Công bố thông tin theo yêu cầu quy định tại khoản 3 Điều 120 của Luật này.

**Điều 123. Công bố thông tin của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam**

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện công bố thông tin định kỳ các nội dung sau đây:

a) Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán, báo cáo tài chính 06 tháng đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, báo cáo tài chính quý;

b) Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30 tháng 6 đã được soát xét và tại ngày 31 tháng 12 đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;

c) Báo cáo thường niên;

d) Báo cáo tình hình quản trị công ty;

đ) Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là công ty cổ phần;

e) Thông tin khác theo quy định của pháp luật.

2. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện công bố thông tin bất thường theo quy định tại khoản 2 Điều 120 của Luật này và khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

a) Có quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với công ty, chi nhánh, người hành nghề chứng khoán của công ty, chi nhánh; Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

b) Có quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đặt công ty vào diện cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc đưa ra khỏi diện cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt; đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động hoặc chấm dứt tình trạng đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động;

c) Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc thành lập, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện ở trong nước hoặc nước ngoài, việc đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.

3. 证券公司必须在其总部、各分支机构和交易营业部公布与交易方式、下单指令、交易保证金、结算时间、交易费用、所提供服务以及公司证券从业人员名单相关的内容。若提供保证金交易服务，证券公司必须告知服务提供条件，包括保证金比例要求、贷款利率、贷款期限、追加保证金通知指令的执行方式、以及开展保证金交易的证券清单。

第123条第3款由第120/2020/TT-BTC号通知第9条提供指导。

4. 证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司和基金管理公司在越南的分公司，当出现与公司、分公司相关的信息严重影响投资者合法权益时，必须按照越南国家证券委员会、越南证券交易所及其子公司的要求进行信息披露。

第124条. 公募基金的信息披露
第124条所述关于公募基金的定期信息披露由第96/2020/TT-BTC号通知第26条提供指导。
第124条所述关于公募基金的临时信息披露由第96/2020/TT-BTC号通知第27条提供指导。
第124条所述关于公募基金的按要求信息披露由第96/2020/TT-BTC号通知第30条提供指导。

1. 证券投资基金管理公司必须定期披露公募基金的以下内容：
a) 已经审计的年度财务报表、已经获准的审计组织审阅的六个月财务报表、季度财务报表；
b) 资产净值变动报告；
c) 投资活动报告；
d) 基金管理活动总结报告。

2. 证券投资基金管理公司发生下列事件之一时，必须对公募基金进行临时信息披露：
a) 通过投资者大会的决议；
b) 决定变更封闭式基金的章程资本；
c) 被收回向公众公开发售公募基金份额证书的登记证书；
d) 公募基金份额证书的发售被暂停、取消；公募基金发售不成功；
đ) 修改章程、招募说明书；
e) 更换、新任命公募基金内部人员；有决定对公募基金内部人员提起公诉；
g) 决定公募基金的合并、兼并、分立、拆分、解散、变更运营期限、清算资产；
h) 财政部长规定的其他事件。

3. 证券投资基金管理公司发生下列事件之一时，必须按照越南国家证券委员会、越南证券交易所及其子公司的要求披露公募基金相关信息：
a) 出现影响公募基金份额证书发售或价格的相关信息；
b) 公募基金份额证书的价格、交易量出现异常变动。

第125条. 公募证券投资公司的信息披露
第125条所述关于公募证券投资公司的定期信息披露由第96/2020/TT-BTC号通知第28条提供指导。
第125条所述关于公募证券投资公司的临时信息披露由第96/2020/TT-BTC号通知第29条提供指导。
第125条所述关于公募证券投资公司的按要求信息披露由第96/2020/TT-BTC号通知第30条提供指导。

1. 证券投资基金管理公司定期公开披露关于大众证券投资公司的下列内容：

a) 本法第124条第1款第a、b和c项规定的各项内容；

b) 大众证券投资公司管理活动总结报告；

c) 年度股东大会决议。

2. 证券投资基金管理公司在发生下列事件之一时，须就不定期信息进行公开披露：

a) 大众证券投资公司股票发行被暂停、取消；

b) 大众证券投资公司股票交易被暂停；

c) 本法第120条第2款第a、c、e和m项及第124条第2款第đ、e和g项规定的事件。

3. 证券投资基金管理公司应根据国家证券委员会、越南证券交易所及其子公司依照本法第120条第3款规定的请求，公开披露关于大众证券投资公司的信息。

**第126条. 越南证券交易所及其子公司、越南证券存管与清算总公司的信息披露**

1. 越南证券交易所及其子公司必须披露下列信息：

a) 越南证券交易所及其子公司的组织与活动信息；

b) 拥有上市、登记交易证券的组织的相关信息；越南证券交易所及其子公司会员的相关信息；

c) 证券交易信息；

d) 财政部部长规定的其他信息。

2. 越南证券存管与清算总公司必须披露下列信息：

a) 越南证券存管与清算总公司的组织与活动信息；

b) 与越南证券存管与清算总公司会员管理、监督活动相关的信息；

c) 证券登记、存管活动信息；

d) 财政部部长规定的其他信息。

**第127条. 大股东、持有大众公司有表决权股份5%及以上之关联人团体；持有封闭基金基金份额凭证5%及以上之投资者、关联人团体；持有某一发行组织有表决权股份5%及以上或持有封闭基金基金份额凭证5%及以上之外国关联投资者团体的信息披露**

第127条由第96/2020/TT-BTC号通知附件九作出指引规定
第127条由第96/2020/TT-BTC号通知附件十作出指引规定

1. 相关组织、个人、相关人员群体、相关外国投资者群体在成为或不再成为公众公司、公众证券投资公司的大股东时，必须披露信息。

2. 作为大股东的组织、个人、相关人员群体、相关外国投资者群体，在持有的股份数量发生变动，跨越公众公司、公众证券投资公司有表决权股份1%的阈值时，必须披露信息。

3. 本条第一款和第二款的规定不适用于下列情形：

a) 因公众公司回购自身股份或增发股份而产生的有表决权股份持有比例变动；

b) 交易型开放式指数基金（ETF）实施申赎交易；

c) 法律规定的其他情形。

4. 投资者、相关人员群体、相关外国投资者群体在持有封闭式基金基金份额凭证5%以上或不再持有5%以上时，必须披露信息。

5. 持有封闭式基金基金份额凭证5%以上的投资者、相关人员群体、相关外国投资者群体，在持有比例发生变动，跨越封闭式基金基金份额凭证1%的阈值时，必须披露信息。

第128条：内部人及内部人相关人员的信息披露

第128条由第96/2020/TT-BTC号通知第三十三条作出指引规定
第128条由第96/2020/TT-BTC号通知附件十三作出指引规定
第128条由第96/2020/TT-BTC号通知附件十四作出指引规定
第128条由第96/2020/TT-BTC号通知附件十五作出指引规定
第128条由第96/2020/TT-BTC号通知附件十六作出指引规定
第96/2020/TT-BTC号通知第128条指引内容由第68/2024/TT-BTC号通知第四条第三款补充
第96/2020/TT-BTC号通知第128条指引内容由第68/2024/TT-BTC号通知第四条第四款补充
第96/2020/TT-BTC号通知第128条指引内容由第18/2025/TT-BTC号通知第二条第三款修改、补充
第96/2020/TT-BTC号通知第128条指引内容由第18/2025/TT-BTC号通知第二条第二款修改、补充
第96/2020/TT-BTC号通知第128条指引内容由第08/2026/TT-BTC号通知第二条修改、补充
第96/2020/TT-BTC号通知第128条指引内容由第08/2026/TT-BTC号通知第三条修改
第128条由随第08/2026/TT-BTC号通知颁布的附件十七作出指引规定

1. 公众公司、公众证券投资公司、公募基金的内部人及上述主体的相关人员，在就公众公司、公众证券投资公司、公募基金的股票、股票认购权、可转换债券、可转换债券认购权、基金份额凭证、基金份额凭证认购权或基于证券的担保权证进行交易之前和之后，或持有发生变动时，必须披露信息。

2. 本条第一款的规定不适用于交易型开放式指数基金（ETF）实施申赎交易，或交易证券价值未达到应予披露信息的最低价值，以及法律规定的其他情形。

第九章
检查、违法行为处理、争议解决及损害赔偿

第129条：证券检查

第129条由第97/2020/TT-BTC号通知第九条作出指引规定

**第129条 证券监察**

1. 证券监察是证券和证券市场的专业监察。
2. 证券监察机构设有监察长、副监察长和监察员。
3. 证券监察机构直接受国家证券委员会主席的指导，并接受财政部监察部门在业务上的指导，依照监察法律规定和本法规定开展活动。
4. 证券监察机构具有以下任务和权限：
   a) 监察、检查证券和证券市场法律规定的执行情况；
   b) 根据权限对行政违法行为进行处罚，或建议国家证券委员会主席根据行政违法行为处理法律规定决定行政违法处罚事宜；
   c) 与有关机关、单位配合，预防、发现、制止和处理违反证券和证券市场法律的行为；
   d) 根据法律规定执行其他任务和权限。

**第130条 国家证券委员会在监察、检查、处理违反证券和证券市场法律行为中的任务和权限**

1. 在监察、检查、处理违反证券和证券市场法律行为中，除根据监察法律规定、行政违法行为处理法律规定及其他相关法律规定享有的任务和权限外，国家证券委员会还具有以下任务和权限：
   a) 要求拥有与监察、检查内容相关的信息、资料、数据的机关、组织、个人提供该等信息、资料、数据，或要求组织、个人就与监察、检查内容相关的事项进行解释、前来配合工作；
   b) 要求信贷机构、外国银行分行提供与客户账户交易相关的信息，针对存在实施本法第12条规定的被禁止行为迹象的情形。要求及提供信息的程序和手续依照银行法律规定执行；
   c) 要求电信企业提供姓名、地址、主叫号码、被叫号码、通话时间，以核实、处理本法第12条规定的被禁止行为。要求及提供信息的程序和手续依照电信法律规定执行。
2. 根据本条第1款规定要求机关、组织、个人提供信息、资料、数据、解释、前来配合工作，必须经国家证券委员会主席批准，并以书面形式进行，明确说明要求的目的、依据、内容和范围。
3. 信贷机构、外国银行分行、电信企业根据本条第1款规定提供的信息、资料、数据必须依照法律规定予以保密，且仅允许用于对相关组织、个人进行监察、检查、处理违法行为的目的。
4. 在监督、发现、处理与越南证券市场相关的跨境证券违法行为中，国家证券委员会与各国证券市场监管机构配合进行监察、调查、核实、收集和共享信息。

**第131条 各机关、组织、个人在监察、检查、处理违反证券和证券市场法律行为中的配合责任**

1. 机关、组织、个人有责任根据本法第130条第1款a项的规定，按照国家证券委员会的要求提供信息、资料、数据、进行解释说明并到场工作。

2. 信贷机构、外国银行分行、电信企业有责任根据本法第130条第1款b项和c项的规定，按照国家证券委员会的要求提供信息。

3. 企业登记机关有责任配合并根据国家证券委员会的提议，发送关于公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司和基金管理公司在越南的分公司、相关企业的企业登记、经营登记信息以及其他信息。

4. 税务机关有责任配合并根据国家证券委员会的提议，提供关于公众公司在税务登记、注销税务登记代码、恢复税务登记代码、停止活动、暂停经营有期限、不在已登记地址经营、税务违法行为处理结果、税收债务强制执行决定等方面的信息以及其他信息。

5. 机关、组织、个人在其任务和权限范围内，有责任在国家证券委员会提出要求时，全面且按时向其提供自身正在保存、管理的信息、资料、数据。机关、组织、个人如有依据认为该提供要求违反本法第130条的规定，或被要求提供的信息、资料、数据与被检查、监察对象或具有违法迹象的对象无关，则有权拒绝提供。在无法提供的情况下，机关、组织、个人必须以书面形式通知国家证券委员会并明确说明理由。

**第132条. 违法行为处理**

1. 组织、个人有违反本法规定及其他有关证券和证券市场活动的法律规定行为的，根据违法行为的性质和程度，被处以行政处罚或被追究刑事责任；造成损害的，必须依法赔偿。

2. 行政处罚的执行依照本法及关于行政违法行为处理的法律规定进行。

3. 对违反本法第12条第2款和第3款规定的行为的行政处罚最高罚款额为违法行为非法所得的10倍。若无非法所得或按非法所得计算的罚款金额低于本条第四款规定的最高罚款额的，则适用本条第四款规定的最高罚款额。财政部部长规定计算实施证券和证券市场违法行为所获非法所得的方法。

4. 对证券领域其他违法行为进行行政处罚的最高罚款额为30亿越南盾。

5. 本条第三款和第四款规定的最高罚款额适用于组织；个人实施相同违法行为的，最高罚款额为对组织最高罚款额的二分之一。

6. 国家证券委员会主席、监察长、证券专业监察团团长有权对证券领域的行政违法行为进行处罚。

7. 政府规定证券领域各行政违法行为的处罚权限、罚款数额及处罚形式。

第132条第7款由第156/2020/NĐ-CP号法令指引。

第156/2020/NĐ-CP号法令中指引第132条第7款的内容由第128/2021/NĐ-CP号法令修订、补充。

第156/2020/NĐ-CP号法令中指引第132条第7款的内容由第306/2025/NĐ-CP号法令第1条修订、补充。

第133条。争议解决与损害赔偿

1. 在越南证券及证券市场活动中，组织、个人的合法权利和利益受到侵害或发生争议时，其合法权利和利益的保护或争议的解决应通过协商、调解或请求越南仲裁机构或法院依法解决。

2. 在证券及证券市场活动中侵害组织、个人合法权利和利益并造成损害的侵权主体，必须按照约定、根据《民法典》及其他相关法律规定进行赔偿并承担其他民事责任。

3. 保护组织、个人合法权利和利益或解决证券及证券市场活动中发生争议的权限和程序，依照法律规定执行。

第十章

施行条款

第134条。施行效力

1. 本法自2021年1月1日起施行。

2. 第70/2006/QH11号《证券法》及第62/2010/QH12号关于修订、补充《证券法》若干条款的法律自本法施行之日起失效。

第135条。过渡性规定

1. 自本法施行之日起2年内，在本法施行之日前已获发许可证的证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司和外国基金管理公司驻越南分支机构，必须确保满足以下规定的许可条件：

a) 证券公司必须确保满足本法第74条第1款、第2款c点和d点、第4款、第5款规定的许可条件；

b) 证券投资基金管理公司必须确保满足本法第75条第1款、第2款b点和c点、第4款、第5款规定的许可条件；

c) 外国证券公司驻越南分支机构必须确保满足本法第76条第1款b点和c点规定的许可条件；

d) 外国基金管理公司驻越南分支机构必须确保满足本法第76条第2款c点、d点和đ点规定的许可条件。

2. 自本法施行之日起2年内，在本法施行之日前已获发许可证的证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司和外国基金管理公司驻越南分支机构，如满足本条第1款规定，则按照本法第71条规定办理企业登记、经营登记；无需办理换发证券经营成立及活动许可证的手续，但有要求的除外。

2. 自本法生效之日起满02年后，对于在本法生效之日前已获发许可证但不符合本条第一款规定之证券公司和证券投资基金管理公司、外国证券公司和基金管理公司在越南的分支机构，国家证券委员会依照本法规定实施停业、吊销许可证。

3. 除本条第一款和第二款规定的情形外，其他组织、个人已在本法生效之日前获国家证券委员会、证券交易所、证券登记结算机构颁发许可证、批准，则无需依照本法规定重新办理许可、批准手续。
对于已在本法生效之日前向国家证券委员会、证券交易所、证券登记结算机构提交登记、申请许可、批准材料，但至本法生效之日尚未获发许可证或尚未获批准的组织、个人，则必须依照本法规定办理。

4. 在本法生效之日前其股票已上市或已登记交易的公开发行公司，若仍符合经第62/2010/QH12号法律修订、补充若干条款的第70/2006/QH11号《证券法》及其实施细则规定的条件，则不被取消公开发行公司资格，不被取消上市、登记交易资格，但股东大会另有决定的除外。

5. 在本法生效之日前其股票尚未上市或尚未登记交易的公开发行公司，若不符合本法第三十二条第一款a项规定的，则被取消公开发行公司资格。

6. 自本法生效之日起02年内，越南证券交易所、越南证券存管与清算总公司必须依照本法规定运作。在本法生效之日前已成立并运作的证券交易所和证券登记结算机构，继续依照经第62/2010/QH12号法律修订、补充若干条款的第70/2006/QH11号《证券法》规定组织及运作，直至越南证券交易所、越南证券存管与清算总公司依照本法规定运作。

7. 政府对本条作出详细规定。

-----------------------------------------------------------
本法于2019年11月26日经越南社会主义共和国第十四届国会第八次会议通过。

国会主席
已签字：阮氏金银

========== 越南文原文 ==========

【越南法规】54/2019/QH14 | 法律-条例 | 26/11/2019
来源: https://luatvietnam.vn/chung-khoan/luat-chung-khoan-2019-so-54-2019-qh14-179050-d1.html
标题: Luật Chứng khoán 2019, số 54/2019/QH14

Luật Chứng khoán 2019, số 54/2019/QH14
            
            Ngày cập nhật: Thứ Năm, 12/12/2019 16:55 (GMT+7)

                            Cơ quan ban hành: 
                            
                                    Quốc hội
                            
                                    Số công báo:
                                    
                                             Số công báo là mã số ấn phẩm được đăng chính thức trên ấn phẩm thông tin của Nhà nước. Mã số này do Chính phủ thống nhất quản lý. 

    Đã biết
    
                Tiện ích dành cho tài khoản
                Tiêu chuẩn
                hoặc Nâng cao.
                Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
            
                            Số hiệu:
                            54/2019/QH14
                            Ngày đăng công báo:
                            
    Đã biết
    
                Tiện ích dành cho tài khoản
                Tiêu chuẩn
                hoặc Nâng cao.
                Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
            
                            Loại văn bản:
                            
                                    Luật
                            
                            Người ký:
                            
                                    Nguyễn Thị Kim Ngân
                            
                                    Ngày ban hành:
                                    
                                             Ngày ban hành là ngày, tháng, năm văn bản được thông qua hoặc ký ban hành. 

                            26/11/2019
                            
                                    Ngày hết hiệu lực:
                                    
                                             Ngày hết hiệu lực là ngày, tháng, năm văn bản chính thức không còn hiệu lực (áp dụng). 

                                    Đang cập nhật
                            
                                    Áp dụng:
                                    
                                             Ngày áp dụng là ngày, tháng, năm văn bản chính thức có hiệu lực (áp dụng). 

    Đã biết
    
                Tiện ích dành cho tài khoản
                Tiêu chuẩn
                hoặc Nâng cao.
                Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
            
                                    Tình trạng hiệu lực:
                                    
                                             Cho biết trạng thái hiệu lực của văn bản đang tra cứu: Chưa áp dụng, Còn hiệu lực, Hết hiệu lực, Hết hiệu lực 1 phần; Đã sửa đổi, Đính chính hay Không còn phù hợp,... 

    Đã biết
    
                Tiện ích dành cho tài khoản
                Tiêu chuẩn
                hoặc Nâng cao.
                Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
            
                            Lĩnh vực:
                            
                                        Chứng khoán
                            
            TÓM TẮT LUẬT CHỨNG KHOÁN 2019
            
Đây là một trong các điều kiện mới, thắt chặt hơn đối với các doanh nghiệp muốn tiến hành chào bán chứng khoán ra công chúng được quy định trong Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14. Trước đây, theo Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11, con số này chỉ là 10 tỷ đồng.

Luật cũng đưa ra hàng loạt quy định chặt chẽ khác đối với công ty cổ phần khi chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng như: Cổ đông lớn trước thời điểm chào bán phải cam kết cùng nắm giữ ít nhất 20% vốn điều lệ của công ty đó tối thiểu 01 năm từ ngày kết thúc đợt chào bán; tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu của đợt chào bán; cổ phiếu của tổ chức phát hành phải được niêm yết hoặc đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam sau khi kết thúc đợt chào bán…

Thêm vào đó, ngoài đảm bảo một số điều kiện như với lần phát hành đầu tiên, công ty đại chúng nếu muốn chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng phải đáp ứng thêm một số điều kiện như: Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi; đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán; giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá, trừ trường hợp có bảo lãnh theo quy định...

Luật được Quốc hội thông qua ngày 26/11/2019 và có hiệu lực từ ngày 01/7/2020.

                                Văn bản này được sửa đổi, bổ sung bởi
                                142/2025/QH15
                            
                    Xem chi tiết Luật Chứng khoán 2019  có hiệu lực kể từ ngày 01/01/2021

                    Tải Luật Chứng khoán 2019
                    
                                         Luật 54/2019/QH14 PDF (Bản có dấu đỏ)

            Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết.
            Nếu chưa có tài khoản, Đăng ký tại đây!
        
                                         Luật 54/2019/QH14 DOC (Bản Word)

            Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết.
            Nếu chưa có tài khoản, Đăng ký tại đây!
        
                 Tình trạng hiệu lực: Đã biết 

                                Hiệu lực: Đã biết

                                 Tình trạng hiệu lực: Đã biết

			QUỐC HỘI
			--------
			Luật số: 54/2019/QH14

			CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
 			Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
			--------------

LUẬT
CHỨNG KHOÁN

Căn cứ Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam; 

Quốc hội ban hành Luật Chứng khoán.

Chương I
NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG

Đang theo dõi

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Luật này quy định các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quyền và nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán; tổ chức thị trường chứng khoán; quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 2. Đối tượng áp dụng

Đang theo dõi

1. Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư chứng khoán và hoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

2. Cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

3. Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 3. Áp dụng Luật Chứng khoán, các luật có liên quan
Các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán, quyền và nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán, tổ chức thị trường chứng khoán, quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán phải tuân thủ quy định của Luật này và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Đang theo dõi

Điều 4. Giải thích từ ngữ
Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

Đang theo dõi

1. Chứng khoán là tài sản, bao gồm các loại sau đây:

Đang theo dõi

a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;

Đang theo dõi

b) Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký;

Đang theo dõi

c) Chứng khoán phái sinh;Điểm c Khoản 1 Điều 4 được hướng dẫn bởi Nghị định số 158/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điểm c Khoản 1 Điều 4 tại Nghị định 158/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 2 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463440&DocId=179050&DocReferenceId=196492&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=85406">
                                
Đang theo dõi

d) Các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định.

Đang theo dõi

2. Cổ phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành.

Đang theo dõi

3. Trái phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần nợ của tổ chức phát hành.

Đang theo dõi

4. Chứng chỉ quỹ là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

5. Chứng quyền là loại chứng khoán được phát hành cùng với việc phát hành trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu chứng quyền được quyền mua một số cổ phiếu phổ thông nhất định theo mức giá đã được xác định trước trong khoảng thời gian xác định.

Đang theo dõi

6. Chứng quyền có bảo đảm là loại chứng khoán có tài sản bảo đảm do công ty chứng khoán phát hành, cho phép người sở hữu được quyền mua (chứng quyền mua) hoặc được quyền bán (chứng quyền bán) chứng khoán cơ sở với tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm đó theo mức giá đã được xác định trước, tại một thời điểm hoặc trước một thời điểm đã được ấn định hoặc nhận khoản tiền chênh lệch giữa giá thực hiện và giá chứng khoán cơ sở tại thời điểm thực hiện.

Đang theo dõi

7. Quyền mua cổ phần là loại chứng khoán do công ty cổ phần phát hành nhằm mang lại cho cổ đông hiện hữu quyền được mua cổ phần mới theo điều kiện đã được xác định.

Đang theo dõi

8. Chứng chỉ lưu ký là loại chứng khoán được phát hành trên cơ sở chứng khoán của tổ chức được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam.

Đang theo dõi

9. Chứng khoán phái sinh là công cụ tài chính dưới dạng hợp đồng, bao gồm hợp đồng quyền chọn, hợp đồng tương lai, hợp đồng kỳ hạn, trong đó xác nhận quyền, nghĩa vụ của các bên đối với việc thanh toán tiền, chuyển giao số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định trong khoảng thời gian hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai.

Đang theo dõi

10. Tài sản cơ sở của chứng khoán phái sinh (sau đây gọi là tài sản cơ sở) là chứng khoán, chỉ số chứng khoán hoặc tài sản khác theo quy định của Chính phủ được sử dụng làm cơ sở để xác định giá trị chứng khoán phái sinh.

Đang theo dõi

11. Hợp đồng quyền chọn là loại chứng khoán phái sinh, xác nhận quyền của người mua và nghĩa vụ của người bán để thực hiện một trong các giao dịch sau đây:

Đang theo dõi

a) Mua hoặc bán số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá thực hiện đã được xác định tại thời điểm trước hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai;

Đang theo dõi

b) Thanh toán khoản chênh lệch giữa giá trị tài sản cơ sở đã được xác định tại thời điểm giao kết hợp đồng và giá trị tài sản cơ sở tại thời điểm trước hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai.

Đang theo dõi

12. Hợp đồng tương lai là loại chứng khoán phái sinh niêm yết, xác nhận cam kết giữa các bên để thực hiện một trong các giao dịch sau đây:

Đang theo dõi

a) Mua hoặc bán số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định vào ngày đã xác định trong tương lai;

Đang theo dõi

b) Thanh toán khoản chênh lệch giữa giá trị tài sản cơ sở đã được xác định tại thời điểm giao kết hợp đồng và giá trị tài sản cơ sở vào ngày đã xác định trong tương lai.

Đang theo dõi

13. Hợp đồng kỳ hạn là loại chứng khoán phái sinh giao dịch thỏa thuận, xác nhận cam kết giữa các bên về việc mua hoặc bán số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định vào ngày đã xác định trong tương lai.

Đang theo dõi

14. Hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán, công bố thông tin, quản trị công ty đại chúng và các hoạt động khác được quy định tại Luật này.

Đang theo dõi

15. Đầu tư chứng khoán là việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

16. Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

17. Nhà đầu tư chiến lược là nhà đầu tư được Đại hội đồng cổ đông lựa chọn theo các tiêu chí về năng lực tài chính, trình độ công nghệ và có cam kết hợp tác với công ty trong thời gian ít nhất 03 năm.

Đang theo dõi

18. Cổ đông lớn là cổ đông sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành.

Đang theo dõi

19. Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây:

Đang theo dõi

a) Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng;

Đang theo dõi

b) Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

Đang theo dõi

c) Chào bán cho các nhà đầu tư không xác định.

Đang theo dõi

20. Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc chào bán chứng khoán không thuộc trường hợp quy định tại điểm a khoản 19 Điều này và theo một trong các phương thức sau đây:

Đang theo dõi

a) Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

Đang theo dõi

b) Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Đang theo dõi

21. Tổ chức phát hành là tổ chức thực hiện chào bán, phát hành chứng khoán.

Đang theo dõi

22. Tổ chức kiểm toán được chấp thuận là tổ chức kiểm toán độc lập thuộc danh sách các tổ chức kiểm toán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận kiểm toán theo quy định của Luật này và pháp luật về kiểm toán độc lập.

Đang theo dõi

23. Bản cáo bạch là tài liệu hoặc dữ liệu điện tử công khai những thông tin chính xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán hoặc niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành.

Đang theo dõi

24. Niêm yết chứng khoán là việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện niêm yết vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết.

Đang theo dõi

25. Đăng ký giao dịch là việc đưa chứng khoán vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết

Đang theo dõi

26. Hệ thống giao dịch chứng khoán bao gồm hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết và hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết, do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con) tổ chức, vận hành.

Đang theo dõi

27. Thị trường giao dịch chứng khoán là địa điểm hoặc hình thức trao đổi thông tin để tập hợp lệnh mua, bán và giao dịch chứng khoán.

Đang theo dõi

28. Kinh doanh chứng khoán là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và cung cấp dịch vụ về chứng khoán theo quy định tại Điều 86 của Luật này.

Đang theo dõi

29. Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.

Đang theo dõi

30. Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho chính mình.

Đang theo dõi

31. Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc cam kết với tổ chức phát hành nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết hoặc cố gắng tối đa để phân phối số chứng khoán cần phát hành của tổ chức phát hành.

Đang theo dõi

32. Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp cho khách hàng kết quả phân tích, báo cáo phân tích và đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán.

Đang theo dõi

33. Đăng ký chứng khoán là việc ghi nhận thông tin về tổ chức phát hành, chứng khoán của tổ chức phát hành và người sở hữu chứng khoán.

Đang theo dõi

34. Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký.

Đang theo dõi

35. Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là hoạt động quản lý theo ủy thác của từng nhà đầu tư trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và các tài sản khác của nhà đầu tư.

Đang theo dõi

36. Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là hoạt động quản lý trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và các tài sản khác của quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

37. Quỹ đầu tư chứng khoán là quỹ hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư với mục đích thu lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán hoặc vào các tài sản khác, kể cả bất động sản, trong đó nhà đầu tư không có quyền kiểm soát hằng ngày đối với việc ra quyết định đầu tư của quỹ.

Đang theo dõi

38. Quỹ đại chúng là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

Đang theo dõi

39. Quỹ mở là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng phải được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư.

Đang theo dõi

40. Quỹ đóng là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư.

Đang theo dõi

41. Quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Đang theo dõi

42. Quỹ hoán đổi danh mục là quỹ mở hình thành từ việc tiếp nhận, hoán đổi danh mục chứng khoán cơ cấu lấy chứng chỉ quỹ. Chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục được niêm yết và giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết.Khoản 42 Điều 4 được hướng dẫn bởi Mục 4 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 42 Điều 4 được hướng dẫn bởi Phụ lục XXVI Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 42 Điều 4 được hướng dẫn bởi Phụ lục XVI Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 42 Điều 4 được hướng dẫn bởi Phụ lục XIX Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 42 Điều 4 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 21 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 42 Điều 4 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 22 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 42 Điều 4 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Phụ lục XVI Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 42 Điều 4 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Khoản 2 Điều 28 Thông tư số 136/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463491&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1487846&DocItemRelateId=204047">
                                
Đang theo dõi

43. Quỹ đầu tư bất động sản là quỹ đầu tư chứng khoán được đầu tư chủ yếu vào bất động sản và chứng khoán của tổ chức phát hành là tổ chức kinh doanh bất động sản có doanh thu từ việc sở hữu và kinh doanh bất động sản tối thiểu là 65% tổng doanh thu tính trên báo cáo tài chính năm gần nhất.Khoản 43 Điều 4 được hướng dẫn bởi Mục 5 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 43 Điều 4 được hướng dẫn bởi Phụ lục XXI Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 43 Điều 4 được hướng dẫn bởi Phụ lụ XX Thông tư số 98/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463492&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1487972&DocItemRelateId=204052">
                                
Đang theo dõi

44. Thông tin nội bộ là thông tin liên quan đến công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của tổ chức này.

Đang theo dõi

45. Người nội bộ là người giữ vị trí quan trọng trong bộ máy quản trị, điều hành của doanh nghiệp, quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, bao gồm:

Đang theo dõi

a) Người nội bộ của doanh nghiệp là Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty, thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Hội đồng thành viên, người đại diện theo pháp luật, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc tài chính, Kế toán trưởng và các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty bổ nhiệm; Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban kiểm soát (Kiểm soát viên), thành viên Ban kiểm toán nội bộ; thư ký công ty, người phụ trách quản trị công ty, người được ủy quyền công bố thông tin;

Đang theo dõi

b) Người nội bộ của quỹ đại chúng hoặc công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng, thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, người điều hành quỹ đại chúng, người điều hành công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, người nội bộ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

46. Người có liên quan là cá nhân hoặc tổ chức có quan hệ với nhau trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Doanh nghiệp và người nội bộ của doanh nghiệp đó; quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng và người nội bộ của quỹ đại chúng hoặc công ty đầu tư chứng khoán đại chúng đó;

Đang theo dõi

b) Doanh nghiệp và tổ chức, cá nhân sở hữu trên 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết hoặc vốn góp của doanh nghiệp đó;

Đang theo dõi

c) Tổ chức, cá nhân mà trong mối quan hệ với tổ chức, cá nhân khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát hoặc bị kiểm soát bởi tổ chức, cá nhân đó hoặc cùng với tổ chức, cá nhân đó chịu chung một sự kiểm soát;

Đang theo dõi

d) Cá nhân và bố đẻ, mẹ đẻ, bố nuôi, mẹ nuôi, bố chồng, mẹ chồng, bố vợ, mẹ vợ, vợ, chồng, con đẻ, con nuôi, con dâu, con rể, anh ruột, chị ruột, em ruột, anh rể, em rể, chị dâu, em dâu của cá nhân đó;

Đang theo dõi

đ) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đó quản lý;

Đang theo dõi

e) Quan hệ hợp đồng trong đó một tổ chức, cá nhân là đại diện cho tổ chức, cá nhân kia;

Đang theo dõi

g) Tổ chức, cá nhân khác là người có liên quan theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

Đang theo dõi

47. Người hành nghề chứng khoán là người được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam (sau đây gọi là chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam), công ty đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Khoản 49 Điều 4 được bổ sung bởi Khoản 1 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463506&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789467&DocItemRelateId_Select=164145">
                                        48. Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch là tổ chức có chứng khoán phát hành được niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

                                                Khoản 49 Điều 4 được bổ sung bởi Khoản 1 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463506&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789467&DocItemRelateId_Select=164145">
                                                    Bổ sung
                                                
Đang theo dõi

Điều 5. Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Đang theo dõi

1. Tôn trọng quyền sở hữu, quyền khác đối với tài sản trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quyền tự do giao dịch, đầu tư, kinh doanh và cung cấp dịch vụ về chứng khoán của tổ chức, cá nhân.

Đang theo dõi

2. Công bằng, công khai, minh bạch.

Đang theo dõi

3. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

Đang theo dõi

4. Tự chịu trách nhiệm về rủi ro.

Đang theo dõi

Điều 6. Chính sách phát triển thị trường chứng khoán

Đang theo dõi

1. Nhà nước có chính sách khuyến khích, tạo điều kiện thuận lợi để tổ chức, cá nhân trong nước, nước ngoài tham gia đầu tư và hoạt động trên thị trường chứng khoán nhằm huy động các nguồn vốn trung hạn và dài hạn cho đầu tư phát triển.

Đang theo dõi

2. Nhà nước có chính sách quản lý, giám sát bảo đảm thị trường chứng khoán hoạt động công bằng, công khai, minh bạch, an toàn và hiệu quả.

Đang theo dõi

3. Nhà nước có chính sách đầu tư hiện đại hóa cơ sở hạ tầng, công nghệ thông tin cho hoạt động của thị trường chứng khoán, phát triển nguồn nhân lực cho ngành chứng khoán, tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 7. Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán

Đang theo dõi

1. Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán bao gồm:

Đang theo dõi

a) Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Ứng phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến động ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với một hoặc một số chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con;

Đang theo dõi

đ) Tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Cụm từ ''và công ty con'' được bổ sung bởi Điểm b Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15"> Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ;

Đang theo dõi

e) Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn, cấm thực hiện các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn do thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

g) Phong tỏa tài khoản chứng khoán, yêu cầu người có thẩm quyền phong tỏa tài khoản tiền có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Chính phủ quy định chi tiết việc áp dụng các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán quy định tại khoản 1 Điều này.Khoản 2 Điều 7 được hướng dẫn bởi Chương IX Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 7 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 86 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 7 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 87 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 7 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 85 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463525&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1492087&DocItemRelateId=85499">
                                
Đang theo dõi

Điều 8. Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Đang theo dõi

1. Chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Bộ Tài chính chịu trách nhiệm trước Chính phủ thực hiện quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán và có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:

Đang theo dõi

a) Trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ ban hành chiến lược, kế hoạch, đề án, chính sách phát triển thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Trình cấp có thẩm quyền ban hành hoặc ban hành theo thẩm quyền các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;Giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam nêu tại Điểm b Khoản 2 Điều 8 được hướng dẫn bởi Thông tư số 102/2021/TT-BTC(Hết hiệu lực - 02/08/2025)
Giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam nêu tại Điểm b Khoản 2 Điều 8 được hướng dẫn bởi Thông tư số 101/2021/TT-BTC(Hết hiệu lực - 10/01/2025)
Việc quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán nêu tại Điểm b Khoản 2 Điều 8 được hướng dẫn bởi Thông tư số 25/2022/TT-BTC
Cơ chế, chính sách về giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán do Nhà nước định giá áp dụng tại Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam nêu tại Điểm b Khoản 2 Điều 8 được hướng dẫn bởi Thông tư số 83/2024/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463530&DocId=179050&DocReferenceId=213084&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=133741">
                                
Đang theo dõi

c) Chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện chiến lược, kế hoạch, đề án, chính sách phát triển thị trường chứng khoán và các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

3. Bộ, cơ quan ngang Bộ, trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn của mình, có trách nhiệm phối hợp với Bộ Tài chính thực hiện quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

4. Ủy ban nhân dân các cấp, trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn của mình, có trách nhiệm thực hiện quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán tại địa phương.

Đang theo dõi

Điều 9. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Đang theo dõi

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán, tổ chức thực thi pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo phân cấp, ủy quyền của Bộ trưởng Bộ Tài chính và có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:

Đang theo dõi

a) Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành hoặc để trình cấp có thẩm quyền ban hành các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chiến lược, kế hoạch, đề án, chính sách phát triển thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Tổ chức, phát triển thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quản lý các hoạt động dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

c) Cấp, cấp lại, gia hạn, điều chỉnh, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán và giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi, đình chỉ, hủy bỏ liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

Điểm d Khoản 1 Điều 9 được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 2 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463539&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789468&DocItemRelateId_Select=164146">
                                        d) Quản lý, thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; chấp thuận các quy định, quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sửa đổi quy định, quy chế liên quan đến hoạt động nghiệp vụ; đình chỉ, hủy bỏ quyết định liên quan đến hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, chỉ đạo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện các nhiệm vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư;

Đang theo dõiCông tác giám sát tuân thủ đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam nêu tại điểm d Khoản 1 Điều 9 được hướng dẫn bởi Thông tư 6/2022/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463539&DocId=179050&DocReferenceId=216779&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=105289">
                                
đ) Chấp thuận việc đưa vào giao dịch các loại chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới, chấp thuận hệ thống giao dịch chứng khoán và đưa vào vận hành hệ thống giao dịch chứng khoán mới;

Đang theo dõi

e) Quản lý, giám sát hoạt động liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán của các tổ chức, cá nhân;

Đang theo dõi

g) Thanh tra, kiểm tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

h) Báo cáo Bộ Tài chính để báo cáo Thủ tướng Chính phủ, Chính phủ về tình hình hoạt động của thị trường chứng khoán. Trường hợp có biến động lớn ảnh hưởng đến an ninh, an toàn thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm kịp thời báo cáo Bộ Tài chính, đồng thời báo cáo Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ về tình hình thị trường và các giải pháp để ổn định thị trường và bảo đảm an ninh, an toàn tài chính;

Đang theo dõi

i) Thực hiện theo thẩm quyền hoặc trình cấp có thẩm quyền thực hiện các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

k) Thực hiện thống kê, dự báo về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; hiện đại hóa công nghệ thông tin trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

l) Tổ chức, phối hợp với các cơ quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức ngành chứng khoán và người hành nghề chứng khoán; tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho công chúng;

Đang theo dõi

m) Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, văn bản khác thuộc phạm vi quản lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Đang theo dõi

n) Giám sát tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán trong việc thực hiện mục đích, tôn chỉ, Điều lệ hoạt động;

Đang theo dõi

o) Thực hiện chế độ báo cáo về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

p) Thực hiện hợp tác quốc tế và làm đầu mối thực hiện các cam kết quốc tế trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán mà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên;

Đang theo dõi

q) Nhiệm vụ, quyền hạn khác theo quy định của Luật này và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Đang theo dõi

2. Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do Thủ tướng Chính phủ quy định.

Đang theo dõi

3. Cán bộ, công chức, viên chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong khi thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của mình có trách nhiệm bảo đảm trung thực, bảo mật thông tin, tuân thủ quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Đang theo dõi

Điều 10. Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán

Đang theo dõi

1. Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán được thành lập, hoạt động theo quy định của pháp luật về hội, có trách nhiệm tuân thủ quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán và chịu sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

2. Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán ban hành bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; phối hợp với cơ quan quản lý về chứng khoán và thị trường chứng khoán trong việc tuyên truyền, phổ biến pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đến các hội viên.

Đang theo dõi

Điều 11a được bổ sung bởi Khoản 4 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463557&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789472&DocItemRelateId_Select=164150">
                                        Điều 11. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệpXác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp nêu tại Điều 11 được hướng dẫn bởi Điều 4 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp nêu tại Điều 11 được hướng dẫn bởi Điều 5 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 11 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 2 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463557&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489515&DocItemRelateId=85500">
                                
Đang theo dõi

Khoản 1a Điều 11 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 3 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15
Khoản 1b Điều 11 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 3 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463558&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790171&DocItemRelateId_Select=164224">
                                        1. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

Đang theo dõi

a) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;

Đang theo dõi

b) Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;

Đang theo dõi

c) Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

Đang theo dõi

Điểm e Khoản 1 Điều 11 được bổ sung bởi Điểm a Khoản 3 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463563&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789470&DocItemRelateId_Select=164147">
                                        đ) Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.

                                                Điểm e Khoản 1 Điều 11 được bổ sung bởi Điểm a Khoản 3 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463563&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789470&DocItemRelateId_Select=164147">
                                                    Bổ sung
                                                
                                                Khoản 1a Điều 11 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 3 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463558&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790170&DocItemRelateId_Select=164223">
                                                    Bổ sung
                                                
                                                Khoản 1b Điều 11 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 3 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463558&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790171&DocItemRelateId_Select=164224">
                                                    Bổ sung
                                                
Đang theo dõi

2. Chính phủ quy định chi tiết Điều này.

                                                Điều 11a được bổ sung bởi Khoản 4 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463557&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789472&DocItemRelateId_Select=164150">
                                                    Bổ sung
                                                
Đang theo dõi

Điều 12. Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Đang theo dõi

1. Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo, làm giả tài liệu, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.

Đang theo dõi

Khoản 3 Điều 12 được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 5 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463568&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789473&DocItemRelateId_Select=164151">
                                        3. Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để thao túng giá chứng khoán.

Đang theo dõi

4. Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép, cấp giấy chứng nhận hoặc chấp thuận.

Đang theo dõi

5. Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc trái quy định của pháp luật hoặc lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản của khách hàng.

Đang theo dõi

6. Cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng giá chứng khoán.

Đang theo dõi

7. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định của Luật này.

Đang theo dõi

Chương II
CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN

Đang theo dõi

Mục 1
CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNGMục 1 Chương II được hướng dẫn bởi Mục 2 Chương II Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 6 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 12 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 14 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 15 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 17 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 11 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 18 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 10 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 9 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 19 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 1 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 8 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463574&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489572&DocItemRelateId=85502">
                                
Đang theo dõi

Điều 13. Mệnh giá chứng khoán

Đang theo dõi

1. Mệnh giá chứng khoán chào bán trên lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam được ghi bằng Đồng Việt Nam.

Đang theo dõi

2. Mệnh giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là 10 nghìn đồng. Mệnh giá của trái phiếu chào bán ra công chúng là 100 nghìn đồng và bội số của 100 nghìn đồng.

Đang theo dõi

3. Trường hợp giá chứng khoán của tổ chức phát hành trên hệ thống giao dịch chứng khoán thấp hơn mệnh giá, tổ chức phát hành được chào bán chứng khoán với giá thấp hơn mệnh giá.

Đang theo dõi

Điều 14. Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúngĐiều 14 được hướng dẫn bởi Điều 10 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463579&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489573&DocItemRelateId=85503">
                                
Đang theo dõi

1. Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng bao gồm chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng, chào bán thêm cổ phiếu hoặc quyền mua cổ phần ra công chúng và các hình thức khác.

Đang theo dõi

2. Chính phủ quy định chi tiết hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng.

Đang theo dõi

Điều 15. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng

Đang theo dõi

1. Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần bao gồm:

Đang theo dõi

a) Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán;

Đang theo dõi

b) Hoạt động kinh doanh của 02 năm liên tục liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán;

Đang theo dõi

c) Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu được Đại hội đồng cổ đông thông qua;

Đang theo dõi

d) Tối thiểu là 15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành phải được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn; trường hợp vốn điều lệ của tổ chức phát hành từ 1.000 tỷ đồng trở lên, tỷ lệ tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành;

Đang theo dõi

đ) Cổ đông lớn trước thời điểm chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của tổ chức phát hành phải cam kết cùng nhau nắm giữ ít nhất 20% vốn điều lệ của tổ chức phát hành tối thiểu là 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán;

Đang theo dõi

e) Tổ chức phát hành không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đã bị kết án về một trong các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế mà chưa được xóa án tích;

Đang theo dõi

g) Có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán;

Đang theo dõi

h) Có cam kết và phải thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán;

Đang theo dõi

i) Tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu của đợt chào bán.

Đang theo dõi

2. Điều kiện chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng bao gồm:

Đang theo dõi

a) Đáp ứng quy định tại các điểm a, c, e, g, h và i khoản 1 Điều này;

Đang theo dõi

b) Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán;

Đang theo dõi

c) Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá, trừ trường hợp có bảo lãnh phát hành với cam kết nhận mua toàn bộ cổ phiếu của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số cổ phiếu còn lại chưa được phân phối hết của tổ chức phát hành, phát hành tăng vốn từ nguồn vốn chủ sở hữu, phát hành để hoán đổi, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp;

Đang theo dõi

Điểm d Khoản 2 Điều 15 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm a Khoản 6 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463597&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789475&DocItemRelateId_Select=164152">
                                        d) Đối với đợt chào bán ra công chúng nhằm mục đích huy động phần vốn để thực hiện dự án của tổ chức phát hành, cổ phiếu được bán cho các nhà đầu tư phải đạt tối thiểu là 70% số cổ phiếu dự kiến chào bán. Tổ chức phát hành phải có phương án bù đắp phần thiếu hụt vốn dự kiến huy động từ đợt chào bán để thực hiện dự án.

Đang theo dõi

3. Điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng bao gồm:Khoản 3 Điều 15 được hướng dẫn bởi Điều 19 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng bằng đồng Việt Nam của tổ chức tài chính quốc tế nêu tại Khoản 3 Điều 15 được hướng dẫn bởi Điều 26 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 3 Điều 15 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 8 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 3 Điều 15 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 15 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463598&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489654&DocItemRelateId=204060">
                                
Đang theo dõi

a) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán;

Đang theo dõi

b) Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán; không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm;

Đang theo dõi

c) Có phương án phát hành, phương án sử dụng và trả nợ vốn thu được từ đợt chào bán được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua;

Đang theo dõi

d) Có cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với nhà đầu tư về điều kiện phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các điều kiện khác;

Đang theo dõi

đ) Có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán;

Đang theo dõi

e) Đáp ứng quy định tại điểm e khoản 1 Điều này;

Đang theo dõi

Điểm g Khoản 3 Điều 15 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b Khoản 6 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463605&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789476&DocItemRelateId_Select=164153">
                                        g) Có kết quả xếp hạng tín nhiệm đối với tổ chức phát hành trái phiếu theo quy định của Chính phủ về các trường hợp phải xếp hạng tín nhiệm và thời điểm áp dụng;

Đang theo dõiĐiểm g Khoản 3 Điều 15 được hướng dẫn bởi Khoản 2 Điều 19 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điểm g Khoản 3 Điều 15  tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm a Khoản 8 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463605&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489656&DocItemRelateId=85504">
                                
h) Tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua trái phiếu của đợt chào bán;

Đang theo dõi

i) Tổ chức phát hành có cam kết và phải thực hiện niêm yết trái phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán.

Đang theo dõi

4. Điều kiện chào bán trái phiếu chuyển đổi ra công chúng áp dụng theo quy định tại khoản 2 và điểm d khoản 3 Điều này.Khoản 4 Điều 15 được hướng dẫn bởi Điều 21 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 15 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 10 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463608&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489672&DocItemRelateId=204076">
                                
Đang theo dõi

5. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng bao gồm:

Đang theo dõi

a) Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;

Đang theo dõi

b) Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật này;

Đang theo dõi

c) Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật này;

Đang theo dõi

d) Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

Đang theo dõi

6. Chính phủ quy định điều kiện, hồ sơ chào bán chứng khoán ra công chúng để chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần; chào bán cổ phiếu với giá thấp hơn mệnh giá; chào bán chứng khoán ra công chúng của cổ đông công ty đại chúng; chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt; chào bán chứng khoán ra nước ngoài và các trường hợp chào bán, phát hành khác.Điều kiện công ty đại chúng chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng với giá thấp hơn mệnh giá nêu tại Khoản 6 Điều 15 được hướng dẫn bởi Điều 17 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng với giá thấp hơn mệnh giá của công ty đại chúng nêu tại Khoản 6 Điều 15 được hướng dẫn bởi Điều 18 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt nêu tại Khoản 6 Điều 15 được hướng dẫn bởi Điều 39 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt nêu tại Khoản 6 Điều 15 được hướng dẫn bởi Điều 40 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Điều kiện công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ với giá thấp hơn mệnh giá nêu tại Khoản 6 Điều 15 được hướng dẫn bởi Điều 44 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ công ty đại chúng đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ với giá thấp hơn mệnh giá nêu tại Khoản 6 Điều 15 được hướng dẫn bởi Điều 45 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Khoản 6 Điều 15 được hướng dẫn bởi Mục 5 Chương II Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Khoản 6 Điều 15 được hướng dẫn bởi Mục 6 Chương II Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 15 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 29 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 15 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 30 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 15  tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 21 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 15 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 31 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463614&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489647&DocItemRelateId=85505">
                                
Đang theo dõi

Điều 16. Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Đang theo dõi

1. Tổ chức phát hành, cổ đông công ty đại chúng trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.

Đang theo dõi

2. Các trường hợp sau đây không phải đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng:

Đang theo dõi

a) Chào bán công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành, trái phiếu chính quyền địa phương;

Đang theo dõi

b) Chào bán trái phiếu của tổ chức tài chính quốc tế được Chính phủ Việt Nam chấp thuận;

Đang theo dõi

c) Chào bán cổ phiếu ra công chúng để chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần;

Đang theo dõi

d) Việc bán chứng khoán theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc việc bán chứng khoán của người quản lý hoặc người được nhận tài sản trong trường hợp phá sản hoặc mất khả năng thanh toán.

Đang theo dõi

Điều 17. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng

Đang theo dõi

1. Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng là công ty chứng khoán, tổ chức đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định của Luật này;

Đang theo dõi

b) Đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

c) Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành.

Đang theo dõi

2. Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng thực hiện bảo lãnh theo phương thức nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành chỉ được phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng khoán không được lớn hơn vốn chủ sở hữu và không quá 15 lần hiệu số giữa giá trị tài sản ngắn hạn và nợ ngắn hạn tính theo báo cáo tài chính quý gần nhất

Đang theo dõi

Điều 18. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúngHồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 11 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 12 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông công ty đại chúng nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 14 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi công ty trách nhiệm hữu hạn thành công ty cổ phần nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 16 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng với giá thấp hơn mệnh giá của công ty đại chúng nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 18 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 20 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 22 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 25 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng bằng đồng Việt Nam của tổ chức tài chính quốc tế nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 27 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng cho nhiều đợt chào bán nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 29 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của công ty sau quá trình cơ cấu lại doanh nghiệp nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 31 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của công ty hình thành sau hợp nhất công ty không thuộc trường hợp cơ cấu lại doanh nghiệp nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 33 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của công ty sau chia, tách công ty nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 35 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 37 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 38 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt nêu tại Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 40 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463628&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489584&DocItemRelateId=204080">
                                
Đang theo dõi

1. Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần bao gồm:Khoản 1 Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 11 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 1 Điều 18 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 6 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463629&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489584&DocItemRelateId=204111">
                                
Đang theo dõi

a) Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng;

Đang theo dõi

b) Bản cáo bạch;

Đang theo dõi

c) Điều lệ của tổ chức phát hành;

Đang theo dõi

d) Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán và văn bản cam kết niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán;

Đang theo dõi

đ) Văn bản cam kết đáp ứng quy định tại điểm d và điểm e khoản 1 Điều 15 của Luật này;

Đang theo dõi

e) Văn bản cam kết của các cổ đông lớn trước thời điểm chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của tổ chức phát hành về việc cùng nhau nắm giữ ít nhất 20% vốn điều lệ của tổ chức phát hành tối thiểu là 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán;

Đang theo dõi

g) Hợp đồng tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng với công ty chứng khoán;

Đang theo dõi

h) Văn bản xác nhận của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu của đợt chào bán;

Đang theo dõi

Điểm k Khoản 1 Điều 18 được bổ sung bởi Điểm a Khoản 7 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463638&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789478&DocItemRelateId_Select=164154">
                                        i) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

                                                Điểm k Khoản 1 Điều 18 được bổ sung bởi Điểm a Khoản 7 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463638&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789478&DocItemRelateId_Select=164154">
                                                    Bổ sung
                                                
                                                Báo cáo về vốn điều lệ đã góp được kiểm toán nêu tại Điểm a Khoản 7 Điều 1 được hướng dẫn bởi Chương II Thông tư số 19/2025/TT-BTC
                                                                    
Điểm a Khoản 7 Điều 1 được hướng dẫn bởi Phụ lục số I  ban hành kèm theo Thông tư số 19/2025/TT-BTC
                                                                          " data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=2925009&DocId=399664&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789478&DocItemRelateId=193926">
                                                        
Đang theo dõi

2. Hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng bao gồm:Khoản 2 Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 18 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463639&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489651&DocItemRelateId=204113">
                                
Đang theo dõi

a) Giấy đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng;

Đang theo dõi

b) Tài liệu quy định tại các điểm b, c, d, g, h và i khoản 1 Điều này và văn bản cam kết đáp ứng quy định tại điểm e khoản 1 Điều 15 của Luật này;

Đang theo dõi

c) Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phê duyệt dự án, phương án bù đắp phần thiếu hụt vốn dự kiến huy động từ đợt chào bán để thực hiện dự án đối với trường hợp quy định tại điểm d khoản 2 Điều 15 của Luật này;

Đang theo dõi

d) Báo cáo sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán gần nhất được kiểm toán trong 02 năm tính đến thời điểm nộp hồ sơ, trừ trường hợp báo cáo tài chính được kiểm toán đã có thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán gần nhất.

Đang theo dõi

3. Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng bao gồm:Khoản 3 Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 20 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 3 Điều 18 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 9 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463644&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489659&DocItemRelateId=204115">
                                
Đang theo dõi

a) Giấy đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng;

Đang theo dõi

b) Tài liệu quy định tại điểm b và điểm c khoản 1 Điều này và văn bản cam kết đáp ứng quy định tại điểm e khoản 1 Điều 15 của Luật này;

Đang theo dõi

c) Quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng và trả nợ vốn thu được từ đợt chào bán trái phiếu ra công chúng và văn bản cam kết niêm yết trái phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với nhà đầu tư về điều kiện phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các điều kiện khác;

Đang theo dõi

đ) Báo cáo kết quả xếp hạng tín nhiệm theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 15 của Luật này;

Đang theo dõi

e) Hợp đồng tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng với công ty chứng khoán;

Đang theo dõi

g) Văn bản xác nhận của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua trái phiếu của đợt chào bán;

Đang theo dõi

Điểm i Khoản 3 Điều 18 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 7 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463652&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789479&DocItemRelateId_Select=164155">
                                        h) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

                                                Điểm i Khoản 3 Điều 18 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 7 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463652&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789479&DocItemRelateId_Select=164155">
                                                    Bổ sung
                                                
Đang theo dõi

4. Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi ra công chúng bao gồm:Khoản 4 Điều 18 được hướng dẫn bởi Điều 22 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 18 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 11 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463653&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489680&DocItemRelateId=204120">
                                
Đang theo dõi

a) Giấy đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi ra công chúng;

Đang theo dõi

b) Tài liệu quy định tại các điểm b, c, g và h khoản 1, điểm d khoản 2 Điều này và văn bản cam kết đáp ứng quy định tại điểm e khoản 1 Điều 15 của Luật này;

Đang theo dõi

c) Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán và văn bản cam kết niêm yết hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với nhà đầu tư về điều kiện phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các điều kiện khác;

Đang theo dõi

đ) Các tài liệu khác liên quan đến việc chuyển đổi thành cổ phiếu;

Đang theo dõi

e) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

Đang theo dõi

5. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm:

Đang theo dõi

a) Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

Đang theo dõi

b) Bản cáo bạch;

Đang theo dõi

c) Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

Đang theo dõi

đ) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

Đang theo dõi

6. Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng phải kèm theo quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua hồ sơ. Đối với việc chào bán cổ phiếu ra công chúng của tổ chức tín dụng, hồ sơ phải có văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về thay đổi vốn điều lệ. Đối với việc chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức kinh doanh bảo hiểm làm thay đổi vốn điều lệ, hồ sơ phải có văn bản chấp thuận của Bộ Tài chính về thay đổi vốn điều lệ.

Đang theo dõi

7. Trường hợp một phần hoặc toàn bộ hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được tổ chức, cá nhân có liên quan xác nhận thì tổ chức phát hành phải gửi văn bản xác nhận của tổ chức, cá nhân đó đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

8. Các thông tin trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng phải chính xác, trung thực, không gây hiểu nhầm và có đầy đủ những nội dung quan trọng ảnh hưởng đến việc quyết định của nhà đầu tư.

Đang theo dõi

9. Tổ chức phát hành khi nộp hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì đồng thời phải nộp hồ sơ đăng ký niêm yết hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 4 Điều 48 của Luật này, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

Đang theo dõi

Điều 19. Bản cáo bạchĐiều 19 được hướng dẫn bởi Điều 4 Thông tư số 98/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463670&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1487393&DocItemRelateId=204123">
                                
Đang theo dõi

1. Đối với việc chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng, Bản cáo bạch bao gồm các nội dung sau đây:

Đang theo dõi

a) Thông tin tóm tắt về tổ chức phát hành bao gồm mô hình tổ chức bộ máy, hoạt động kinh doanh, tài sản, tình hình tài chính, Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Kế toán trưởng và cơ cấu cổ đông (nếu có);

Đang theo dõi

b) Thông tin về đợt chào bán và chứng khoán chào bán bao gồm: điều kiện chào bán, các yếu tố rủi ro, dự kiến kế hoạch lợi nhuận và cổ tức của năm gần nhất sau khi phát hành chứng khoán, phương án phát hành và phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán;

Đang theo dõi

c) Báo cáo tài chính của tổ chức phát hành trong 02 năm gần nhất theo quy định tại Điều 20 của Luật này;

Đang theo dõi

d) Thông tin khác quy định trong mẫu Bản cáo bạch.

Đang theo dõi

2. Đối với việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, Bản cáo bạch bao gồm các nội dung sau đây:

Đang theo dõi

a) Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp và quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, các yếu tố rủi ro của quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Tóm tắt các nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Phương án phát hành chứng chỉ quỹ và các thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

đ) Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và quy định về giao dịch với người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát;

Đang theo dõi

e) Thông tin khác quy định trong mẫu Bản cáo bạch.

Đang theo dõi

3. Chữ ký trong Bản cáo bạch thực hiện theo quy định sau đây:

Đang theo dõi

a) Đối với việc chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng, Bản cáo bạch phải có chữ ký của những người sau đây: Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty; Tổng giám đốc (Giám đốc); Giám đốc tài chính hoặc Kế toán trưởng của tổ chức phát hành; người đại diện theo pháp luật của tổ chức tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành chính (nếu có). Trường hợp ký thay phải có văn bản ủy quyền;

Đang theo dõi

b) Đối với việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, Bản cáo bạch phải có chữ ký của những người sau đây: Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty; Tổng giám đốc (Giám đốc) của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; người đại diện theo pháp luật của tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có). Trường hợp ký thay phải có văn bản ủy quyền.

Đang theo dõi

4. Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành mẫu Bản cáo bạch.Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Điều 3 Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 03 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 05 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 06 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 07 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 08 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 09 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 10 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 11 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 19 được hướng dẫn bởi Phụ lục số 12 ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463686&DocId=179050&DocReferenceId=197118&DocItemReferenceId=1502556&DocItemRelateId=86054">
                                
Đang theo dõi

Điều 20. Báo cáo tài chính

Đang theo dõi

1. Báo cáo tài chính được lập theo quy định của pháp luật về kế toán.

Đang theo dõi

2. Trường hợp tổ chức phát hành là công ty mẹ thì tổ chức phát hành phải nộp báo cáo tài chính hợp nhất theo quy định của pháp luật về kế toán.

Đang theo dõi

3. Báo cáo tài chính năm phải được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận thực hiện kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán. Ý kiến kiểm toán đối với các báo cáo tài chính là ý kiến chấp nhận toàn phần; trường hợp ý kiến kiểm toán là ý kiến ngoại trừ thì khoản ngoại trừ không ảnh hưởng đến điều kiện chào bán; tổ chức phát hành phải có tài liệu giải thích hợp lý và có xác nhận của tổ chức kiểm toán về ảnh hưởng của việc ngoại trừ.

Đang theo dõi

4. Trường hợp hồ sơ được nộp trong thời gian 60 ngày kể từ ngày kết thúc kỳ kế toán năm, báo cáo tài chính năm của năm trước đó trong hồ sơ ban đầu có thể là báo cáo tài chính chưa có kiểm toán, nhưng phải có báo cáo tài chính được kiểm toán của 02 năm trước liền kề.

Đang theo dõi

5. Trường hợp ngày kết thúc kỳ kế toán của báo cáo tài chính gần nhất cách thời điểm gửi hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng đầy đủ và hợp lệ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quá 90 ngày, tổ chức phát hành phải lập báo cáo tài chính bổ sung đến tháng hoặc quý gần nhất.

Đang theo dõi

Điều 21. Tổ chức kiểm toán và kiểm toán viên hành nghề được chấp thuận

Đang theo dõi

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét, chấp thuận và công khai danh sách tổ chức kiểm toán và danh sách kiểm toán viên hành nghề được chấp thuận để thực hiện kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán bao gồm công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

3. Tổ chức kiểm toán được chấp thuận thực hiện kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán phải tuân thủ quy định của pháp luật về kiểm toán độc lập và có các nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày có thay đổi tên gọi, địa chỉ trụ sở chính, lĩnh vực hành nghề, danh sách kiểm toán viên hành nghề hoặc thay đổi dẫn đến việc không còn đủ điều kiện được chấp thuận kiểm toán;

Đang theo dõi

b) Giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Đang theo dõi

c) Sau khi phát hành báo cáo kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán, trường hợp phát hiện đơn vị được kiểm toán có những sai phạm trọng yếu do không tuân thủ pháp luật và các quy định liên quan đến báo cáo tài chính đã được kiểm toán thì tổ chức kiểm toán được chấp thuận phải thông báo bằng văn bản cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Đang theo dõi

d) Bảo mật thông tin theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

4. Chính phủ quy định chi tiết Điều này.

Đang theo dõi

Điều 22. Sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Đang theo dõi

1. Trong thời gian hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng đang được xem xét, tổ chức phát hành có nghĩa vụ sửa đổi, bổ sung hồ sơ nếu phát hiện thông tin không chính xác hoặc còn thiếu nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc thấy cần thiết phải giải trình về vấn đề có thể gây hiểu nhầm.

Đang theo dõi

2. Trong thời gian xem xét hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu tổ chức phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng để bảo đảm thông tin được công bố chính xác, trung thực, đầy đủ, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

Đang theo dõi

3. Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng mà phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng thì trong thời hạn 07 ngày làm việc, tổ chức phát hành phải công bố thông tin phát sinh theo phương thức quy định tại khoản 3 Điều 25 của Luật này và thực hiện việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ.

Đang theo dõi

4. Văn bản sửa đổi, bổ sung gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải có chữ ký của những người đã ký trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc của những người có cùng chức danh với những người đó.

Đang theo dõi

5. Thời hạn xem xét hồ sơ đối với các trường hợp quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này được tính từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được văn bản sửa đổi, bổ sung đầy đủ và hợp lệ.

Đang theo dõi

Điều 23 bị bãi bỏ bởi Điểm a Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463708&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789503&DocItemRelateId_Select=164249">
                                        Điều 23. Trách nhiệm của tổ chức, cá nhân liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Đang theo dõi

Điều 23 bị bãi bỏ bởi Điểm a Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463709&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789503&DocItemRelateId_Select=164249">
                                        1. Tổ chức phát hành phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực và đầy đủ của hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Đang theo dõi

Điều 23 bị bãi bỏ bởi Điểm a Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463710&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789503&DocItemRelateId_Select=164249">
                                        2. Tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức kiểm toán được chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán và bất kỳ tổ chức, cá nhân nào xác nhận hồ sơ phải chịu trách nhiệm trước pháp luật trong phạm vi liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Đang theo dõi

Điều 24. Thông tin trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng
Trong thời gian Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và tổ chức, cá nhân có liên quan chỉ được sử dụng trung thực và chính xác các thông tin trong Bản cáo bạch đã gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường, trong đó phải nêu rõ các thông tin về ngày phát hành và giá bán chứng khoán là thông tin dự kiến.

Đang theo dõi

Điều 25. Cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Đang theo dõi

1. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Đang theo dõi

2. Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là văn bản xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng đáp ứng đủ điều kiện, thủ tục theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

3. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực, tổ chức phát hành phải công bố Bản thông báo phát hành trên 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp.

Đang theo dõi

4. Chứng khoán chỉ được chào bán ra công chúng sau khi đã công bố theo quy định tại khoản 3 Điều này.

Đang theo dõi

Điều 26. Phân phối chứng khoánPhân phối chứng chỉ quỹ nêu tại Điều 26 được hướng dẫn bởi Điều 14 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Đại lý phân phối nêu tại Điều 26 được hướng dẫn bởi Điều 76 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Hoạt động của đại lý phân phối nêu tại Điều 26 được hướng dẫn bởi Điều 77 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Quy định chung về nghiệp vụ phân phối chứng chỉ quỹ nêu tại Điều 26 được hướng dẫn bởi Điều 78 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 26 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 24 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 26 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 25 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 26 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 26 Thông tư số 136/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463717&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1487502&DocItemRelateId=204124">
                                
Đang theo dõi

1. Việc phân phối chứng khoán chỉ được thực hiện sau khi tổ chức phát hành bảo đảm người mua chứng khoán tiếp cận Bản cáo bạch trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được công bố tại các địa điểm ghi trong Bản thông báo phát hành.

Đang theo dõi

2. Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc tổ chức đại lý phải phân phối chứng khoán công bằng, công khai và bảo đảm thời hạn đăng ký mua chứng khoán cho nhà đầu tư tối thiểu là 20 ngày; trừ trường hợp chứng khoán chào bán là chứng quyền có bảo đảm, thời hạn này phải được ghi trong Bản thông báo phát hành.
Trường hợp số lượng chứng khoán đăng ký mua vượt quá số lượng chứng khoán được phép phát hành thì tổ chức phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành phải phân phối hết số chứng khoán được phép phát hành cho nhà đầu tư tương ứng với tỷ lệ đăng ký mua của từng nhà đầu tư.

Đang theo dõi

3. Tiền mua chứng khoán phải được chuyển vào tài khoản phong tỏa mở tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho đến khi hoàn tất đợt chào bán và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

4. Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực. Trường hợp tổ chức phát hành không thể hoàn thành việc phân phối chứng khoán ra công chúng trong thời hạn này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét gia hạn việc phân phối chứng khoán nhưng tối đa không quá 30 ngày. Trường hợp đăng ký chào bán chứng khoán cho nhiều đợt thì khoảng cách giữa đợt chào bán sau với đợt chào bán trước không quá 12 tháng.

Đang theo dõi

5. Tổ chức phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành phải báo cáo kết quả đợt chào bán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, kèm theo văn bản xác nhận của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nơi mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được từ đợt chào bán.

Đang theo dõi

6. Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc tổ chức đại lý phải chuyển giao chứng khoán hoặc giấy chứng nhận quyền sở hữu chứng khoán cho người mua trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán.

Đang theo dõi

Điều 27. Đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng

Đang theo dõi

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng tối đa là 60 ngày trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai lệch, bỏ sót nội dung quan trọng có thể ảnh hưởng tới quyết định đầu tư và gây thiệt hại cho nhà đầu tư;

Đang theo dõi

b) Việc phân phối chứng khoán không thực hiện đúng quy định tại Điều 26 của Luật này.

Đang theo dõi

2. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày đợt chào bán chứng khoán ra công chúng bị đình chỉ, tổ chức phát hành phải công bố việc đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng theo phương thức quy định tại khoản 3 Điều 25 của Luật này và phải thu hồi chứng khoán đã phát hành nếu nhà đầu tư có yêu cầu, đồng thời hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu.

Đang theo dõi

3. Khi những thiếu sót dẫn đến việc đình chỉ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng được khắc phục, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra văn bản thông báo hủy đình chỉ và chứng khoán được tiếp tục chào bán.

Đang theo dõi

4. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có thông báo hủy đình chỉ, tổ chức phát hành phải công bố việc hủy đình chỉ theo phương thức quy định tại khoản 3 Điều 25 của Luật này.

Đang theo dõi

Điều 28. Hủy bỏ chào bán chứng khoán ra công chúng

Đang theo dõi

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định hủy bỏ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Hết thời hạn đình chỉ quy định tại khoản 1 Điều 27 của Luật này mà không khắc phục được những thiếu sót dẫn đến việc đình chỉ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng;

Đang theo dõi

b) Đợt chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng không đáp ứng được điều kiện về tỷ lệ tối thiểu số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn của tổ chức phát hành theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 15 của Luật này;

Đang theo dõi

Điểm d Khoản 1 Điều 28 được bổ sung bởi Điểm a Khoản 8 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15
Điểm đ Khoản 1 Điều 28 được bổ sung bởi Điểm a Khoản 8 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463735&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790538&DocItemRelateId_Select=164226">c) Đợt chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng không đáp ứng được điều kiện về huy động đủ phần vốn để thực hiện dự án của tổ chức phát hành theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 15 của Luật này.

Điểm d Khoản 1 Điều 28 được bổ sung bởi Điểm a Khoản 8 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463735&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790537&DocItemRelateId_Select=164225">Bổ sung
Điểm đ Khoản 1 Điều 28 được bổ sung bởi Điểm a Khoản 8 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463735&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790538&DocItemRelateId_Select=164226">Bổ sung
Đang theo dõi

Khoản 2a Điều 28 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 8 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463736&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789482&DocItemRelateId_Select=164227">
                                        2. Ngoài các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, đợt chào bán chứng khoán ra công chúng bị hủy bỏ theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.

                                                Khoản 2a Điều 28 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 8 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463736&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789482&DocItemRelateId_Select=164227">
                                                    Bổ sung
                                                
Đang theo dõi

3. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày đợt chào bán chứng khoán ra công chúng bị hủy bỏ, tổ chức phát hành phải công bố việc hủy bỏ chào bán chứng khoán ra công chúng theo phương thức quy định tại khoản 3 Điều 25 của Luật này và phải thu hồi chứng khoán đã phát hành, đồng thời hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày đợt chào bán bị hủy bỏ. Hết thời hạn này, tổ chức phát hành phải bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư theo các điều khoản đã cam kết với nhà đầu tư.

Đang theo dõi

Điều 29. Nghĩa vụ của tổ chức phát hành

Đang theo dõi

1. Tổ chức phát hành đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu ra công chúng, trở thành công ty đại chúng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 32 của Luật này không phải nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quy định tại khoản 1 Điều 33 của Luật này cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

2. Tổ chức phát hành đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng phải hoàn thiện hồ sơ đăng ký niêm yết hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán.

Đang theo dõi

3. Tổ chức phát hành hoàn thành việc chào bán trái phiếu ra công chúng phải tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định của Luật này.

Đang theo dõi

Mục 2
CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RIÊNG LẺMục 2 Chương II được hướng dẫn bởi Mục 3 Chương II Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 2 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 20 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 2 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 21 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Mục 2 Chương II tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 22 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463742&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489845&DocItemRelateId=204129">
                                
Đang theo dõi

Điều 30. Chào bán chứng khoán riêng lẻ của tổ chức phát hành không phải là công ty đại chúng
Chào bán chứng khoán riêng lẻ của tổ chức phát hành không phải là công ty đại chúng thực hiện theo quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Đang theo dõi

Điều 31b được bổ sung bởi Khoản 10 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15
Điều 31a được bổ sung bởi Khoản 10 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463744&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790501&DocItemRelateId_Select=196667">
                                        Điều 31. Chào bán chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng bao gồm:

Đang theo dõi

Điểm a Khoản 1 Điều 31 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm a Khoản 9 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463746&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790528&DocItemRelateId_Select=164228">
                                        a) Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành và sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán; xác định rõ tiêu chí, số lượng nhà đầu tư;

Đang theo dõi

Điểm b Khoản 1 Điều 31 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm a Khoản 9 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463747&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790529&DocItemRelateId_Select=164229">
                                        b) Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chiến lược, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

Đang theo dõi

Điểm c Khoản 1 Điều 31 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm a Khoản 9 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463748&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790530&DocItemRelateId_Select=164230">
                                        c) Việc chuyển nhượng cổ phiếu chào bán riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi chào bán riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền chào bán riêng lẻ bị hạn chế tối thiểu là 03 năm đối với nhà đầu tư chiến lược và tối thiểu là 01 năm đối với nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp hoặc thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc thừa kế theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

d) Các đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ phải cách nhau ít nhất 06 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán gần nhất;

Đang theo dõi

đ) Việc chào bán cổ phiếu, chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, thực hiện chứng quyền phải đáp ứng quy định về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

2. Điều kiện chào bán trái phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng không thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này bao gồm:

Đang theo dõi

a) Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị thông qua phương án phát hành và sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán; xác định rõ tiêu chí, số lượng nhà đầu tư;

Đang theo dõi

Điểm b Khoản 2 Điều 31 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b Khoản 9 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463753&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790531&DocItemRelateId_Select=164231">
                                        b) Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

Đang theo dõi

Điểm c Khoản 2 Điều 31 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b Khoản 9 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463754&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790532&DocItemRelateId_Select=164232">
                                        c) Việc chuyển nhượng trái phiếu chào bán riêng lẻ chỉ được thực hiện giữa các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, trừ trường hợp thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc thừa kế theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

d) Thanh toán đủ cả gốc và lãi của trái phiếu đã chào bán hoặc thanh toán đủ các khoản nợ đến hạn trong 03 năm liên tiếp trước đợt chào bán trái phiếu (nếu có), trừ trường hợp chào bán trái phiếu cho các chủ nợ là tổ chức tài chính được lựa chọn;

Đang theo dõi

đ) Có báo cáo tài chính năm trước liền kề của năm phát hành được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;

Đang theo dõi

e) Đáp ứng các tỷ lệ an toàn tài chính, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động theo quy định của pháp luật (nếu có).

Đang theo dõi

3. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phải là công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ phải đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều này.

Đang theo dõi

4. Điều kiện chào bán trái phiếu riêng lẻ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phải là công ty đại chúng và không thuộc trường hợp quy định tại khoản 3 Điều này bao gồm:

Đang theo dõi

a) Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua phương án phát hành và sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán; xác định rõ tiêu chí, số lượng nhà đầu tư;

Đang theo dõi

b) Đáp ứng quy định tại các điểm b, c, đ và e khoản 2 Điều này.

Đang theo dõi

5. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phải là công ty đại chúng chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ sở hữu hiện có phải đáp ứng điều kiện quy định tại điểm a và điểm d khoản 1 Điều này.

Đang theo dõi

6. Chính phủ quy định chi tiết việc chào bán chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quy định tại Điều này và các trường hợp chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khác của công ty đại chúng.Khoản 6 Điều 31 được hướng dẫn bởi Mục 3 Chương II Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 31 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 20 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 31 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 21 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 31 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 22 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463763&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1489845&DocItemRelateId=85513">
                                
                                                Điều 31a được bổ sung bởi Khoản 10 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463744&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790502&DocItemRelateId_Select=196638">
                                                    Bổ sung
                                                
                                                Điều 31b được bổ sung bởi Khoản 10 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15
                                                                
                                                        " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463744&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790501&DocItemRelateId_Select=196667">
                                                    Bổ sung
                                                
Đang theo dõi

Chương III
CÔNG TY ĐẠI CHÚNG

Đang theo dõi

Mục 1
QUY ĐỊNH CHUNG VỀ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG

Đang theo dõi

Điều 32. Công ty đại chúng

Đang theo dõi

1. Công ty đại chúng là công ty cổ phần thuộc một trong hai trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

Điểm a Khoản 1 Điều 32 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm a Khoản 11 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463768&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789488&DocItemRelateId_Select=164235">
                                        a) Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ;

Đang theo dõi

b) Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại khoản 1 Điều 16 của Luật này.

Đang theo dõi

2. Công ty cổ phần quy định tại điểm a khoản 1 Điều này phải nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quy định tại khoản 1 Điều 33 của Luật này cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công ty hoàn thành việc góp vốn và có cơ cấu cổ đông đáp ứng quy định tại điểm a khoản 1 Điều này.Trình tự, thủ tục đăng ký công ty đại chúng nêu tại Khoản 2 Điều 32 được hướng dẫn bởi Điều 5 Thông tư số 19/2025/TT-BTC
Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng nêu tại Khoản 2 Điều 32 được hướng dẫn bởi Khoản 1 Điều 6 Thông tư số 19/2025/TT-BTC
Khoản 2 Điều 32 được hướng dẫn bởi Phụ lục số III ban hành kèm theo Thông tư số 19/2025/TT-BTC
Khoản 2 Điều 32 được hướng dẫn bởi Phụ lục số II ban hành kèm theo Thông tư số 19/2025/TT-BTC
Khoản 2 Điều 32 được hướng dẫn bởi Phụ lục số IV ban hành kèm theo Thông tư số 19/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463770&DocId=179050&DocReferenceId=399664&DocItemReferenceId=2925015&DocItemRelateId=193886">
                                
Đang theo dõi

Khoản 4 Điều 32 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 11 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463771&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789489&DocItemRelateId_Select=164236">
                                        3. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng đầy đủ và hợp lệ của công ty cổ phần theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này hoặc nhận được báo cáo kết quả hoàn thành đợt chào bán của công ty cổ phần theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng, đồng thời công bố tên, nội dung kinh doanh và các thông tin khác liên quan đến công ty đại chúng trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

                                                Khoản 4 Điều 32 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 11 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463771&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789489&DocItemRelateId_Select=164236">
                                                    Bổ sung
                                                
                                                đăng ký công ty đại chúng nêu tại Điểm b Khoản 11 Điều 1 được hướng dẫn bởi Chương III Thông tư số 19/2025/TT-BTC
                                                                    
Điểm b Khoản 11 Điều 1 được hướng dẫn bởi Phụ lục số III ban hành kèm theo Thông tư số 19/2025/TT-BTC
                                                                          
Điểm b Khoản 11 Điều 1 được hướng dẫn bởi Phụ lục số II ban hành kèm theo Thông tư số 19/2025/TT-BTC
                                                                          
Điểm b Khoản 11 Điều 1 được hướng dẫn bởi Phụ lục số IV ban hành kèm theo Thông tư số 19/2025/TT-BTC
                                                                          " data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=2925014&DocId=399664&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789489&DocItemRelateId=193929">
                                                        
Đang theo dõi

Điều 33. Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng

Đang theo dõi

1. Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng bao gồm:Khoản 1 Điều 33 được hướng dẫn bởi Khoản 1 Điều 6 Thông tư số 19/2025/TT-BTC
Khoản 1 Điều 33 được hướng dẫn bởi Phụ lục số III ban hành kèm theo Thông tư số 19/2025/TT-BTC
Khoản 1 Điều 33 được hướng dẫn bởi Phụ lục số II ban hành kèm theo Thông tư số 19/2025/TT-BTC
Khoản 1 Điều 33 được hướng dẫn bởi Phụ lục số IV ban hành kèm theo Thông tư số 19/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463773&DocId=179050&DocReferenceId=399664&DocItemReferenceId=2925022&DocItemRelateId=193892">
                                
Đang theo dõi

a) Giấy đăng ký công ty đại chúng;

Đang theo dõi

b) Điều lệ công ty;

Đang theo dõi

c) Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;

Đang theo dõi

d) Bản công bố thông tin về công ty đại chúng bao gồm thông tin tóm tắt về mô hình tổ chức bộ máy, hoạt động kinh doanh, bộ máy quản lý, cơ cấu cổ đông, tài sản, tình hình tài chính và các thông tin khác.

Đang theo dõi

Điểm đ Khoản 1 Điều 33 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm a Khoản 12 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463778&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789491&DocItemRelateId_Select=164237">
                                        đ) Báo cáo tài chính năm gần nhất của công ty cổ phần được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập. Trường hợp công ty tăng vốn điều lệ sau thời điểm kết thúc kỳ kế toán năm gần nhất, công ty phải bổ sung báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán;

Đang theo dõi

Điểm g Khoản 1 Điều 33 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 12 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463779&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789492&DocItemRelateId_Select=164238">
                                        e) Danh sách cổ đông.

                                                Điểm g Khoản 1 Điều 33 được bổ sung bởi Điểm b Khoản 12 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463779&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789492&DocItemRelateId_Select=164238">
                                                    Bổ sung
                                                
                                                Báo cáo về vốn điều lệ đã góp được kiểm toán nêu tại Điểm b Khoản 12 Điều 1 được hướng dẫn bởi Chương II Thông tư số 19/2025/TT-BTC
                                                                    
Điểm b Khoản 12 Điều 1 được hướng dẫn bởi Phụ lục số I ban hành kèm theo Thông tư số 19/2025/TT-BTC
                                                                          " data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=2925009&DocId=399664&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789492&DocItemRelateId=193934">
                                                        
Đang theo dõi

2. Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành mẫu Bản công bố thông tin về công ty đại chúng và quy định hồ sơ đăng ký công ty đại chúng hình thành sau chia, tách, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp.Mẫu Bản công bố thông tin về công ty đại chúng nêu tại Khoản 2 Điều 33 được hướng dẫn bởi Điều 6 Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng hình thành sau chia, tách, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp nêu tại Khoản 2 Điều 33 được hướng dẫn bởi Điều 7 Thông tư số 118/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463780&DocId=179050&DocReferenceId=197118&DocItemReferenceId=1502614&DocItemRelateId=86057">
                                
Đang theo dõi

Điều 34. Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng

Đang theo dõi

1. Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng, công ty đại chúng có các quyền và nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Công bố thông tin theo quy định của Luật này;

Đang theo dõi

b) Tuân thủ quy định về quản trị công ty theo quy định của Luật này;

Đang theo dõi

c) Thực hiện đăng ký cổ phiếu tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định tại Điều 61 của Luật này;

Đang theo dõi

d) Công ty đại chúng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 của Luật này phải đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng. Sau 02 năm kể từ ngày giao dịch đầu tiên trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết, công ty đại chúng có quyền nộp hồ sơ đăng ký niêm yết khi đáp ứng các điều kiện niêm yết chứng khoán;

Đang theo dõi

đ) Công ty đại chúng quy định tại điểm b khoản 1 Điều 32 của Luật này phải đưa cổ phiếu vào niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán ra công chúng.

Đang theo dõi

2. Ngoài các quyền và nghĩa vụ quy định tại khoản 1 Điều này, công ty đại chúng có các quyền và nghĩa vụ theo quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Đang theo dõi

Điều 35. Chào mua công khai

Đang theo dõi

1. Các trường hợp sau đây phải chào mua công khai và đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước:

Đang theo dõi

a) Tổ chức, cá nhân và người có liên quan theo quy định tại các điểm a, b, c, d, e và g khoản 46 Điều 4 của Luật này dự kiến mua cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng chỉ quỹ đóng đang lưu hành dẫn đến trực tiếp hoặc gián tiếp sở hữu đạt từ 25% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng đang lưu hành của 01 quỹ đóng;

Đang theo dõi

b) Tổ chức, cá nhân và người có liên quan theo quy định tại các điểm a, b, c, d, e và g khoản 46 Điều 4 của Luật này nắm giữ từ 25% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng đang lưu hành của 01 quỹ đóng dự kiến mua tiếp dẫn đến trực tiếp hoặc gián tiếp sở hữu đạt hoặc vượt mức 35%, 45%, 55%, 65%, 75% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng đang lưu hành của 01 quỹ đóng;

Đang theo dõi

c) Trừ trường hợp việc chào mua đã được thực hiện đối với toàn bộ số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng đang lưu hành của 01 quỹ đóng, sau khi thực hiện chào mua công khai, tổ chức, cá nhân và người có liên quan theo quy định tại các điểm a, b, c, d, e và g khoản 46 Điều 4 của Luật này nắm giữ từ 80% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng đang lưu hành của 01 quỹ đóng phải mua tiếp số cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng do các cổ đông, nhà đầu tư còn lại nắm giữ trong thời hạn 30 ngày theo các điều kiện về giá chào mua và phương thức thanh toán tương tự với đợt chào mua công khai.

Đang theo dõi

2. Các đối tượng quy định tại khoản 1 Điều này không phải chào mua công khai nếu thuộc một trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng mới phát hành dẫn đến việc sở hữu đạt các mức theo quy định tại khoản 1 Điều này theo phương án phát hành đã được Đại hội đồng cổ đông công ty đại chúng, Ban đại diện quỹ đóng thông qua;

Đang theo dõi

b) Nhận chuyển nhượng cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng chỉ quỹ đóng đang lưu hành dẫn đến việc sở hữu đạt các mức theo quy định tại khoản 1 Điều này đã được Đại hội đồng cổ đông công ty đại chúng, Ban đại diện quỹ đóng thông qua. Trong các trường hợp này, Đại hội đồng cổ đông, Ban đại diện quỹ đóng phải xác định rõ đối tượng chuyển nhượng, nhận chuyển nhượng;

Đang theo dõi

c) Chuyển nhượng cổ phiếu giữa các công ty hoạt động theo nhóm công ty bao gồm tập đoàn kinh tế, tổng công ty, công ty mẹ, công ty con và không dẫn đến trường hợp sở hữu chéo theo quy định của Luật Doanh nghiệp;

Đang theo dõi

d) Tổ chức, cá nhân sở hữu cổ phiếu trong các đợt đấu giá chứng khoán chào bán ra công chúng, các đợt chào bán khi chuyển nhượng vốn nhà nước hoặc vốn của doanh nghiệp nhà nước đầu tư tại doanh nghiệp khác;

Đang theo dõi

đ) Tổ chức, cá nhân sở hữu cổ phiếu từ hoạt động chia, tách, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp;

Đang theo dõi

e) Tặng cho, thừa kế cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng;

Đang theo dõi

g) Chuyển nhượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài.

Đang theo dõi

3. Chính phủ quy định chi tiết việc chào mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng.Khoản 3 Điều 35 được hướng dẫn bởi Mục 7 Chương II Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 3 Điều 35 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 32 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463802&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1490142&DocItemRelateId=85514">
                                
Đang theo dõi

Điều 36. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mìnhĐiều 36 được hướng dẫn bởi Điều 8 Thông tư số 120/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463803&DocId=179050&DocReferenceId=196778&DocItemReferenceId=1493640&DocItemRelateId=204134">
                                
Đang theo dõi

1. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ, phương án mua lại, trong đó nêu rõ số lượng, thời gian thực hiện, nguyên tắc xác định giá mua lại;

Đang theo dõi

b) Có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu từ các nguồn sau đây: thặng dư vốn cổ phần, quỹ đầu tư phát triển, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối, quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu được sử dụng để bổ sung vốn điều lệ theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

c) Có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện giao dịch, trừ trường hợp công ty chứng khoán là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam mua lại cổ phiếu của chính mình;

Đang theo dõi

d) Đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật trong trường hợp công ty đại chúng thuộc ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện;

Đang theo dõi

đ) Không thuộc trường hợp quy định tại khoản 3 Điều này.

Đang theo dõi

2. Việc mua lại cổ phiếu được miễn trừ điều kiện quy định tại các điểm a, b, c và d khoản 1 Điều này trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Mua lại cổ phiếu theo yêu cầu của cổ đông theo quy định của Luật Doanh nghiệp;

Đang theo dõi

b) Mua lại cổ phiếu của người lao động theo quy chế phát hành cổ phiếu cho người lao động của công ty, mua lại cổ phiếu lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu;

Đang theo dõi

c) Công ty chứng khoán mua lại cổ phiếu của chính mình để sửa lỗi giao dịch hoặc mua lại cổ phiếu lô lẻ.

Đang theo dõi

3. Công ty đại chúng không được mua lại cổ phiếu của chính mình trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Đang có nợ phải trả quá hạn căn cứ vào báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán; trường hợp thời điểm dự kiến mua lại cổ phiếu quá 06 tháng kể từ thời điểm kết thúc năm tài chính, việc xác định nợ quá hạn được căn cứ vào báo cáo tài chính 06 tháng gần nhất được kiểm toán hoặc soát xét; trừ trường hợp quy định tại điểm c khoản 2 Điều này;

Đang theo dõi

b) Đang trong quá trình chào bán, phát hành cổ phiếu để huy động thêm vốn, trừ trường hợp quy định tại điểm c khoản 2 Điều này;

Đang theo dõi

c) Cổ phiếu của công ty đang là đối tượng chào mua công khai, trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này;

Đang theo dõi

d) Đã thực hiện việc mua lại cổ phiếu của chính mình trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày báo cáo kết quả mua lại hoặc vừa kết thúc đợt chào bán, phát hành cổ phiếu để tăng vốn không quá 06 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, phát hành, trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.

Đang theo dõi

4. Trừ trường hợp mua lại cổ phiếu tương ứng với tỷ lệ sở hữu trong công ty hoặc mua lại cổ phiếu theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc mua lại cổ phiếu thông qua giao dịch thực hiện theo phương thức khớp lệnh, công ty không được mua lại cổ phiếu của các đối tượng sau đây:

Đang theo dõi

a) Người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ theo quy định của Luật này;

Đang theo dõi

b) Người sở hữu cổ phiếu có hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty;

Đang theo dõi

c) Cổ đông lớn theo quy định của Luật này.

Đang theo dõi

5. Công ty đại chúng thực hiện mua lại cổ phiếu của chính mình theo quy định tại khoản 1 và điểm a khoản 2 Điều này phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá số cổ phiếu được công ty mua lại trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hoàn thành việc thanh toán mua lại cổ phiếu.

Đang theo dõi

Khoản 6 Điều 36 được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 13 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463824&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789493&DocItemRelateId_Select=164239">
                                        6. Trường hợp công ty mua lại cổ phiếu của người lao động theo quy chế phát hành cổ phiếu cho người lao động của công ty thì thực hiện theo quy định sau đây:

Đang theo dõi

Khoản 6 Điều 36 được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 13 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463825&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789493&DocItemRelateId_Select=164239">
                                        a) Tổng số lượng cổ phiếu của người lao động đã được công ty mua lại để giảm vốn điều lệ phải được báo cáo tại Đại hội đồng cổ đông thường niên;

Đang theo dõi

Khoản 6 Điều 36 được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 13 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463826&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789493&DocItemRelateId_Select=164239">
                                        b) Công ty phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá số cổ phiếu được công ty mua lại trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày báo cáo Đại hội đồng cổ đông thường niên theo quy định tại điểm a khoản này.

Đang theo dõi

7. Công ty chứng khoán, công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình được bán ra cổ phiếu ngay sau khi mua lại trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Công ty chứng khoán mua lại cổ phiếu của chính mình để sửa lỗi giao dịch hoặc mua lại cổ phiếu lô lẻ;

Đang theo dõi

b) Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phương án phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu;

Đang theo dõi

c) Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ theo yêu cầu của cổ đông.

Đang theo dõi

8. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chi tiết việc mua lại cổ phiếu của công ty đại chúng.Khoản 8 Điều 36 được hướng dẫn bởi Mục IV Thông tư số 118/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463831&DocId=179050&DocReferenceId=197118&DocItemReferenceId=1502633&DocItemRelateId=86060">
                                
Đang theo dõi

Điều 37. Báo cáo mua lại cổ phiếu, công bố thông tin và thực hiện việc mua lại cổ phiếuBáo cáo và công bố thông tin mua lại cổ phiếu nêu tại Điều 37 được hướng dẫn bởi Điều 10 Thông tư số 118/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463832&DocId=179050&DocReferenceId=197118&DocItemReferenceId=1502646&DocItemRelateId=204135">
                                
Đang theo dõi

1. Công ty đại chúng theo quy định tại khoản 1 Điều 36 của Luật này trước khi mua lại cổ phiếu của chính mình phải gửi tài liệu báo cáo đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm:

Đang theo dõi

a) Báo cáo về việc mua lại cổ phiếu;

Đang theo dõi

b) Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc mua lại cổ phiếu, phương án mua lại;

Đang theo dõi

c) Văn bản xác nhận việc chỉ định thực hiện giao dịch của công ty chứng khoán, trừ trường hợp công ty chứng khoán là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam mua lại cổ phiếu của chính mình;

Đang theo dõi

d) Quyết định của Hội đồng quản trị thông qua phương án triển khai mua lại cổ phiếu;

Đang theo dõi

đ) Báo cáo tài chính gần nhất được kiểm toán;

Đang theo dõi

e) Tài liệu chứng minh công ty có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu;

Đang theo dõi

g) Tài liệu chứng minh đáp ứng các điều kiện để được mua lại cổ phiếu của chính mình theo quy định của pháp luật trong trường hợp công ty đại chúng thuộc ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện.

Đang theo dõi

2. Báo cáo về việc mua lại cổ phiếu bao gồm các nội dung sau đây:

Đang theo dõi

a) Mục đích mua lại;

Đang theo dõi

b) Tổng số lượng cổ phiếu đăng ký mua lại;

Đang theo dõi

c) Nguồn vốn thực hiện mua lại;

Đang theo dõi

d) Phương thức giao dịch;

Đang theo dõi

đ) Thời gian dự kiến thực hiện;

Đang theo dõi

e) Nguyên tắc xác định giá (khoảng giá).

Đang theo dõi

3. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được tài liệu báo cáo mua lại cổ phiếu quy định tại khoản 1 Điều này đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gửi văn bản thông báo cho công ty đại chúng về việc nhận được đầy đủ tài liệu báo cáo mua lại cổ phiếu; trường hợp tài liệu chưa đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản gửi công ty đại chúng nêu rõ nội dung, yêu cầu sửa đổi, bổ sung. Thời hạn sửa đổi, bổ sung tài liệu báo cáo không tính vào thời hạn quy định tại khoản này. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Đang theo dõi

4. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo, công ty đại chúng phải công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty, phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam các nội dung theo quy định tại khoản 2 Điều này. Công ty đại chúng được thực hiện mua lại cổ phiếu sau 07 ngày làm việc kể từ ngày công bố thông tin.

Đang theo dõi

5. Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc giao dịch mua lại cổ phiếu, công ty đại chúng phải gửi báo cáo kết quả giao dịch đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và công bố thông tin ra công chúng. Trong trường hợp công ty đại chúng không thực hiện hết số lượng cổ phiếu dự kiến giao dịch, công ty đại chúng phải báo cáo và công bố lý do không hoàn thành.

Đang theo dõi

6. Công ty đại chúng phải kết thúc việc mua lại cổ phiếu theo thời gian nêu trong bản công bố thông tin nhưng tối đa không quá 30 ngày kể từ ngày bắt đầu thực hiện giao dịch.

Đang theo dõi

Khoản 7 Điều 37 được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 14 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463852&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789494&DocItemRelateId_Select=164263">
                                        7. Trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày kết thúc việc mua lại cổ phiếu, công ty đại chúng không được chào bán cổ phiếu để tăng vốn điều lệ, trừ trường hợp chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu theo cam kết khi thực hiện chào bán trái phiếu chuyển đổi.

Đang theo dõi

Điều 38. Hủy tư cách công ty đại chúng

Đang theo dõi

Khoản 1 Điều 38 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm a Khoản 15 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463854&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790533&DocItemRelateId_Select=164241">1. Công ty đại chúng có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước văn bản thông báo kèm danh sách cổ đông do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày có vốn điều lệ đã góp không đủ 30 tỷ đồng tính trên báo cáo tài chính gần nhất được kiểm toán hoặc có cơ cấu cổ đông không đáp ứng điều kiện quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 của Luật này căn cứ theo xác nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

Khoản 2 Điều 38 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm a Khoản 15 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463855&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790534&DocItemRelateId_Select=164242">2. Sau 01 năm kể từ ngày không còn đáp ứng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 của Luật này mà công ty vẫn không đáp ứng được điều kiện là công ty đại chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hủy tư cách công ty đại chúng.

Đang theo dõi

3. Công ty phải thực hiện đầy đủ các quy định liên quan đến công ty đại chúng cho đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo hủy tư cách công ty đại chúng.

Đang theo dõi

4. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc hủy tư cách công ty đại chúng, công ty có trách nhiệm thông báo việc hủy tư cách công ty đại chúng trên trang thông tin điện tử của công ty, phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và thực hiện thủ tục hủy niêm yết, đăng ký giao dịch theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

Khoản 5 Điều 38 được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b Khoản 15 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463858&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789497&DocItemRelateId_Select=164243">
                                        5. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định việc hủy tư cách công ty đại chúng đối với trường hợp không đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng do tổ chức lại, giải thể, phá sản doanh nghiệp.

Đang theo dõiKhoản 5 Điều 38 được hướng dẫn bởi Điều 8 Thông tư số 118/2020/TT-BTC
Hủy tư cách công ty đại chúng nêu tại Khoản 5 Điều 38 được hướng dẫn bởi Chương IV Thông tư số 19/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463858&DocId=179050&DocReferenceId=197118&DocItemReferenceId=1502619&DocItemRelateId=86059">
                                
Điều 39. Hồ sơ hủy tư cách công ty đại chúng
Công ty đại chúng thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 38 của Luật này phải nộp hồ sơ hủy tư cách công ty đại chúng đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Hồ sơ hủy tư cách công ty đại chúng bao gồm:

Đang theo dõi

1. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;

Đang theo dõi

2. Văn bản thông báo về việc công ty đại chúng không còn đáp ứng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 của Luật này;

Đang theo dõi

Khoản 3 Điều 39 được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 16 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463862&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790535&DocItemRelateId_Select=164244">
                                        3. Danh sách cổ đông do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp;

Đang theo dõi

Khoản 4 Điều 39 được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 16 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463863&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2790536&DocItemRelateId_Select=164245">
                                        4. Báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận. Trường hợp công ty tăng vốn điều lệ sau thời điểm kết thúc kỳ kế toán năm gần nhất, công ty phải bổ sung báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán.

Đang theo dõi

Mục 2
QUẢN TRỊ CÔNG TY ÁP DỤNG ĐỐI VỚI CÔNG TY ĐẠI CHÚNG

Đang theo dõi

Điều 40. Nguyên tắc quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng
Việc quản trị công ty đối với công ty đại chúng phải tuân thủ quy định của Luật này, Luật Doanh nghiệp, quy định khác của pháp luật có liên quan và các nguyên tắc sau đây:

Đang theo dõi

1. Cơ cấu quản trị hợp lý, hiệu quả;

Đang theo dõi

2. Bảo đảm hiệu quả hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát; nâng cao trách nhiệm của Hội đồng quản trị đối với công ty và cổ đông;

Đang theo dõi

3. Bảo đảm quyền của cổ đông, đối xử bình đẳng giữa các cổ đông;

Đang theo dõi

4. Bảo đảm vai trò của nhà đầu tư, thị trường chứng khoán và các tổ chức trung gian trong việc hỗ trợ hoạt động quản trị công ty;

Đang theo dõi

5. Tôn trọng và bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của các bên có quyền lợi liên quan trong quản trị công ty;

Đang theo dõi

6. Công bố thông tin kịp thời, đầy đủ, chính xác và minh bạch hoạt động của công ty; bảo đảm cổ đông được tiếp cận thông tin công bằng.

Đang theo dõi

Điều 41. Nội dung quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúngĐiều 41 được hướng dẫn bởi Chương VIII Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 41 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 78 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 41 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 79 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 41 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 80 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 41 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 82 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 41 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 83 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 41 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 84 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 41 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 81 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463872&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491896&DocItemRelateId=85515">
                                
Đang theo dõi

1. Cổ đông công ty đại chúng có các quyền và nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Được đối xử bình đẳng;

Đang theo dõi

b) Được tiếp cận đầy đủ thông tin định kỳ và thông tin bất thường do công ty công bố theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

c) Được bảo vệ các quyền, lợi ích hợp pháp của mình; đề nghị đình chỉ, hủy bỏ nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị theo quy định của Luật Doanh nghiệp;

Đang theo dõi

d) Cổ đông lớn không được lợi dụng ưu thế của mình gây ảnh hưởng đến các quyền, lợi ích của công ty, của các cổ đông khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty; có nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

đ) Quyền và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty.

Đang theo dõi

2. Việc triệu tập, tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông tuân thủ các quy định sau đây:

Đang theo dõi

a) Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông phải tuân thủ đầy đủ trình tự, thủ tục về triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định của Luật Doanh nghiệp, Điều lệ công ty và Quy chế nội bộ về quản trị công ty; bố trí địa điểm, thời gian hợp lý để các cổ đông tham dự họp Đại hội đồng cổ đông;

Đang theo dõi

b) Công ty đại chúng quy định tại Quy chế nội bộ về quản trị công ty việc áp dụng công nghệ thông tin hiện đại để cổ đông có thể tham dự và phát biểu ý kiến tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thông qua họp trực tuyến, bỏ phiếu điện tử hoặc hình thức điện tử khác theo quy định của Luật Doanh nghiệp và Điều lệ công ty;

Đang theo dõi

c) Công ty đại chúng phải mời đại diện tổ chức kiểm toán được chấp thuận thực hiện kiểm toán Báo cáo tài chính năm của công ty dự họp Đại hội đồng cổ đông thường niên trong trường hợp Báo cáo kiểm toán báo cáo tài chính năm của công ty có các khoản ngoại trừ trọng yếu;

Đang theo dõi

d) Tuân thủ các quy định khác của pháp luật và Điều lệ công ty.

Đang theo dõi

3. Thành phần, cơ cấu, trách nhiệm và nghĩa vụ của Hội đồng quản trị bảo đảm tuân thủ các quy định sau đây:

Đang theo dõi

a) Cơ cấu Hội đồng quản trị của công ty đại chúng bảo đảm sự cân đối giữa các thành viên Hội đồng quản trị điều hành và không điều hành, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập để bảo đảm tính độc lập của Hội đồng quản trị;

Đang theo dõi

b) Hội đồng quản trị phải chịu trách nhiệm trước cổ đông về hoạt động của công ty; bảo đảm hoạt động của công ty tuân thủ quy định của pháp luật, Điều lệ công ty và quy định nội bộ của công ty; xây dựng Quy chế nội bộ về quản trị công ty trình Đại hội đồng cổ đông thông qua; bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty và có các trách nhiệm, nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật, Điều lệ công ty;

Đang theo dõi

c) Hội đồng quản trị phải tổ chức họp ít nhất mỗi quý 01 lần theo trình tự, thủ tục quy định tại Điều lệ công ty và Quy chế nội bộ về quản trị công ty. Việc tổ chức họp Hội đồng quản trị, chương trình họp và các tài liệu liên quan được thông báo trước cho các thành viên Hội đồng quản trị theo thời hạn quy định của pháp luật và Điều lệ công ty.

Đang theo dõi

4. Việc đề cử, ứng cử thành viên Hội đồng quản trị tuân thủ quy định của Luật Doanh nghiệp, pháp luật có liên quan và các quy định sau đây:

Đang theo dõi

a) Trường hợp đã xác định được ứng cử viên Hội đồng quản trị, công ty đại chúng phải công bố thông tin liên quan đến các ứng cử viên tối thiểu là 10 ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trên trang thông tin điện tử của công ty để cổ đông có thể tìm hiểu về các ứng cử viên này trước khi bỏ phiếu;

Đang theo dõi

b) Trường hợp số lượng ứng cử viên Hội đồng quản trị thông qua đề cử và ứng cử vẫn không đủ số lượng cần thiết theo quy định của Luật Doanh nghiệp, Hội đồng quản trị đương nhiệm có thể giới thiệu thêm ứng cử viên hoặc tổ chức đề cử theo quy định tại Điều lệ công ty và Quy chế nội bộ về quản trị công ty.

Đang theo dõi

5. Thành viên Hội đồng quản trị có các quyền và trách nhiệm sau đây:

Đang theo dõi

a) Được cung cấp thông tin, tài liệu về tình hình tài chính, hoạt động kinh doanh của công ty và của các đơn vị trong công ty;

Đang theo dõi

b) Thực hiện các nhiệm vụ của mình một cách trung thực, cẩn trọng vì lợi ích cao nhất của cổ đông và của công ty;

Đang theo dõi

c) Tham dự đầy đủ các cuộc họp của Hội đồng quản trị và có ý kiến về các vấn đề được đưa ra thảo luận;

Đang theo dõi

d) Báo cáo kịp thời, đầy đủ với Hội đồng quản trị các khoản thù lao nhận được từ các công ty con, công ty liên kết và các tổ chức khác;

Đang theo dõi

đ) Báo cáo, công bố thông tin khi thực hiện giao dịch cổ phiếu của công ty theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

e) Quyền, trách nhiệm khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty.

Đang theo dõi

6. Công ty đại chúng tuân thủ quy định về ngăn ngừa xung đột lợi ích và công bố thông tin minh bạch sau đây:

Đang theo dõi

a) Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát (Kiểm soát viên), Tổng giám đốc (Giám đốc) và người quản lý khác của công ty đại chúng có trách nhiệm công khai các lợi ích liên quan, không được sử dụng những thông tin có được nhờ chức vụ của mình để tư lợi cá nhân hoặc phục vụ lợi ích của tổ chức, cá nhân khác;

Đang theo dõi

b) Công ty đại chúng có trách nhiệm áp dụng các biện pháp cần thiết để ngăn ngừa thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát (Kiểm soát viên), Tổng giám đốc (Giám đốc), người quản lý khác của công ty, cổ đông và những người có liên quan can thiệp vào hoạt động của công ty, gây tổn hại cho lợi ích của công ty; tuân thủ các quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này; bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của người có quyền lợi liên quan đến công ty;

Đang theo dõi

c) Công ty đại chúng có nghĩa vụ báo cáo, công bố đầy đủ, chính xác và kịp thời thông tin định kỳ, thông tin bất thường về tình hình hoạt động sản xuất, kinh doanh, tài chính, tình hình quản trị công ty cho cổ đông, công chúng và các thông tin khác nếu thông tin đó có khả năng ảnh hưởng đến giá chứng khoán, quyết định của cổ đông và nhà đầu tư;

Đang theo dõi

d) Các thông tin phải công bố và phương thức công bố thông tin được thực hiện theo quy định của Luật này, Điều lệ công ty và Quy chế về công bố thông tin của công ty.

Đang theo dõi

7. Chính phủ quy định chi tiết Điều này.

Đang theo dõi

Chương IV
THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Đang theo dõi

Điều 42. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoánĐiều 42 được hướng dẫn bởi Chương III Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 33 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 41 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 44 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 48 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 49 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 51 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 54 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 55 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 56 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 57 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 59 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 63 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 34 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 39 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 61 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 52 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 37 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 42 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 45 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 38 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 62 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 60 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 43 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 47 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 58 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 50 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 46 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 40 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điều 42 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 53 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463905&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1490215&DocItemRelateId=85516">
                                
Đang theo dõi

1. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con được tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán đủ điều kiện niêm yết; chứng khoán của doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành công ty cổ phần; chứng khoán của các doanh nghiệp khác chưa đủ điều kiện niêm yết; chứng khoán của doanh nghiệp khởi nghiệp sáng tạo; chứng khoán phái sinh và các loại chứng khoán khác theo quy định của Chính phủ.Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh nêu tại Khoản 1 Điều 42 được hướng dẫn bởi Nghị định số 158/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 1 Điều 42 tại Nghị định 158/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 2 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463906&DocId=179050&DocReferenceId=196492&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=204136">
                                
Đang theo dõi

2. Ngoài Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, không tổ chức, cá nhân nào được phép tổ chức và vận hành thị trường giao dịch chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 43. Thành lập và hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con

Đang theo dõi

1. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là doanh nghiệp được thành lập và hoạt động theo quy định của Luật này và Luật Doanh nghiệp, do Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết.

Đang theo dõi

2. Thủ tướng Chính phủ quyết định thành lập, giải thể, mô hình hoạt động, hình thức sở hữu, chức năng, quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và việc thành lập công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Đang theo dõi

3. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con chịu sự quản lý và giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

Điều 44. Cơ cấu tổ chức quản lý của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

Đang theo dõi

1. Thủ tướng Chính phủ quyết định cơ cấu tổ chức quản lý của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định của Luật này, Luật Doanh nghiệp và quy định khác của pháp luật có liên quan.Khoản 1 Điều 44 được hướng dẫn bởi Quyết định số 37/2020/QĐ-TTg" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463913&DocId=179050&DocReferenceId=196254&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=85218">
                                
Đang theo dõi

2. Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính phê chuẩn hoặc bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và ý kiến của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

3. Quyền và nhiệm vụ của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Ban kiểm soát (Kiểm soát viên) thực hiện theo quy định của pháp luật và Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

Điều 45. Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

Đang theo dõi

1. Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê chuẩn hoặc ban hành, sửa đổi, bổ sung theo đề nghị của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và ý kiến của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

2. Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có các nội dung chính sau đây:

Đang theo dõi

a) Tên, địa chỉ trụ sở chính, công ty con, chi nhánh;

Đang theo dõi

b) Mục tiêu, phạm vi hoạt động và các dịch vụ được cung cấp;

Đang theo dõi

c) Vốn điều lệ; cách thức tăng, giảm vốn điều lệ hoặc chuyển nhượng vốn;

Đang theo dõi

d) Tên, địa chỉ và các thông tin cơ bản của cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn hoặc chủ sở hữu;

Đang theo dõi

đ) Phần vốn góp hoặc số cổ phần và giá trị vốn góp của cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn hoặc chủ sở hữu;

Đang theo dõi

e) Người đại diện theo pháp luật;

Đang theo dõi

g) Cơ cấu tổ chức quản lý;

Đang theo dõi

h) Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

i) Quyền và nghĩa vụ của thành viên góp vốn, chủ sở hữu hoặc cổ đông;

Đang theo dõi

k) Quyền và nghĩa vụ của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) và Ban kiểm soát (Kiểm soát viên);

Đang theo dõi

l) Thể thức thông qua quyết định của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

m) Thể thức sửa đổi, bổ sung Điều lệ;

Đang theo dõi

n) Chế độ kế toán, kiểm toán được áp dụng;

Đang theo dõi

o) Việc thành lập các quỹ, cơ chế sử dụng quỹ; nguyên tắc sử dụng lợi nhuận, xử lý lỗ và chế độ tài chính khác;

Đang theo dõi

p) Nguyên tắc giải quyết tranh chấp nội bộ.

Đang theo dõi

Điều 46. Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

Đang theo dõi

1. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có các quyền sau đây:

Đang theo dõi

a) Ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bố thông tin, thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các quy chế nghiệp vụ khác liên quan đến tổ chức và hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

Đang theo dõi

b) Tổ chức, vận hành thị trường giao dịch chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

d) Tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với một hoặc một số chứng khoán trong trường hợp giá, khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch không có biện pháp khắc phục nguyên nhân dẫn đến việc chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch hoặc trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

đ) Chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán và giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức niêm yết;

Đang theo dõi

e) Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

g) Cung cấp dịch vụ đấu giá, đấu thầu; dịch vụ về thông tin thị trường và thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; dịch vụ phát triển hạ tầng công nghệ cho thị trường chứng khoán và các dịch vụ liên quan khác theo quy định tại Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

h) Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán;

Đang theo dõi

i) Kiểm tra, xử lý vi phạm đối với thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

k) Đề nghị cơ quan quản lý nhà nước cung cấp thông tin liên quan đến thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch để phục vụ công bố thông tin theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

l) Quyền khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

2. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có các nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán được tiến hành công khai, công bằng, trật tự, an toàn và hiệu quả;

Đang theo dõi

b) Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính, báo cáo, công bố thông tin theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

c) Giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán, việc tuân thủ nghĩa vụ của thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin quy định tại Điều 118 của Luật này;

Đang theo dõi

d) Ban hành tiêu chí giám sát giao dịch, chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

Đang theo dõi

đ) Báo cáo, kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các biện pháp ứng phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến động ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và tính toàn vẹn của thị trường giao dịch chứng khoán; vi phạm của nhà đầu tư, thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;

Đang theo dõi

e) Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư;

Đang theo dõi

g) Cung cấp thông tin và phối hợp với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán và cơ quan có thẩm quyền trong công tác điều tra, phòng, chống vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

h) Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

3. Cán bộ, nhân viên, người lao động của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam trong khi thực thi nhiệm vụ, quyền hạn của mình phải tuân thủ quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, quy tắc đạo đức nghề nghiệp, quy định về bảo mật thông tin và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Đang theo dõi

4. Thủ tướng Chính phủ quyết định việc tổ chức, phân công thực hiện các quyền, nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con theo quy định của Luật này trên cơ sở đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Đang theo dõi

Điều 47. Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

Đang theo dõi

1. Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam bao gồm:

Đang theo dõi

a) Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch;

Đang theo dõi

b) Thành viên giao dịch đặc biệt là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và các tổ chức khác được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch đặc biệt.

Đang theo dõi

2. Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có các quyền sau đây:

Đang theo dõi

a) Sử dụng hệ thống giao dịch chứng khoán và các dịch vụ do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con cung cấp;

Đang theo dõi

b) Nhận các thông tin về thị trường giao dịch chứng khoán từ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con;

Đang theo dõi

c) Đề nghị Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của thành viên giao dịch;

Đang theo dõi

d) Đề xuất và kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con;

Đang theo dõi

đ) Quyền khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

3. Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có các nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Chịu sự giám sát của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con đối với hoạt động giao dịch chứng khoán và hoạt động công bố thông tin theo quy định tại quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

b) Công bố thông tin theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

c) Hỗ trợ các thành viên giao dịch khác theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong trường hợp cần thiết;

Đang theo dõi

d) Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

4. Chính phủ quy định điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục trở thành thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.Khoản 4 Điều 47 được hướng dẫn bởi Mục 1 Chương III Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 47 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 33 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 47 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 34 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463973&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1490216&DocItemRelateId=85517">
                                
Đang theo dõi

Điều 48. Niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán

Đang theo dõi

1. Chứng khoán đã chào bán ra công chúng, cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, chứng quyền có bảo đảm, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận phải được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán.Giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán nêu tại Khoản 1 Điều 48 được hướng dẫn bởi Thông tư số 120/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 1 Điều 48 tại Thông tư 120/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 1 Thông tư số 68/2024/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 1 Điều 48 tại Thông tư số 120/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Chương II Thông tư số 08/2026/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463975&DocId=179050&DocReferenceId=196778&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=204138">
                                
Đang theo dõi

2. Công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán theo đề nghị của tổ chức phát hành hoặc tổ chức được ủy quyền phát hành theo quy định của pháp luật

Đang theo dõi

Khoản 3 Điều 48 bị bãi bỏ bởi Điểm a Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1463977&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789503&DocItemRelateId_Select=164256">
                                        3. Tổ chức phát hành nộp hồ sơ niêm yết, đăng ký giao dịch phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực và đầy đủ của hồ sơ niêm yết, đăng ký giao dịch. Tổ chức tư vấn niêm yết, đăng ký giao dịch, tổ chức kiểm toán, người ký báo cáo kiểm toán và bất kỳ tổ chức, cá nhân nào xác nhận hồ sơ niêm yết, đăng ký giao dịch phải chịu trách nhiệm trước pháp luật trong phạm vi liên quan đến hồ sơ niêm yết, đăng ký giao dịch.

Đang theo dõi

4. Chính phủ quy định các loại chứng khoán khác phải được niêm yết, đăng ký giao dịch; việc phân bảng niêm yết, điều kiện niêm yết chứng khoán; hồ sơ, thủ tục niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; thay đổi, hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán của tổ chức phát hành Việt Nam, tổ chức phát hành nước ngoài; việc niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành Việt Nam ở nước ngoài.Khoản 4 Điều 48 được hướng dẫn bởi Mục 2 Chương III Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Khoản 4 Điều 48 được hướng dẫn bởi Mục 3 Chương III Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Khoản 4 Điều 48 được hướng dẫn bởi Mục 4 Chương III Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Khoản 4 Điều 48 được hướng dẫn bởi Mục 5 Chương III Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 41 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 44 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 48 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 49 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 51 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 54 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 39 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 52 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 37 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 42 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 45 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 38 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 43 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 47 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 50 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 46 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 40 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 48 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 53 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463978&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1490300&DocItemRelateId=85518">
                                
Đang theo dõi

Điều 49. Tạm ngừng, đình chỉ, khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con

Đang theo dõi

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Khi xảy ra chiến tranh, thảm họa tự nhiên, biến động lớn của nền kinh tế, sự cố hệ thống giao dịch hoặc các sự kiện bất khả kháng khác làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường của thị trường giao dịch chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Khi thị trường giao dịch chứng khoán có biến động bất thường hoặc trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn, tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện việc khôi phục một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con khi những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con được khắc phục.

Đang theo dõi

Điều 50. Giao dịch chứng khoán

Đang theo dõi

1. Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch được tổ chức giao dịch theo phương thức khớp lệnh tập trung, phương thức giao dịch thỏa thuận và phương thức giao dịch khác quy định tại Quy chế giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

2. Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch không được giao dịch bên ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con tổ chức, trừ trường hợp giao dịch không mang tính chất mua bán hoặc giao dịch khác không thể thực hiện được thông qua hệ thống giao dịch chứngkhoán.

Đang theo dõi

3. Việc tổ chức giao dịch loại chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Đang theo dõi

4. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chi tiết về giao dịch chứng khoán, giám sát giao dịch chứng khoán và các trường hợp giao dịch không mang tính chất mua bán, giao dịch chứng khoán không thể thực hiện được thông qua hệ thống giao dịch chứng khoán.Giám sát giao dịch chứng khoán nêu tại Khoản 4 Điều 50 được hướng dẫn bởi Thông tư số 95/2020/TT-BTC
Giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán nêu tại Khoản 4 Điều 50 được hướng dẫn bởi Thông tư số 120/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn khoản 4 Điều 50 tại Thông tư 120/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 1 Thông tư số 68/2024/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 50 tại Thông tư số 120/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Chương II Thông tư số 08/2026/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463988&DocId=179050&DocReferenceId=194985&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=83507">
                                
Đang theo dõi

5. Việc kết nối giao dịch chứng khoán với Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài do Thủ tướng Chính phủ quyết định theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Đang theo dõi

Điều 51. Tham gia của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Đang theo dõi

1. Nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài khi tham gia đầu tư, hoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam tuân thủ quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài, điều kiện, trình tự, thủ tục đầu tư theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Chính phủ quy định chi tiết tỷ lệ sở hữu nước ngoài, điều kiện, trình tự, thủ tục đầu tư, việc tham gia của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam.Khoản 2 Điều 51 được hướng dẫn bởi Mục 6 Chương III Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 51 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 55 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 51 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 56 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 51 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 57 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 51 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 59 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 51 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 63 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 51 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 61 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 51 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 62 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 51 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 60 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 51 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 58 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463992&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1490652&DocItemRelateId=85522">
                                
Đang theo dõi

Chương V
ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁNViệc quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán nêu tại Chương V được hướng dẫn bởi Thông tư số 119/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Chương V tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 2 Thông tư số 68/2024/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Chương V tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Chương V tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 1 Thông tư số 14/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463993&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=204013">
                                
Đang theo dõi

Điều 52. Thành lập và hoạt động của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt NamQuy định một số nội dung đặc thù về cơ chế quản lý tài chính, đánh giá hiệu quả hoạt động đối với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam nêu tại Điều 52 được hướng dẫn bởi Nghị định số 59/2021/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1463994&DocId=179050&DocReferenceId=203926&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=90793">
                                
Đang theo dõi

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam là doanh nghiệp được thành lập và hoạt động theo quy định của Luật này và Luật Doanh nghiệp, do Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết

Đang theo dõi

2. Thủ tướng Chính phủ quyết định thành lập, giải thể, mô hình hoạt động, hình thức sở hữu, chức năng, quyền và nghĩa vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Đang theo dõi

3. Cụm từ ''và công ty con'' được bổ sung bởi Điểm b Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15"> Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam  chịu sự quản lý và giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

Điều 53. Cơ cấu tổ chức quản lý của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Đang theo dõi

1. Thủ tướng Chính phủ quyết định cơ cấu tổ chức quản lý của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định của Luật này, Luật Doanh nghiệp và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Đang theo dõi

2. Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính phê chuẩn hoặc bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và ý kiến của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

3. Quyền và nhiệm vụ của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Ban kiểm soát (Kiểm soát viên) thực hiện theo quy định của pháp luật và Điều lệ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

Điều 54. Điều lệ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Đang theo dõi

1. Điều lệ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê chuẩn hoặc ban hành, sửa đổi, bổ sung theo đề nghị của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và ý kiến của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

2. Điều lệ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có các nội dung chính sau đây:

Đang theo dõi

a) Tên, địa chỉ trụ sở chính, chi nhánh;

Đang theo dõi

b) Mục tiêu, phạm vi hoạt động và các dịch vụ được cung cấp;

Đang theo dõi

c) Vốn điều lệ; cách thức tăng, giảm vốn điều lệ hoặc chuyển nhượng vốn;

Đang theo dõi

d) Tên, địa chỉ và các thông tin cơ bản của cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn hoặc chủ sở hữu;

Đang theo dõi

đ) Phần vốn góp hoặc số cổ phần và giá trị vốn góp của cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn hoặc chủ sở hữu;

Đang theo dõi

e) Người đại diện theo pháp luật;

Đang theo dõi

g) Cơ cấu tổ chức quản lý;

Đang theo dõi

h) Quyền và nghĩa vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

i) Quyền và nghĩa vụ của thành viên góp vốn, chủ sở hữu hoặc cổ đông;

Đang theo dõi

k) Quyền và nghĩa vụ của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) và Ban kiểm soát (Kiểm soát viên);

Đang theo dõi

l) Thể thức thông qua quyết định của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

m) Thể thức sửa đổi, bổ sung Điều lệ;

Đang theo dõi

n) Chế độ kế toán, kiểm toán được áp dụng;

Đang theo dõi

o) Việc thành lập các quỹ, cơ chế sử dụng quỹ; nguyên tắc sử dụng lợi nhuận, xử lý lỗ và chế độ tài chính khác;

Đang theo dõi

p) Nguyên tắc giải quyết tranh chấp nội bộ.

Đang theo dõi

Điều 55. Quyền và nghĩa vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Đang theo dõi

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có các quyền sau đây:

Đang theo dõi

a) Ban hành các quy chế về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các quy chế nghiệp vụ khác sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

Đang theo dõi

b) Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo yêu cầu của khách hàng; cung cấp dịch vụ khác quy định tại Điều lệ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

c) Thực hiện cấp mã chứng khoán trong nước và mã số định danh chứng khoán quốc tế cho các loại chứng khoán đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;Cấp mã chứng khoán nêu tại Điểm c Khoản 1 Điều 55 được hướng dẫn bởi Điều 4 Thông tư số 119/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464024&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=1495389&DocItemRelateId=204014">
                                
Đang theo dõi

d) Chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;Huỷ đăng ký chứng khoán nêu tại Điểm d Khoản 1 Điều 55 được hướng dẫn bởi Điều 7 Thông tư số 119/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điểm d Khoản 1 Điều 55 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được bổ sung bởi Khoản 4 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464025&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=1495439&DocItemRelateId=204015">
                                
Đang theo dõi

đ) Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký;

Đang theo dõi

e) Được sử dụng các nguồn hỗ trợ thanh toán trong trường hợp thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tạm thời mất khả năng thanh toán theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

g) Quyền khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

2. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có các nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Bảo đảm cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính; báo cáo, công bố thông tin theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

c) Giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; giám sát tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ của thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

d) Xây dựng quy trình hoạt động và quản lý rủi ro cho từng nghiệp vụ;

Đang theo dõi

đ) Có biện pháp bảo vệ cơ Sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê;

Đang theo dõi

e) Cung cấp thông tin liên quan đến việc sở hữu chứng khoán của người sở hữu chứng khoán trong công ty đại chúng, tổ chức phát hành theo yêu cầu của công ty đại chúng, tổ chức phát hành đó và cơ quan có thẩm quyền theo quy trình của pháp luật;

Đang theo dõi

g) Có trách nhiệm bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu của khách hàng; từ chối việc phong tỏa, cầm giữ, trích chuyển tài sản, trích lục, sao chép thông tin sở hữu chứng khoán của khách hàng mà không có sự đồng ý của khách hàng, trừ trường hợp theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền hoặc yêu cầu cung cấp thông tin của kiểm toán viên thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, báo cáo tài chính của thành viên lưu ký theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

h) Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư;

Đang theo dõi

i) Cung cấp thông tin và phối hợp với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán và cơ quan có thẩm quyền trong công tác điều tra, phòng, chống vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

k) Quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, tài sản của khách hàng với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; quản lý tách biệt tài sản của các quỹ hỗ trợ thanh toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

l) Bồi thường thiệt hại cho khách hàng trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, trừ trường hợp bất khả kháng;

Đang theo dõi

m) Hoạt động vì lợi ích của người gửi chứng khoán, người Sở hữu chứng khoán;

Đang theo dõi

n) Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

Khoản 4 Điều 55 được bổ sung bởi Khoản 17 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1464043&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789499&DocItemRelateId_Select=164246">
                                        3. Cán bộ, nhân viên, người lao động của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong khi thực thi nhiệm vụ, quyền hạn của mình phải tuân thủ quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, quy tắc đạo đức nghề nghiệp, quy định về bảo mật thông tin và quy định khác của pháp luật có liên quan.

                                                Khoản 4 Điều 55 được bổ sung bởi Khoản 17 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15 " data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1464043&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789499&DocItemRelateId_Select=164246">
                                                    Bổ sung
                                                
Đang theo dõi

Điều 56. Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Đang theo dõi

1. Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm:

Đang theo dõi

a) Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký;

Đang theo dõi

b) Thành viên bù trừ là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ.

Đang theo dõi

2. Thành viên lưu ký có các quyền sau đây:

Đang theo dõi

a) Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán giao dịch chứng khoán cho khách hàng;

Đang theo dõi

b) Quyền khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

3. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Tuân thủ nghĩa vụ quy định tại các điểm b, d, đ, g, h, i, l và m khoản 2 Điều 55 của Luật này;

Đang theo dõi

b) Bảo đảm cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động lưu ký và thanh toán chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

d) Quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, tài sản của khách hàng với tài sản của thành viên lưu ký; ghi nhận chính xác, kịp thời tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng;

Đang theo dõi

đ) Duy trì các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

Đang theo dõi

e) Tuân thủ nghĩa vụ báo cáo và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

4. Thành viên bù trừ có các quyền sau đây:

Đang theo dõi

Điểm a Khoản 4 Điều 56 được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 18 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1464059&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789500&DocItemRelateId_Select=164247">
                                        a) Thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh và các chứng khoán khác. Thành viên bù trừ là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chỉ được thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho chính ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

Đang theo dõi

b) Yêu cầu nhà đầu tư đóng góp đầy đủ, kịp thời các khoản ký quỹ giao dịch; sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư để thực hiện nghĩa vụ ký quỹ với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

c) Thực hiện việc đóng vị thế, thanh lý vị thế bắt buộc đối với các vị thế mở của nhà đầu tư; sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư để thực hiện các nghĩa vụ thanh toán đối với các vị thế mở của nhà đầu tư trong trường hợp nhà đầu tư mất khả năng thanh toán;

Đang theo dõi

d) Quyền khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

5. Thành viên bù trừ có các nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Ký quỹ đầy đủ, kịp thời cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; đóng góp vào quỹ bù trừ và trích lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

b) Thiết lập và duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro trong từng nghiệp vụ; quản lý tách biệt tài sản, vị thế giao dịch của nhà đầu tư;

Đang theo dõi

c) Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

6. Chính phủ quy định chi tiết việc cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục trở thành thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.Khoản 6 Điều 56 được hướng dẫn bởi Mục 1 Chương IV Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Khoản 6 Điều 56 được hướng dẫn bởi Mục 2 Chương IV Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 56 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 65 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 56 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 66 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 56 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 67 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 56 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 68 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 6 Điều 56 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Khoản 64 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464067&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1490785&DocItemRelateId=85523">
                                
Đang theo dõi

Điều 57. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Đang theo dõi

1. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;

Đang theo dõi

c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 58. Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Đang theo dõi

1. Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:

Đang theo dõi

a) Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Giấy phép thành lập và hoạt động;

Đang theo dõi

c) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;

Đang theo dõi

đ) Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

Đang theo dõi

2. Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho công ty chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều này.

Đang theo dõi

Điều 59. Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Đang theo dõi

1. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Đang theo dõi

2. Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 60. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Đang theo dõi

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa là 90 ngày trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký theo quy định của Luật này và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

b) Để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng.

Đang theo dõi

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán mà không khắc phục được các vi phạm, thiếu sót quy định tại khoản 1 Điều này;

Đang theo dõi

b) Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;

Đang theo dõi

d) Bị chấm dứt tồn tại, chuyển đổi loại hình doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp;

Đang theo dõi

đ) Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

Đang theo dõi

e) Không đáp ứng các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán quy định tại Điều 57 của Luật này.

Đang theo dõi

3. Khi bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký phải làm thủ tục tất toán tài khoản lưu ký chứng khoán theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

Điều 61. Đăng ký chứng khoánĐăng ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam nêu tại Điều 61 được hướng dẫn bởi Điều 3 Thông tư số 119/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464096&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=1495381&DocItemRelateId=204016">
                                
Đang theo dõi

1. Chứng khoán của công ty đại chúng và chứng khoán của các tổ chức khác niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán phải được đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

2. Chứng khoán của tổ chức phát hành khác ủy quyền cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam làm đại lý chuyển nhượng được đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

3. Công ty đại chúng, tổ chức phát hành theo quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này thực hiện đăng ký thông tin về công ty đại chúng, tổ chức phát hành, chứng khoán của công ty đại chúng, tổ chức phát hành và người sở hữu chứng khoán với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

4. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phải lập và lưu giữ Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán đối với các chứng khoán đã đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

5. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện lập danh sách, tính toán và phân bổ quyền cho người sở hữu chứng khoán theo tỷ lệ do công ty đại chúng, tổ chức phát hành thông báo. Chỉ những người có tên trên sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán lập tại ngày đăng ký cuối cùng theo thông báo của công ty đại chúng, tổ chức phát hành mới được nhận các quyền phát sinh liên quan đến chứng khoán mà mình sở hữu.Thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán nêu tại Khoản 5 Điều 61 được hướng dẫn bởi Điều 8 Thông tư số 119/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 5 Điều 61 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 5 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464101&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=1495452&DocItemRelateId=204017">
                                
Đang theo dõi

Điều 62. Lưu ký chứng khoán

Đang theo dõi

1. Chứng khoán của công ty đại chúng và chứng khoán của các tổ chức khác niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán phải được lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trước khi thực hiện giao dịch, trừ trường hợp khác theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Đang theo dõi

2. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện quản lý chứng khoán riêng biệt cho từng thành viên lưu ký.

Đang theo dõi

3. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định của Chính phủ.Khoản 3 Điều 62 được hướng dẫn bởi Chương V Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 3 Điều 62 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 69 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464105&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491007&DocItemRelateId=85525">
                                
Đang theo dõi

4. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chi tiết về hoạt động lưu ký chứng khoán, việc chuyển giao chứng khoán lưu ký để phát hành chứng chỉ lưu ký và niêm yết chứng khoán tại thị trường chứng khoán nước ngoài.Hoạt động lưu ký chứng khoán nêu tại Khoản 4 Điều 62 được hướng dẫn bởi Chương III Thông tư số 119/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 62 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 6 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 62 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được bổ sung bởi Khoản 7 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 62 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 8 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 62 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 9 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 62 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Khoản 12 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 62 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 2 Điều 1 Thông tư số 14/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464106&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=1495475&DocItemRelateId=204018">
                                
Đang theo dõi

Điều 63. Bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoánHoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm nêu tại Điều 63 được hướng dẫn bởi Chương IV Thông tư số 119/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 63 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được bổ sung bởi Khoản 2 Điều 2 Thông tư số 68/2024/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464107&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=1495616&DocItemRelateId=204019">
                                
Đang theo dõi

Khoản 1 Điều 63 được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 19 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1464108&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789501&DocItemRelateId_Select=164248">
                                        1. Hoạt động bù trừ, xác định nghĩa vụ thanh toán tiền và chứng khoán được thực hiện thông qua Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

2. Thanh toán chứng khoán được thực hiện trên hệ thống tài khoản lưu ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thanh toán tiền giao dịch chứng khoán được thực hiện qua ngân hàng thanh toán và phải tuân thủ nguyên tắc chuyển giao chứng khoán đồng thời với thanh toán tiền.

Đang theo dõi

3. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định các biện pháp xử lý trong trường hợp thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tạm thời mất khả năng thanh toán giao dịch chứng khoán.Xử lý các trường hợp mất khả năng thanh toán giao dịch chứng khoán nêu tại Khoản 3 Điều 63 được hướng dẫn bởi Điều 35 Thông tư số 119/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464110&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=1495711&DocItemRelateId=204020">
                                
Đang theo dõi

Điều 64. Xác lập, chuyển quyền sở hữu và quyền khác đối với chứng khoánChuyển quyền sở hữu chứng khoán nêu tại Điều 64 được hướng dẫn bởi Điều 6 Thông tư số 119/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 64 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được bổ sung bởi Khoản 1 Điều 2 Thông tư số 68/2024/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 64 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 3 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 64 tại Thông tư số 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 1 Điều 1 Thông tư số 14/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464111&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=1495397&DocItemRelateId=204021">
                                
Đang theo dõi

1. Việc xác lập, chuyển quyền sở hữu, quyền khác đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Đối với chứng khoán đã được lưu ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán có hiệu lực vào ngày thực hiện bút toán ghi sổ trên tài khoản lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

3. Đối với chứng khoán quy định tại khoản 1 Điều 61 của Luật này nhưng chưa được lưu ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán có hiệu lực vào ngày ghi sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam quản lý.

Đang theo dõi

Điều 65. Bảo vệ tài sản của khách hàng

Đang theo dõi

1. Chứng khoán và các tài sản khác của khách hàng do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam hoặc thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam quản lý, tiền gửi thanh toán giao dịch chứng khoán của các thành viên lưu ký tại ngân hàng thanh toán là tài sản của chủ sở hữu, không phải là tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam hoặc của thành viên hoặc của ngân hàng thanh toán.

Đang theo dõi

2. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, ngân hàng thanh toán không được sử dụng chứng khoán, các tài sản khác quy định tại khoản 1 Điều này để thanh toán các khoản nợ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam hoặc của thành viên hoặc của ngân hàng thanh toán.

Đang theo dõi

Điều 66. Quỹ hỗ trợ thanh toán

Đang theo dõi

1. Quỹ hỗ trợ thanh toán được hình thành từ sự đóng góp của các thành viên lưu ký để thanh toán thay cho thành viên lưu ký trong trường hợp thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán giao dịch chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Quỹ hỗ trợ thanh toán do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam quản lý và phải được tách biệt với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

3. Hình thức đóng góp, mức đóng góp, phương thức quản lý và sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ tài chính.Quản lý, sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán kể từ ngày chính thức triển khai hoạt động bù trừ thanh toán theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm nêu tại Khoản 3 Điều 66 được hướng dẫn bởi Điều 39 Thông tư số 119/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464120&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=1495787&DocItemRelateId=204024">
                                
Đang theo dõi

Điều 67. Quỹ bù trừ

Đang theo dõi

1. Quỹ bù trừ được hình thành từ sự đóng góp của các thành viên bù trừ với mục đích bồi thường thiệt hại và hoàn tất các giao dịch chứng khoán đứng tên thành viên bù trừ trong trường hợp thành viên bù trừ hoặc nhà đầu tư mất khả năng thanh toán.

Đang theo dõi

2. Quỹ bù trừ do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam quản lý và phải được tách biệt với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đang theo dõi

3. Hình thức đóng góp, mức đóng góp, phương thức quản lý và sử dụng quỹ bù trừ thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.Quản lý, sử dụng quỹ bù trừ nêu tại Khoản 3 Điều 67 được hướng dẫn bởi Điều 38 Thông tư số 119/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464124&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=1495765&DocItemRelateId=204025">
                                
Đang theo dõi

Điều 68. Tạm ngừng, đình chỉ, khôi phục hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Cụm từ ''và công ty con'' được bổ sung bởi Điểm b Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15"> Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam Việc quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán nêu tại Điều 68 được hướng dẫn bởi Thông tư số 119/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 68 tại Thông tư 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 2 Thông tư số 68/2024/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 68 tại Thông tư 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 68 tại Thông tư 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 1 Thông tư số 14/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464125&DocId=179050&DocReferenceId=196780&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=85674">
                                
Đang theo dõi

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Cụm từ ''và công ty con'' được bổ sung bởi Điểm b Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15"> Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam  trong trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Khi xảy ra chiến tranh, thảm họa tự nhiên, biến động lớn của nền kinh tế, sự cố hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán hoặc các sự kiện bất khả kháng khác làm ảnh hưởng đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Cụm từ ''và công ty con'' được bổ sung bởi Điểm b Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15"> Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ;

Đang theo dõi

b) Trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện việc khôi phục một phần hoặc toàn bộ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán khi những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Cụm từ ''và công ty con'' được bổ sung bởi Điểm b Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15"> Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam  được khắc phục.

Đang theo dõi

Điều 69. Ngân hàng thanh toánĐiều 69 được hướng dẫn bởi Mục 3 Chương IV Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464130&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1490988&DocItemRelateId=85526">
                                
Đang theo dõi

1. Ngân hàng thanh toán là Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hoặc ngân hàng thương mại thực hiện cung cấp dịch vụ thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn làm ngân hàng thanh toán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

b) Có vốn điều lệ trên 10.000 tỷ đồng;

Đang theo dõi

c) Hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm gần nhất;

Đang theo dõi

d) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;

Đang theo dõi

đ) Có hệ thống cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện thanh toán giao dịch và kết nối với hệ thống của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

e) Có hệ thống thanh toán, bù trừ kết nối với hệ thống thanh toán, bù trừ của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Đang theo dõi

g) Có hệ thống cơ Sở vật chất, kỹ thuật để lưu giữ số liệu thông tin thanh toán giao dịch trong thời hạn ít nhất 10 năm và cung cấp được cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong thời hạn 48 giờ khi có yêu cầu.

Đang theo dõi

3. Ngân hàng thanh toán có các quyền và nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Tổ chức việc thanh toán cho hoạt động giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán tách biệt với hoạt động thanh toán khác của ngân hàng và theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Tuân thủ chế độ báo cáo và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

c) Ngân hàng thương mại được lựa chọn là ngân hàng thanh toán phải duy trì các điều kiện theo quy định tại khoản 2 Điều này.

Đang theo dõi

4. Chính phủ quy định hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký làm ngân hàng thanh toán.

Đang theo dõi

Chương VI
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁNHoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Chương VI được hướng dẫn bởi Thông tư số 99/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Chương VI tại Thông tư số 99/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Chương II Thông tư số 88/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464145&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=85322">
                                
Đang theo dõi

 Mục 1
GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

Đang theo dõi

Điều 70. Thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Đang theo dõi

Điều 71. Đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh

Đang theo dõi

1. Sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải đăng ký kinh doanh tại Cơ quan đăng ký kinh doanh.

Đang theo dõi

2. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

Đang theo dõi

3. Chính phủ quy định chi tiết Điều này.

Đang theo dõi

Điều 72. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

Đang theo dõi

1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

Đang theo dõi

a) Môi giới chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Tự doanh chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Đang theo dõi

3. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 73. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoánĐiều 73 được hướng dẫn bởi Chương III Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464160&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=1484052&DocItemRelateId=204140">
                                
Đang theo dõi

1. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

Đang theo dõi

a) Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;Nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Điểm a Khoản 1 Điều 73 được hướng dẫn bởi Mục 2 Chương III Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464162&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=1484181&DocItemRelateId=85323">
                                
Đang theo dõi

b) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán;Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư chứng khoán nêu tại Điểm b Khoản 1 Điều 73 được hướng dẫn bởi Mục 3 Chương III Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464163&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=1484191&DocItemRelateId=85324">
                                
Đang theo dõi

c) Tư vấn đầu tư chứng khoán.Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán nêu tại Điểm c Khoản 1 Điều 73 được hướng dẫn bởi Mục 4 Chương III Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464164&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=1484257&DocItemRelateId=85325">
                                
Đang theo dõi

2. Các nghiệp vụ kinh doanh quy định tại khoản 1 Điều này được cấp chung trong Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 74. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Đang theo dõi

1. Điều kiện về vốn bao gồm: việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam; vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam theo quy định của Chính phủ.Khoản 1 Điều 74 được hướng dẫn bởi Điều 175 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464167&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491067&DocItemRelateId=140338">
                                
Đang theo dõi

2. Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:

Đang theo dõi

a) Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp;

Đang theo dõi

b) Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần;

Đang theo dõi

c) Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác;

Đang theo dõi

d) Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng điều kiện quy định tại Điều 77 của Luật này.

Đang theo dõi

3. Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:

Đang theo dõi

a) Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật này;

Đang theo dõi

b) Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.

Đang theo dõi

4. Điều kiện về cơ sở vật chất bao gồm:

Đang theo dõi

a) Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Đang theo dõi

5. Điều kiện về nhân sự bao gồm:
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

Đang theo dõi

a) Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

b) Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

Đang theo dõi

c) Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

Đang theo dõi

d) Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

Đang theo dõi

6. Dự thảo Điều lệ phù hợp với quy định tại khoản 1 Điều 80 của Luật này.

Đang theo dõi

Điều 75. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Điều kiện về vốn bao gồm: việc góp vốn điều lệ vào công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam; vốn điều lệ tối thiểu để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam theo quy định của Chính phủ.

Đang theo dõi

2. Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:

Đang theo dõi

a) Cổ đông, thành viên góp vốn đáp ứng điều kiện quy định tại điểm a và điểm b khoản 2 Điều 74 của Luật này;

Đang theo dõi

b) Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài đáp ứng điều kiện quy định tại Điều 77 của Luật này;

Đang theo dõi

c) Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác.

Đang theo dõi

3. Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:

Đang theo dõi

a) Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại hoặc doanh nghiệp bảo hiểm hoặc công ty chứng khoán hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật này;

Đang theo dõi

b) Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán Sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.

Đang theo dõi

4. Điều kiện về cơ sở vật chất bao gồm:

Đang theo dõi

a) Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Đang theo dõi

5. Điều kiện về nhân sự bao gồm:
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

Đang theo dõi

a) Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

b) Có tối thiểu 04 năm kinh nghiệm tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

Đang theo dõi

c) Có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ tương đương theo quy định của Chính phủ;Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán nêu tại Điểm c Khoản 5 Điều 75 được hướng dẫn bởi Điều 213 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điểm c Khoản 5 Điều 75 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 73 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464200&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491415&DocItemRelateId=85528">
                                
Đang theo dõi

d) Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

Đang theo dõi

6. Dự thảo Điều lệ phù hợp với quy định tại khoản 1 Điều 80 của Luật này.

Đang theo dõi

Điều 76. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Đang theo dõi

1. Công ty chứng khoán nước ngoài được thành lập chi nhánh tại Việt Nam khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật này và chưa thành lập, tham gia góp vốn vào công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam do công ty chứng khoán nước ngoài Sở hữu trên 49% vốn điều lệ;

Đang theo dõi

b) Vốn cấp cho chi nhánh tại Việt Nam đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều 74 của Luật này;

Đang theo dõi

c) Bảo đảm điều kiện về cơ sở vật chất và nhân sự quy định tại khoản 4 và khoản 5 Điều 74 của Luật này đối với chi nhánh dự kiến thành lập tại Việt Nam.

Đang theo dõi

2. Công ty quản lý quỹ nước ngoài được thành lập chi nhánh tại Việt Nam khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Được cơ quan quản lý, giám sát trong lĩnh vực chứng khoán ở nước nguyên xứ cấp phép hoạt động quản lý quỹ đại chúng và được chấp thuận thành lập chi nhánh tại Việt Nam;

Đang theo dõi

b) Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 05 năm;

Đang theo dõi

c) Không phải là cổ đông, thành viên góp vốn hoặc cùng với người có liên quan sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua ủy quyền, ủy thác đầu tư sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam;

Đang theo dõi

d) Vốn cấp cho chi nhánh tại Việt Nam đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều 75 của Luật này;

Đang theo dõi

đ) Bảo đảm điều kiện về cơ sở vật chất và nhân sự quy định tại khoản 4 và khoản 5 Điều 75 của Luật này đối với chi nhánh dự kiến thành lập tại Việt Nam;

Đang theo dõi

e) Đáp ứng quy định tại điểm c khoản 2 Điều 77 của Luật này.

Đang theo dõi

3. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài chỉ được lập 01 chi nhánh tại Việt Nam.

Đang theo dõi

Điều 77. Tham gia của nhà đầu tư nước ngoài trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Nhà đầu tư nước ngoài được tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán theo nguyên tắc sau đây:

Đang theo dõi

a) Nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 2 Điều này và người có liên quan được sở hữu đến 100% vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trường hợp không đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều này, nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức và người có liên quan chỉ được Sở hữu đến 49% vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan chỉ được sở hữu đến 49% vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Tuân thủ quy định tại điểm c khoản 2 Điều 74 và điểm c khoản 2 Điều 75 của Luật này.

Đang theo dõi

2. Tổ chức nước ngoài tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu 100% vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Được cấp phép và có thời gian hoạt động liên tục trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm trong thời hạn 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp;

Đang theo dõi

b) Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp và báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.

Đang theo dõi

3. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài được thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện theo quy định tại Điều 76 và Điều 78 của Luật này.Khoản 3 Điều 77 được hướng dẫn bởi Điều 9 Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464225&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=1484043&DocItemRelateId=204141">
                                
Đang theo dõi

Điều 78. Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt NamĐiều 78 được hướng dẫn bởi Thông tư số 97/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 78 tại Thông tư 97/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Chương I Thông tư số 88/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464226&DocId=179050&DocReferenceId=196325&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=85346">
                                
Đang theo dõi

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập văn phòng đại diện tại Việt Nam khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Được cấp phép và đang hoạt động hợp pháp tại nước nguyên xứ;

Đang theo dõi

b) Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài đang quản lý các quỹ đang đầu tư tại Việt Nam; thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 01 năm.

Đang theo dõi

2. Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bao gồm một, một số hoặc toàn bộ nội dung sau đây:

Đang theo dõi

a) Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường;

Đang theo dõi

b) Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam;

Đang theo dõi

c) Thúc đẩy, giám sát thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài với các tổ chức kinh tế của Việt Nam;

Đang theo dõi

d) Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam.

Đang theo dõi

3. Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Đang theo dõi

4. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động; quản lý, giám sát hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Đang theo dõi

Điều 79. Hồ sơ, thủ tục cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động

Đang theo dõi

1. Chính phủ quy định hồ sơ, thủ tục cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.Khoản 1 Điều 79 được hướng dẫn bởi Mục 1 Chương VI Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ, thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán và tất toán tài sản của khách hàng của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam nêu tại Khoản 1 Điều 79 được hướng dẫn bởi Điều 210 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Thủ tục giải thể, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam nêu tại Khoản 1 Điều 79 được hướng dẫn bởi Điều 211 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ, thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam nêu tại Khoản 1 Điều 79 được hướng dẫn bởi Điều 212 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 1 Điều 79 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 71 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464238&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491066&DocItemRelateId=85529">
                                
Đang theo dõi

2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. 

Đang theo dõi

Điều 80. Điều lệ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoánĐiều 80 được hướng dẫn bởi Điều 3 Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464240&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=1483973&DocItemRelateId=204142">
                                
Đang theo dõi

1. Điều lệ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được trái với quy định của Luật này và Luật Doanh nghiệp.

Đang theo dõi

2. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đăng tải toàn bộ Điều lệ trên trang thông tin điện tử chính thức của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 81. Nội dung Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán

Đang theo dõi

1. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm các nội dung sau đây:

Đang theo dõi

a) Tên công ty;

Đang theo dõi

b) Địa chỉ trụ sở chính;

Đang theo dõi

c) Nghiệp vụ kinh doanh;

Đang theo dõi

d) Vốn điều lệ;

Đang theo dõi

đ) Người đại diện theo pháp luật.

Đang theo dõi

2. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bao gồm các nội dung sau đây:

Đang theo dõi

a) Tên chi nhánh, địa chỉ chi nhánh, nghiệp vụ kinh doanh của chi nhánh;

Đang theo dõi

b) Tên công ty mẹ;

Đang theo dõi

c) Địa chỉ trụ sở chính của công ty mẹ;

Đang theo dõi

d) Vốn cấp cho chi nhánh; 

Đang theo dõi

đ) Giám đốc chi nhánh.

Đang theo dõi

3. Các thay đổi liên quan đến Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thay đổi.

Đang theo dõi

4. Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận các thay đổi theo quy định tại khoản 3 Điều này, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện đăng ký, thông báo thay đổi có liên quan đến Cơ quan đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp.

Đang theo dõi

Điều 82. Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều này.

Đang theo dõi

2. Tên của công ty chứng khoán bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

Đang theo dõi

a) Loại hình doanh nghiệp;

Đang theo dõi

b) Cụm từ “chứng khoán”;

Đang theo dõi

c) Tên riêng.

Đang theo dõi

3. Tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

Đang theo dõi

a) Loại hình doanh nghiệp;

Đang theo dõi

b) Cụm từ “quản lý quỹ”;

Đang theo dõi

c) Tên riêng.

Đang theo dõi

4. Tổ chức không phải là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được phép sử dụng cụm từ “chứng khoán”, “quản lý quỹ” trong tên của tổ chức; không được sử dụng các cụm từ, thuật ngữ khác trong tên của tổ chức nếu việc sử dụng cụm từ, thuật ngữ đó có thể gây nhầm lẫn cho khách hàng về việc tổ chức đó là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 83. Công bố thông tin hoạt động
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chính thức hoạt động. Thông tin bao gồm:

Đang theo dõi

1. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;

Đang theo dõi

2. Ngày chính thức hoạt động.

Đang theo dõi

Điều 84. Ngày chính thức hoạt độngĐiều 84 được hướng dẫn bởi Điều 11 Thông tư số 97/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464272&DocId=179050&DocReferenceId=196325&DocItemReferenceId=1485762&DocItemRelateId=204143">
                                
Đang theo dõi

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp phép.

Đang theo dõi

2. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.

Đang theo dõi

3. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng các quy định sau đây:

Đang theo dõi

a) Thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định tại Điều 71 của Luật này;

Đang theo dõi

b) Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ;Điểm b Khoản 3 Điều 84 được hướng dẫn bởi Điều 6 Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464277&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=1484003&DocItemRelateId=204144">
                                
Đang theo dõi

c) Điều lệ đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.

Đang theo dõi

4. Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng quy định tại điểm a và điểm b khoản 3 Điều này.

Đang theo dõi

5. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được cấp giấy phép phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đáp ứng quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này ít nhất là 15 ngày trước ngày chính thức hoạt động. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ việc chính thức hoạt động khi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không đáp ứng quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này.

Đang theo dõi

Mục 2
HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN,
CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

Đang theo dõi

Điều 85. Duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán

Đang theo dõi

1. Việc duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán được thực hiện theo quy định sau đây:

Đang theo dõi

a) Công ty chứng khoán phải duy trì và tuân thủ các điều kiện cấp giấy phép theo quy định tại khoản 1, điểm c và điểm d khoản 2, khoản 4 và khoản 5 Điều 74 của Luật này;

Đang theo dõi

b) Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải duy trì và tuân thủ các điều kiện cấp giấy phép theo quy định tại điểm b và điểm c khoản 1 Điều 76 của Luật này;

Đang theo dõi

c) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải duy trì và tuân thủ các điều kiện cấp giấy phép theo quy định tại khoản 1, điểm b và điểm c khoản 2, khoản 4 và khoản 5 Điều 75 của Luật này;

Đang theo dõi

d) Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải duy trì và tuân thủ các điều kiện cấp giấy phép theo quy định tại các điểm c, d và đ khoản 2 Điều 76 của Luật này.

Đang theo dõi

2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày không đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 1 Điều này hoặc vốn chủ sở hữu thấp hơn vốn điều lệ tối thiểu, Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải thông qua phương án khắc phục và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thời gian thực hiện phương án khắc phục tối đa là 06 tháng đối với điều kiện về vốn chủ Sở hữu, tối đa là 03 tháng đối với các điều kiện khác kể từ ngày không đáp ứng điều kiện.

Đang theo dõi

3. Trong thời gian thực hiện phương án khắc phục, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải thực hiện các biện pháp hạn chế hoạt động sau đây:

Đang theo dõi

a) Công ty chứng khoán không được mở rộng hoạt động kinh doanh; không được chia lợi nhuận; không được mua lại cổ phiếu, trừ việc mua lại cổ phiếu của người lao động theo quy chế phát hành cổ phiếu cho người lao động hoặc do sửa lỗi giao dịch;

Đang theo dõi

b) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; không được chia lợi nhuận; không được huy động vốn lập quỹ, lập công ty đầu tư chứng khoán; không được tăng vốn điều lệ cho quỹ đóng, quỹ thành viên, công ty đầu tư chứng khoán đang quản lý; không được ký mới các hợp đồng quản lý đầu tư, ký kéo dài thời hạn hoặc tiếp nhận thêm vốn từ các khách hàng ủy thác hiện tại; không được lập chi nhánh, lập văn phòng đại diện, đầu tư ra nước ngoài;

Đang theo dõi

c) Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được chuyển lợi nhuận của chi nhánh ra nước ngoài.

Đang theo dõi

Điều 86. Hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt NamĐiều 86 được hướng dẫn bởi Chương III Thông tư số 97/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464293&DocId=179050&DocReferenceId=196325&DocItemReferenceId=1485774&DocItemRelateId=204145">
                                
Đang theo dõi

1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được cung cấp các dịch vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân; thực hiện phân phối hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán; quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán; cung ứng dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng khoán cho các doanh nghiệp khác;

Đang theo dõi

b) Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán; lưu ký chứng khoán; bù trừ và thanh toán chứng khoán; các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.

Đang theo dõi

2. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán được giao dịch chứng khoán trên tài khoản tự doanh chứng khoán và được đầu tư, góp vốn, phát hành, chào bán các sản phẩm tài chính.

Đang theo dõi

3. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán được cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán chứng khoán, thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán; đại lý lưu ký, thanh toán, chuyển nhượng chứng khoán; tư vấn tái cơ cấu, hợp nhất, sáp nhập, tổ chức lại, mua bán doanh nghiệp; tư vấn quản trị, tư vấn chiến lược doanh nghiệp; tư vấn chào bán, niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp.

Đang theo dõi

4. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán được ký hợp đồng cung cấp dịch vụ cho khách hàng theo quy định tại khoản 32 Điều 4 của Luật này.

Đang theo dõi

5. Ngoài các dịch vụ quy định tại các khoản 1, 2, 3 và 4 Điều này, công ty chứng khoán chỉ được cung cấp dịch vụ tài chính khác phù hợp với quy định của pháp luật sau khi báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền tạm ngừng, đình chỉ việc cung cấp dịch vụ tài chính khác của công ty chứng khoán nếu việc cung cấp dịch vụ đó trái với quy định của pháp luật hoặc gây rủi ro hệ thống thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

6. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được huy động và quản lý các quỹ đầu tư nước ngoài có mục tiêu đầu tư vào Việt Nam, quản lý quỹ hưu trí bổ sung tự nguyện theo quy định của pháp luật có liên quan, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Đang theo dõi

7. Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam chỉ được cung cấp dịch vụ quản lý tài sản cho vốn huy động tại nước ngoài.Khoản 7 Điều 86 được hướng dẫn bởi Điều 14 Thông tư số 97/2020/TT-BTC
Khoản 7 Điều 86 được hướng dẫn bởi Điều 18 Thông tư số 97/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464302&DocId=179050&DocReferenceId=196325&DocItemReferenceId=1485783&DocItemRelateId=204149">
                                
Đang theo dõi

8. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chi tiết về hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh và văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam; các dịch vụ được cung cấp, việc tạm ngừng, đình chỉ việc cung cấp dịch vụ tài chính khác của công ty chứng khoán quy định tại các khoản 1,2,3,4 và 5 của Điều này.Hoạt động của công ty chứng khoán nêu tại Khoản 8 Điều 86 được hướng dẫn bởi Thông tư số 121/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn khoản 8 Điều 86 tại Thông tư 121/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 3 Thông tư số 68/2024/TT-BTC
Khoản 8 Điều 86 được hướng dẫn bởi Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư số 08/2026/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 8 Điều 86 tại Thông tư số 121/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Chương III Thông tư số 08/2026/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464303&DocId=179050&DocReferenceId=197224&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=86069">
                                
Đang theo dõi

Điều 87. Những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

Đang theo dõi

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện các hoạt động sau đây:

Đang theo dõi

a) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng;Điều kiện tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam nêu tại Điểm a Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 208 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Thủ tục chấp thuận tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam nêu tại Điểm a Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 209 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464306&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491328&DocItemRelateId=85533">
                                
Đang theo dõi

b) Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài;Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài nêu tại Điểm b Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 189 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464307&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491199&DocItemRelateId=85535">
                                
Đang theo dõi

c) Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

Đang theo dõi

d) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập công ty con tại nước ngoài; thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch;Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Điểm d Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 190 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Điều kiện thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán nêu tại Điểm d Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 191 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Điều kiện thành lập văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Điểm d Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 192 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Điểm d Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 193 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Điểm d Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 194 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Điều kiện thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Điểm d Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 195 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập, đóng cửa chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Điểm d Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 196 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464309&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491202&DocItemRelateId=85536">
                                
Đang theo dõi

đ) Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;Hồ sơ đề nghị thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch, giám đốc chi nhánh của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Điểm đ Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 197 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464310&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491240&DocItemRelateId=85543">
                                
Đang theo dõi

e) Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 của Luật này.Điểm e Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 151 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Điểm e Khoản 1 Điều 87 được hướng dẫn bởi Điều 152 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Điểm e Khoản 1 Điều 87 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 66 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464311&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1490801&DocItemRelateId=89705">
                                
Đang theo dõi

2. Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam khi tạm ngừng hoạt động theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.

Đang theo dõi

3. Chính phủ quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận các hoạt động quy định tại Điều này.

Đang theo dõi

Điều 88. Quản lý tài sản của khách hàng

Đang theo dõi

1. Tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý bao gồm tiền gửi giao dịch chứng khoán, chứng khoán lưu ký, lưu giữ tại công ty chứng khoán và các quyền có liên quan là tài sản thuộc quyền sở hữu của khách hàng, không phải là tài sản của công ty chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Tài sản của khách hàng ủy thác trên tài khoản lưu ký của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là tài sản thuộc quyền sở hữu của khách hàng ủy thác, không phải là tài sản của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

3. Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán giải thể hoặc bị phá sản, tài sản của khách hàng phải được hoàn trả cho khách hàng sau khi trừ đi nghĩa vụ nợ phải trả của khách hàng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

4. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chi tiết việc quản lý tài sản của khách hàng tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 89. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt NamNghĩa vụ về thuế, kế toán của văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam nêu tại Điều 89 được hướng dẫn bởi Điều 7 Thông tư số 97/2020/TT-BTC
Nghĩa vụ của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam nêu tại Điều 89 được hướng dẫn bởi Điều 16 Thông tư số 97/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464319&DocId=179050&DocReferenceId=196325&DocItemReferenceId=1485744&DocItemRelateId=204151">
                                
Đang theo dõi

1. Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan.

Đang theo dõi

2. Bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.

Đang theo dõi

3. Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

Đang theo dõi

4. Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng; cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng.

Đang theo dõi

5. Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty chứng khoán.

Đang theo dõi

6. Thu thập, tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng; bảo đảm các khuyến nghị, tư vấn đầu tư của công ty cho khách hàng phải phù hợp với tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư và khả năng chấp nhận rủi ro của từng khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp thông tin hoặc cung cấp thông tin nhưng không đầy đủ, chính xác.

Đang theo dõi

7. Cập nhật, lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng, chứng từ và phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng và của công ty chứng khoán.

Đang theo dõi

8. Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

9. Thực hiện công bố thông tin và báo cáo kịp thời, đầy đủ, chính xác theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

10. Xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu dự phòng để bảo đảm hoạt động an toàn và liên tục.

Đang theo dõi

11. Thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Đang theo dõi

12. Thực hiện nghĩa vụ khác theo quy định của Luật này và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Đang theo dõi

Điều 90. Nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt NamNghĩa vụ về thuế, kế toán của văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam nêu tại Điều 90 được hướng dẫn bởi Điều 7 Thông tư số 97/2020/TT-BTC
Nghĩa vụ của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam nêu tại Điều 90 được hướng dẫn bởi Điều 20 Thông tư số 97/2020/TT-BTC
Nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ nêu tại Điều 90 được hướng dẫn bởi Điều 10 Thông tư số 99/2020/TT-BTC
Cung cấp thông tin, nghĩa vụ báo cáo, lưu trữ hồ sơ nêu tại Điều 90 được hướng dẫn bởi Chương V Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464332&DocId=179050&DocReferenceId=196325&DocItemReferenceId=1485744&DocItemRelateId=204153">
                                
Đang theo dõi

1. Tuân thủ nghĩa vụ quy định tại các khoản 1, 2, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 và 12 Điều 89 của Luật này.

Đang theo dõi

2. Thực hiện hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán theo quy định của Luật này, Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, hợp đồng ký với khách hàng ủy thác đầu tư và hợp đồng ký với ngân hàng giám sát.

Đang theo dõi

3. Thực hiện việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định tại Điều 106 của Luật này, Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán và hợp đồng ký với khách hàng ủy thác đầu tư.

Đang theo dõi

4. Khi quản lý tài sản ủy thác, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải lưu ký toàn bộ tài sản ủy thác, bảo đảm nguyên tắc độc lập và tách biệt tới từng khách hàng ủy thác, tách biệt tài sản ủy thác và tài sản của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 91. Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt NamĐiều 91 được hướng dẫn bởi Điều 11 Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464337&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=1484121&DocItemRelateId=204161">
                                
Đang theo dõi

1. Không được đưa ra nhận định hoặc bảo đảm với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định.

Đang theo dõi

2. Không được tiết lộ thông tin về khách hàng, trừ trường hợp được khách hàng đồng ý hoặc theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền.

Đang theo dõi

3. Không được thực hiện hành vi làm cho khách hàng và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng khoán.

Đang theo dõi

4. Cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời hạn 03 năm kể từ ngày được cấp giấy phép, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập công ty.

Đang theo dõi

5. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán với danh nghĩa của chính mình; không được sử dụng danh nghĩa tổ chức, cá nhân khác hoặc cho tổ chức, cá nhân khác sử dụng danh nghĩa của mình để kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán.

Đang theo dõi

6. Công ty chứng khoán không được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty chứng khoán khác tại Việt Nam, trừ các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Mua để thực hiện hợp nhất, sáp nhập;

Đang theo dõi

b) Mua để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của công ty chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

Đang theo dõi

7. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác tại Việt Nam, trừ các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Mua để thực hiện hợp nhất, sáp nhập;

Đang theo dõi

b) Mua để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

Đang theo dõi

Điều 92. An toàn tài chính

Đang theo dõi

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải bảo đảm các chỉ tiêu an toàn tài chính.

Đang theo dõi

2. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chi tiết về chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt và áp dụng các biện pháp xử lý đối với trường hợp không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính.Chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính nêu tại Khoản 2 Điều 92 được hướng dẫn bởi Thông tư số 91/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 92 tại Thông tư số 91/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư số 102/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464351&DocId=179050&DocReferenceId=194994&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=83506">
                                
Đang theo dõi

Mục 3
TỔ CHỨC LẠI, ĐÌNH CHỈ VÀ THU HỒI GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

Đang theo dõi

Điều 93. Tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoánĐiều 93 được hướng dẫn bởi Điều 24 Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464353&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=1484283&DocItemRelateId=204162">
                                
Đang theo dõi

1. Việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Đang theo dõi

2. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận theo quy định tại khoản 1 Điều này, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện việc tổ chức lại theo quy định của Luật Doanh nghiệp và phải bảo đảm các nguyên tắc sau đây:

Đang theo dõi

a) Việc tổ chức lại không được ảnh hưởng đến quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, bảo đảm việc giao dịch liên tục, thông suốt và an toàn;

Đang theo dõi

b) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hình thành sau tổ chức lại kế thừa quyền và nghĩa vụ của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tham gia tổ chức lại theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

c) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện việc tổ chức lại phải thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố thông tin cho khách hàng.

Đang theo dõi

3. Chính phủ quy định điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.Điều kiện tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Khoản 3 Điều 93 được hướng dẫn bởi Điều 206 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ, thủ tục chấp thuận tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu tại Khoản 3 Điều 93 được hướng dẫn bởi Điều 207 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464359&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491302&DocItemRelateId=85544">
                                
Đang theo dõi

4. Công ty hình thành sau tổ chức lại phải thực hiện thủ tục đề nghị cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định của Luật này.

Đang theo dõi

Điều 94. Đình chỉ hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt NamĐiều 94 được hướng dẫn bởi Điều 26 Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464361&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=1484296&DocItemRelateId=204163">
                                
Đang theo dõi

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định đình chỉ một, một số hoặc toàn bộ hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán có thông tin sai sự thật;

Đang theo dõi

b) Không khắc phục được tình trạng theo quy định tại Điều 92 của Luật này;

Đang theo dõi

c) Hoạt động sai mục đích hoặc không đúng với nội dung quy định trong giấy phép;

Đang theo dõi

d) Không đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 1 Điều 85 của Luật này hoặc điều kiện vốn chủ sở hữu không thấp hơn vốn điều lệ tối thiểu sau thời hạn khắc phục quy định tại khoản 2 Điều 85 của Luật này.

Đang theo dõi

2. Sau 06 tháng kể từ ngày quyết định đình chỉ có hiệu lực, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán bị đình chỉ trong trường hợp công ty chứng khoán không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ quy định tại điểm b hoặc điểm d khoản 1 Điều này.

Đang theo dõi

3. Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải thực hiện các biện pháp khắc phục hoặc hạn chế hoạt động sau đây:

Đang theo dõi

a) Không được ký mới, gia hạn các hợp đồng có liên quan đến các nghiệp vụ kinh doanh bị đình chỉ hoạt động; phải thực hiện tất toán, chuyển tài khoản theo yêu cầu của khách hàng (nếu có);

Đang theo dõi

b) Có phương án khắc phục và báo cáo tình hình thực hiện phương án theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Đang theo dõi

c) Trường hợp bị đình chỉ nghiệp vụ tự doanh, công ty chứng khoán chỉ được bán, không được tăng thêm các khoản đầu tư kinh doanh, trừ trường hợp buộc mua để sửa lỗi giao dịch, giao dịch lô lẻ hoặc thực hiện các quyền có liên quan đến chứng khoán đang nắm giữ theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

Điều 95. Thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Đang theo dõi

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Không chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp giấy phép; không khôi phục được hoạt động sau khi hết thời hạn tạm ngừng hoạt động đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; không tiến hành hoạt động nghiệp vụ quản lý quỹ trong thời hạn 02 năm liên tục;

Đang theo dõi

b) Có văn bản đề nghị rút Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Công ty chứng khoán bị rút toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 94 của Luật này; công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ hoạt động quy định tại điểm b, điểm d khoản 1 Điều 94 của Luật này trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động;

Đang theo dõi

d) Không khắc phục được các vi phạm quy định tại điểm a, điểm c khoản 1 Điều 94 của Luật này trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động;

Đang theo dõi

đ) Giải thể, phá sản, hợp nhất, bị chia, bị sáp nhập.

Đang theo dõi

2. Đối với trường hợp thu hồi giấy phép quy định tại điểm c và điểm d khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền chỉ định công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác thay thế để hoàn tất các giao dịch, hợp đồng của công ty bị thu hồi giấy phép; trong trường hợp này, quan hệ ủy quyền mặc nhiên được xác lập giữa hai công ty.

Đang theo dõi

3. Khi bị thu hồi giấy phép, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải thực hiện theo các quy định sau đây:

Đang theo dõi

a) Chấm dứt ngay mọi hoạt động ghi trong giấy phép và thông báo trên 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp;

Đang theo dõi

b) Thực hiện việc tất toán tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý, tài sản của khách hàng ủy thác trên tài khoản lưu ký của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sau khi hoàn thành nghĩa vụ tất toán tài sản của khách hàng.

Đang theo dõi

4. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm công bố thông tin về việc thu hồi giấy phép và thông báo cho Cơ quan đăng ký kinh doanh để thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.

Đang theo dõi

Điều 96. Giải thể, phá sản công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt NamĐiều 96 được hướng dẫn bởi Điều 27 Thông tư số 99/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464385&DocId=179050&DocReferenceId=196329&DocItemReferenceId=1484309&DocItemRelateId=204164">
                                
Đang theo dõi

1. Việc giải thể công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện theo quy định của Luật này và Luật Doanh nghiệp.

Đang theo dõi

2. Chính phủ quy định chi tiết việc tất toán tài sản của khách hàng quy định tại điểm b khoản 3 Điều 95 của Luật này; hồ sơ, trình tự, thủ tục giải thể công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.Khoản 2 Điều 96 được hướng dẫn bởi Điều 211 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Hồ sơ, thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán và tất toán tài sản của khách hàng của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam nêu tại Khoản 2 Điều 96 được hướng dẫn bởi Điều 210 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464387&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491361&DocItemRelateId=89707">
                                
Đang theo dõi

3. Việc phá sản công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định của Cụm từ "pháp luật về phá sản" bị thay thế bởi Khoản 5 Điều 86 Luật số 142/2025/QH15"> pháp luật về phá sản .

Đang theo dõi

Mục 4
HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

Đang theo dõi

Điều 97. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Đang theo dõi

1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

Đang theo dõi

a) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

Đang theo dõi

c) Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Đang theo dõi

2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

Đang theo dõi

c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

Đang theo dõi

3. Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều này;

Đang theo dõi

b) Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật này;

Đang theo dõi

c) Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

Đang theo dõi

4. Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp quy định tại điểm b khoản 3 Điều này không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đang theo dõi

5. Chính phủ quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp, cấp lại, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán và việc quản lý, giám sát người hành nghề chứng khoán.Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán nêu tại Khoản 5 Điều 97 được hướng dẫn bởi Điều 213 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán nêu tại Khoản 5 Điều 97 được hướng dẫn bởi Điều 214 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán nêu tại Khoản 5 Điều 97 được hướng dẫn bởi Điều 215 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Quản lý, giám sát người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán nêu tại Khoản 5 Điều 97 được hướng dẫn bởi Điều 216 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 5 Điều 97 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 74 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 5 Điều 97 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 75 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 5 Điều 97 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 76 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464405&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491415&DocItemRelateId=85547">
                                
Đang theo dõi

Điều 98. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán

Đang theo dõi

1. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề chứng khoán với tư cách đại diện cho công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam hoặc công ty đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:

Đang theo dõi

a) Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

Đang theo dõi

b) Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

Đang theo dõi

3. Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khóa tập huấn về pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức.

Đang theo dõi

4. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm về hoạt động nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán.

Đang theo dõi

Chương VII
QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT

Đang theo dõi

 Mục 1
QUY ĐỊNH CHUNG VỀ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

Đang theo dõi

Điều 99. Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm quỹ đại chúng và quỹ thành viên.

Đang theo dõi

2. Quỹ đại chúng bao gồm quỹ mở và quỹ đóng.

Đang theo dõi

Điều 100. Thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 108 của Luật này và phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

2. Việc thành lập quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 113 của Luật này và phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

3. Chính phủ quy định cụ thể điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục về chào bán, thành lập, tổ chức lại, giải thể các quỹ đầu tư chứng khoán quy định tại Điều 99 và Điều 114 của Luật này.Khoản 3 Điều 100 được hướng dẫn bởi Mục 1 Chương VII Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Khoản 3 Điều 100 được hướng dẫn bởi Mục 2 Chương VII Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Khoản 3 Điều 100 được hướng dẫn bởi Mục 3 Chương VII Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Khoản 3 Điều 100 được hướng dẫn bởi Mục 4 Chương VII Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Khoản 3 Điều 100 được hướng dẫn bởi Mục 5 Chương VII Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 3 Điều 100 tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 77 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464422&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491500&DocItemRelateId=85552">
                                
Đang theo dõi

4. Hoạt động của các loại hình quỹ quy định tại Điều 99 và Điều 114 của Luật này thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định khác của pháp luật có liên quan.Khoản 4 Điều 100 được hướng dẫn bởi Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 100 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư số 136/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464423&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=85389">
                                
Đang theo dõi

Điều 101. Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Nhà đầu tư có các quyền sau đây:

Đang theo dõi

a) Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán tương ứng với tỷ lệ vốn góp;

Đang theo dõi

b) Hưởng các lợi ích và tài sản được chia hợp pháp từ việc thanh lý tài sản quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Yêu cầu công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán mua lại chứng chỉ quỹ mở;

Đang theo dõi

d) Khởi kiện công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát hoặc tổ chức liên quan nếu tổ chức này vi phạm quyền, lợi ích hợp pháp của mình;

Đang theo dõi

đ) Thực hiện quyền của mình thông qua Đại hội nhà đầu tư;

Đang theo dõi

e) Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ theo quy định tại Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

g) Quyền khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Nhà đầu tư có các nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Chấp hành quyết định của Đại hội nhà đầu tư;

Đang theo dõi

b) Thanh toán đủ tiền mua chứng chỉ quỹ;

Đang theo dõi

c) Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 102. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm tất cả các nhà đầu tư, là cơ quan quyết định cao nhất của quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán có các quyền và nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Chủ tịch và thành viên Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Quyết định mức thù lao và chi phí hoạt động của Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Quyết định các thay đổi cơ bản trong chính sách đầu tư, phương án phân phối lợi nhuận và mục tiêu đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán; quyết định thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; thay đổi mức phí trả cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát;

Đang theo dõi

d) Quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

đ) Chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; thay đổi vốn điều lệ, thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

e) Yêu cầu công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát xuất trình sổ sách hoặc giấy tờ giao dịch tại Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

g) Thông qua các báo cáo về tình hình tài chính, tài sản và hoạt động hằng năm của quỹ đầu tư chứng khoán; thông qua việc lựa chọn tổ chức kiểm toán được chấp thuận để kiểm toán báo cáo tài chính hằng năm của quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức định giá độc lập (nếu có);

Đang theo dõi

h) Xử lý vi phạm của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán gây tổn thất cho quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

i) Quyền và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

3. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán được triệu tập hằng năm hoặc bất thường.

Đang theo dõi

4. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định việc triệu tập, thể thức tiến hành và thông qua quyết định của Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán.Khoản 4 Điều 102 được hướng dẫn bởi Điều 17 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 4 Điều 102 được hướng dẫn bởi Điều 18 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 102 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 5 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 4 Điều 102 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 6 Thông tư số 136/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464450&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1487540&DocItemRelateId=204165">
                                
Đang theo dõi

Điều 103. Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán dự thảo và được Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán thông qua,

Đang theo dõi

2. Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có các nội dung chủ yếu sau đây:

Đang theo dõi

a) Tên quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát;

Đang theo dõi

b) Ngày thành lập quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Mục tiêu hoạt động; lĩnh vực đầu tư; thời hạn hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Vốn góp và quy định về thay đổi vốn điều lệ của quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

đ) Quyền và nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; các trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; quy định về việc ủy quyền cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký hợp đồng giám sát với ngân hàng giám sát;

Đang theo dõi

e) Quy định về Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán, Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

g) Các hạn chế đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

h) Quy định về việc đăng ký sở hữu chứng chỉ quỹ và lưu giữ sổ đăng ký nhà đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

i) Quy định về việc lựa chọn ngân hàng giám sát; lựa chọn và thay đổi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;

Đang theo dõi

k)  Quy định về chuyển nhượng, phát hành, mua lại chứng chỉ quỹ mở; quy định về việc niêm yết chứng chỉ quỹ đóng;

Đang theo dõi

l) Các loại chi phí và thu nhập của quỹ đầu tư chứng khoán; mức phí, thưởng đối với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; các trường hợp và phương pháp phân chia thu nhập của quỹ đầu tư chứng khoán cho nhà đầu tư;

Đang theo dõi

m)  Phương thức xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán, giá trị tài sản ròng của mỗi chứng chỉ quỹ;

Đang theo dõi

n)     Quy định về giải quyết xung đột lợi ích;

Đang theo dõi

o)    Quy định về chế độ báo cáo;

Đang theo dõi

p)    Quy định về giải thể quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

q)   Cam kết của ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về việc thực hiện nghĩa vụ với quỹ đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư và tuân thủ Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

r)     Thể thức tiến hành sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

3. Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành mẫu Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.Khoản 3 Điều 103 được hướng dẫn bởi Khoản 1 Điều 4 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 3 Điều 103 được hướng dẫn bởi Khoản 2 Điều 4 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 3 Điều 103 được hướng dẫn bởi Khoản 3 Điều 4 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 3 Điều 103 được hướng dẫn bởi Khoản 5 Điều 4 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 3 Điều 103 được hướng dẫn bởi Phụ lục I Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 3 Điều 103 được hướng dẫn bởi Phụ lục II Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Khoản 3 Điều 103 được hướng dẫn bởi Phụ lục XXVIII Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 3 Điều 103 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Khoản 2 Điều 28 Thông tư số 136/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464471&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1487394&DocItemRelateId=204170">
                                
Đang theo dõi

Điều 104. Giải thể quỹ đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Quỹ đầu tư chứng khoán giải thể trong các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Kết thúc thời hạn hoạt động ghi trong Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Đại hội nhà đầu tư quyết định giải thể quỹ đầu tư chứng khoán trước khi kết thúc thời hạn hoạt động ghi trong Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

c) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc bị giải thể, phá sản mà Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán không xác lập được công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay thế trong thời hạn 02 tháng kể từ ngày phát sinh sự kiện;

Đang theo dõi

d) Ngân hàng giám sát bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, bị giải thể, phá sản hoặc hợp đồng giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị chấm dứt mà công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không xác lập được ngân hàng giám sát thay thế trong thời hạn 02 tháng kể từ ngày phát sinh sự kiện;

Đang theo dõi

đ) Giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán xuống dưới 10 tỷ đồng liên tục trong 06 tháng;

Đang theo dõi

e) Trường hợp khác theo quy định của Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Trong thời hạn 03 tháng trước ngày tiến hành giải thể theo quy định tại điểm a và điểm b khoản 1 Điều này hoặc trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày quỹ đầu tư chứng khoán thuộc trường hợp giải thể theo quy định tại các điểm c, d, đ và e khoản 1 Điều này, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc ngân hàng giám sát và Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán phải triệu tập Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán để thông qua phương án giải thể quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

3. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm hoàn tất việc thanh lý tài sản quỹ và phân chia tài sản quỹ cho nhà đầu tư theo phương án được Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán thông qua.

Đang theo dõi

4. Tiền thu được từ thanh lý tài sản quỹ đầu tư chứng khoán và các tài sản còn lại sau khi trừ chi phí giải thể được thanh toán theo thứ tự sau đây:

Đang theo dõi

a) Nghĩa vụ tài chính với Nhà nước;

Đang theo dõi

b) Các khoản phải trả cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát, các khoản phải trả khác;

Đang theo dõi

c) Phần còn lại được dùng để thanh toán cho nhà đầu tư tương ứng với tỷ lệ góp vốn của nhà đầu tư trong quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

5. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất việc giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả giải thể quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 105. Hợp nhất, sáp nhập quỹ đầu tư chứng khoán
Quỹ đầu tư chứng khoán được hợp nhất, sáp nhập với một quỹ khác cùng loại hình theo quyết định của Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán. Quỹ thành viên hình thành sau hợp nhất, sáp nhập có số thành viên không vượt quá 99 thành viên.

Đang theo dõi

Điều 106. Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoánĐiều 106 được hướng dẫn bởi Điều 20 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 106 được hướng dẫn bởi Phụ lục XIV Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 106 được hướng dẫn bởi Phụ lục XXIV Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 106 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 7 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 106 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Phụ lục XIV Thông tư số 136/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464488&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1487600&DocItemRelateId=204177">
                                
Đang theo dõi

1. Việc xác định giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện và được ngân hàng giám sát xác nhận; việc xác nhận giá trị tài sản ròng đối với quỹ thành viên do ngân hàng giám sát hoặc ngân hàng lưu ký thực hiện.

Đang theo dõi

2. Việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc sau đây:

Đang theo dõi

a) Đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, giá của các chứng khoán được xác định là giá đóng cửa hoặc giá trung bình của ngày giao dịch gần nhất trước ngày định giá;

Đang theo dõi

b) Đối với các tài sản là chứng khoán quy định tại điểm a khoản này nhưng không có giao dịch nhiều hơn 15 ngày tính đến ngày định giá hoặc không phải là chứng khoán quy định tại điểm a khoản này, việc xác định giá trị tài sản phải dựa trên quy trình và phương pháp xác định giá trị tài sản được nêu rõ trong Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán. Quy trình và phương pháp định giá phải được ngân hàng giám sát xác nhận và Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán, Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán phê chuẩn. Các bên tham gia định giá tài sản phải độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát hoặc ngân hàng lưu ký;

Đang theo dõi

c) Các tài sản bằng tiền bao gồm cổ tức, trái tức, tiền lãi được tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán tại thời điểm xác định.

Đang theo dõi

3. Giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán phải được công bố công khai định kỳ theo quy định tại khoản 1 Điều 124 của Luật này.

Đang theo dõi

Điều 107. Báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ và bất thường về danh mục đầu tư, hoạt động đầu tư, tình hình tài chính của quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Mục 2
QUỸ ĐẠI CHÚNG VÀ QUỸ THÀNH VIÊN

Đang theo dõi

Điều 108. Huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng

Đang theo dõi

1. Việc huy động vốn của quỹ đại chúng được công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực. Quỹ đại chúng được thành lập khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Có ít nhất 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng chỉ quỹ, trừ quỹ hoán đổi danh mục;

Đang theo dõi

b) Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất là 50 tỷ đồng.

Đang theo dõi

2. Toàn bộ vốn góp của nhà đầu tư phải được phong tỏa tại một tài khoản riêng đặt dưới sự kiểm soát của ngân hàng giám sát và không được sử dụng cho đến khi hoàn tất đợt huy động vốn. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả huy động vốn có xác nhận của ngân hàng giám sát trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc việc huy động vốn.

Đang theo dõi

3. Trường hợp việc huy động vốn của quỹ đại chúng không đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều này thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải hoàn trả cho nhà đầu tư mọi khoản tiền đã đóng góp trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc việc huy động vốn. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải chịu mọi chi phí và nghĩa vụ tài chính khác phát sinh từ việc huy động vốn.

Đang theo dõi

Điều 109. Ban đại diện quỹ đại chúngĐiều 109 được hướng dẫn bởi Điều 19 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 109 được hướng dẫn bởi Phụ lục XII Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 109 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Khoản 1 Điều 28 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 109 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Khoản 2 Điều 28 Thông tư số 136/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464503&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1487568&DocItemRelateId=204182">
                                
Đang theo dõi

1. Ban đại diện quỹ đại chúng đại diện cho quyền lợi của nhà đầu tư, do Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán bầu. Quyền và nghĩa vụ của Ban đại diện quỹ đại chúng được quy định tại Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Quyết định của Ban đại diện quỹ đại chúng được thông qua bằng biểu quyết tại cuộc họp, lấy ý kiến bằng văn bản hoặc bằng hình thức khác theo quy định tại Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán. Mỗi thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng có 01 phiếu biểu quyết.

Đang theo dõi

3. Ban đại diện quỹ đại chúng có từ 03 đến 11 thành viên, trong đó có ít nhất hai phần ba số thành viên Ban đại diện quỹ là thành viên độc lập, không phải là người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát.

Đang theo dõi

4. Nhiệm kỳ, tiêu chuẩn, số lượng thành viên, việc bổ nhiệm, miễn nhiệm và bãi nhiệm, bổ sung thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng, Chủ tịch Ban đại diện quỹ đại chúng, điều kiện, thể thức họp và thông qua quyết định của Ban đại diện quỹ đại chúng được quy định tại Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 110. Hạn chế đối với quỹ đại chúng

Đang theo dõi

1. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng để thực hiện các hoạt động sau đây:

Đang theo dõi

a) Đầu tư vào chứng chỉ quỹ của chính quỹ đại chúng đó;

Đang theo dõi

b) Đầu tư vào chứng khoán của 01 tổ chức phát hành quá 10% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của tổ chức đó, trừ trái phiếu Chính phủ;

Đang theo dõi

c) Đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào chứng khoán đang lưu hành của 01 tổ chức phát hành, trừ trái phiếu Chính phủ;

Đang theo dõi

d) Đầu tư quá 10% tổng giá trị tài sản của quỹ đóng vào bất động sản, trừ trường hợp là quỹ đầu tư bất động sản; đầu tư vốn của quỹ mở vào bất động sản;

Đang theo dõi

đ) Đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào các công ty trong cùng một nhóm công ty có quan hệ sở hữu với nhau thuộc các trường hợp sau đây: công ty mẹ, công ty con; các công ty sở hữu trên 35% cổ phần, phần vốn góp của nhau; nhóm công ty con có cùng một công ty mẹ;

Đang theo dõi

e) Cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào;

Đang theo dõi

g) Các hạn chế đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán khác và đối với từng loại hình quỹ cụ thể được thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Đang theo dõi

2. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được phép vay để tài trợ cho hoạt động của quỹ đại chúng, trừ trường hợp vay ngắn hạn theo quy định của pháp luật về ngân hàng để trang trải các chi phí cần thiết cho quỹ đại chúng hoặc thực hiện thanh toán các giao dịch chứng chỉ quỹ với nhà đầu tư. Tổng giá trị các khoản vay ngắn hạn của quỹ đại chúng không được quá 5% giá trị tài sản ròng của quỹ đại chúng tại mọi thời điểm và thời hạn vay tối đa là 30 ngày.

Đang theo dõi

3. Cơ cấu đầu tư của quỹ đại chúng chỉ được vượt mức so với hạn chế đầu tư trong trường hợp quy định tại các điểm b, c, d, đ và g khoản 1 Điều này và chỉ do nguyên nhân sau đây:

Đang theo dõi

a) Biến động giá trên thị trường của tài sản trong danh mục đầu tư của quỹ;

Đang theo dõi

b) Thực hiện các khoản thanh toán của quỹ theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

c) Hoạt động hợp nhất, sáp nhập các tổ chức phát hành;

Đang theo dõi

d) Quỹ mới được cấp phép thành lập hoặc do tách quỹ, hợp nhất quỹ, sáp nhập quỹ mà thời gian hoạt động chưa quá 06 tháng kể từ ngày được cấp giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ;

Đang theo dõi

đ) Quỹ đang trong thời gian giải thể.

Đang theo dõi

4. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có nghĩa vụ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và công bố thông tin về việc vượt mức các hạn chế đầu tư quy định tại khoản 1 Điều này. Trong thời hạn 03 tháng kể từ ngày phát sinh vượt mức hạn chế đầu tư, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải điều chỉnh lại danh mục đầu tư để bảo đảm các hạn mức đầu tư quy định tại khoản 1 Điều này.

Đang theo dõi

Điều 111. Quỹ mởĐiều 111 được hướng dẫn bởi Mục 3 Chương III Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 111 được hướng dẫn bởi Phụ lục XV Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 111 được hướng dẫn bởi Phụ lục XVII Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 111 được hướng dẫn bởi Phụ lục XVIII Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 111 được hướng dẫn bởi Phụ lục XVI Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 111 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 12 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 111 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 13 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 111 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 14 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 111 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 15 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 111 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 16 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 111 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 17 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 111 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được bổ sung bởi Điều 18 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 111 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được bổ sung bởi Điều 19 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 111 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được bổ sung bởi Điều 20 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 111 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Khoản 2 Điều 28 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 111 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Phụ lục XVI Thông tư số 136/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464525&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1487684&DocItemRelateId=204184">
                                
Đang theo dõi

1. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay mặt quỹ mở thực hiện mua lại chứng chỉ quỹ mở từ nhà đầu tư và phát hành thêm chứng chỉ quỹ mở trong phạm vi vốn góp tối đa của quỹ theo tần suất và thời gian cụ thể được quy định trong Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phải thay mặt quỹ mở thực hiện việc mua lại chứng chỉ quỹ mở khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Không thể thực hiện việc mua lại chứng chỉ quỹ mở do nguyên nhân bất khả kháng;

Đang theo dõi

b) Không thể xác định giá trị tài sản ròng của quỹ mở vào ngày định giá mua lại do có quyết định đình chỉ giao dịch chứng khoán trong danh mục đầu tư của quỹ;

Đang theo dõi

c) Sự kiện khác do Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán quy định.

Đang theo dõi

3. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 24 giờ kể từ khi xảy ra một trong các sự kiện quy định tại khoản 2 Điều này và phải tiếp tục thực hiện việc mua lại chứng chỉ quỹ mở sau khi sự kiện này chấm dứt.

Đang theo dõi

Điều 112. Quỹ đóngĐiều 112 được hướng dẫn bởi Mục 2 Chương III Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 112 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 10 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 112 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được bổ sung bởi Điều 11 Thông tư số 136/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464532&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1487639&DocItemRelateId=204202">
                                
Đang theo dõi

1. Việc tăng vốn của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có quy định việc tăng vốn của quỹ;

Đang theo dõi

b) Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương;

Đang theo dõi

c) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 02 năm, tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn;                                    

Đang theo dõi

d) Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng phải được Đại hội nhà đầu tư thông qua.

Đang theo dõi

2. Chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng. Trường hợp nhà đầu tư hiện hữu không mua hết quyền mua thì được phát hành cho nhà đầu tư bên ngoài.

Đang theo dõi

3. Việc thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Việc thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ đã được Đại hội nhà đầu tư thông qua;

Đang theo dõi

b) Trường hợp gia hạn thời hạn hoạt động, giá trị tài sản ròng của quỹ tại kỳ định giá gần nhất trước thời điểm nộp hồ sơ gia hạn không thấp hơn 50 tỷ đồng.

Đang theo dõi

Điều 113. Thành lập quỹ thành viênĐiều 113 được hướng dẫn bởi Chương II Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 113 được hướng dẫn bởi Phụ lục VIII Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 113 được hướng dẫn bởi Phụ lục IX Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 113 được hướng dẫn bởi Phụ lục X Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 113 được hướng dẫn bởi Phụ lục VII Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 113 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được bổ sung bởi Điều 2 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 113 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 3 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 113 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Khoản 2 Điều 28 Thông tư số 136/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464542&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1487399&DocItemRelateId=204203">
                                
Đang theo dõi

1. Quỹ thành viên do các thành viên góp vốn thành lập trên cơ sở hợp đồng góp vốn.

Đang theo dõi

2. Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng;

Đang theo dõi

b) Có từ 02 đến 99 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

Đang theo dõi

c) Do 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý;

Đang theo dõi

d) Tài sản của quỹ thành viên được lưu ký tại 01 ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Mục 3
CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁNMục 3 Chương VII được hướng dẫn bởi Mục 6 Chương VII Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464549&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491756&DocItemRelateId=85551">
                                
Đang theo dõi

Điều 114. Công ty đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Công ty đầu tư chứng khoán là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Đang theo dõi

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

Đang theo dõi

Điều 115. Thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

Đang theo dõi

1. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán bao gồm:Khoản 1 Điều 115 được hướng dẫn bởi Điều 259 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464554&DocId=179050&DocReferenceId=196539&DocItemReferenceId=1491785&DocItemRelateId=140337">
                                
Đang theo dõi

a) Có vốn tối thiểu là 50 tỷ đồng;

Đang theo dõi

b) Tổng giám đốc (Giám đốc) và nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư.

Đang theo dõi

2. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải tuân thủ các quy định sau đây:

Đang theo dõi

a) Các hạn chế đầu tư quy định tại Điều 110 của Luật này;

Đang theo dõi

b) Các nội dung liên quan đến định giá tài sản và chế độ báo cáo quy định tại Điều 106 và Điều 107 của Luật này;

Đang theo dõi

c) Các nghĩa vụ của công ty đại chúng quy định tại các điểm a, b, c khoản 1 và khoản 2 Điều 34 của Luật này;

Đang theo dõi

d) Tài sản của công ty đầu tư chứng khoán phải được lưu ký tại 01 ngân hàng giám sát.

Đang theo dõi

Mục 4
NGÂN HÀNG GIÁM SÁT

Đang theo dõi

Điều 116. Ngân hàng giám sátĐiều 116 được hướng dẫn bởi Điều 73 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 116 được hướng dẫn bởi Điều 74 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 116 được hướng dẫn bởi Điều 75 Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Điều 116 được hướng dẫn bởi Phụ lục XXII Thông tư số 98/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 116 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 23 Thông tư số 136/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 116 tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Khoản 2 Điều 28 Thông tư số 136/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464563&DocId=179050&DocReferenceId=196328&DocItemReferenceId=1488198&DocItemRelateId=204208">
                                
Đang theo dõi

1. Ngân hàng giám sát là ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, thực hiện các dịch vụ lưu ký và giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Ngân hàng giám sát thực hiện giám sát các hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong phạm vi liên quan tới quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán mà ngân hàng cung cấp dịch vụ giám sát. Ngân hàng giám sát có các nghĩa vụ sau đây:

Đang theo dõi

a) Thực hiện các nghĩa vụ quy định tại khoản 3 Điều 56 của Luật này;

Đang theo dõi

b) Thực hiện lưu ký tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý tách biệt tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán và các tài sản khác của ngân hàng giám sát;

Đang theo dõi

c) Giám sát để bảo đảm công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý quỹ đại chúng, Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty đầu tư chứng khoán quản lý tài sản của công ty đầu tư chứng khoán tuân thủ quy định của Luật này và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Thực hiện hoạt động thu, chi, thanh toán và chuyển giao tài sản liên quan đến hoạt động của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán theo yêu cầu hợp pháp của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

đ) Xác nhận báo cáo do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán lập có liên quan đến quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

e) Giám sát việc tuân thủ chế độ báo cáo và công bố thông tin của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán theo quy định của Luật này;

Đang theo dõi

g) Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi phát hiện công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và tổ chức, cá nhân có liên quan vi phạm pháp luật hoặc Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

h) Định kỳ cùng công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán đối chiếu sổ kế toán, báo cáo tài chính và hoạt động giao dịch của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán;

Đang theo dõi

i) Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Điều 117. Hạn chế đối với ngân hàng giám sát

Đang theo dõi

1. Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên của ngân hàng giám sát làm nhiệm vụ giám sát hoạt động và bảo quản tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán không được là người có liên quan hoặc có quan hệ sở hữu, vay hoặc cho vay với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán và ngược lại.

Đang theo dõi

2. Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên của ngân hàng giám sát làm nhiệm vụ giám sát hoạt động và bảo quản tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán không được là đối tác mua, bán trong giao dịch mua, bán tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán.

Đang theo dõi

Chương VIII CÔNG BỐ THÔNG TIN

Đang theo dõi

Điều 118. Đối tượng công bố thông tin

Đang theo dõi

1. Các đối tượng công bố thông tin bao gồm:

Đang theo dõi

a) Công ty đại chúng;

Đang theo dõi

b) Tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng;

Đang theo dõi

c) Tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp;

Đang theo dõi

d) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam;

Đang theo dõi

đ) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

e) Cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng;

Đang theo dõi

g) Cổ đông sáng lập trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;

Đang theo dõi

h) Người nội bộ của công ty đại chúng, người nội bộ của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng theo quy định tại khoản 45 Điều 4 của Luật này và người có liên quan của người nội bộ;

Đang theo dõi

i) Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng;

Đang theo dõi

k)   Đối tượng khác theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.Điểm k Khoản 1 Điều 118 được hướng dẫn bởi Chương VII Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn điểm k khoản 1 Điều 118 tại Thông tư số 96/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 3 Điều 4 Thông tư số 68/2024/TT-BTC
Điểm k Khoản 1 Điều 118 được hướng dẫn bởi Phụ lục XVIII Thông tư số 68/2024/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464590&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1465199&DocItemRelateId=83531">
                                
Đang theo dõi

2. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chi tiết việc công bố thông tin của từng đối tượng quy định tại khoản 1 Điều này.

Đang theo dõi

3. Đối với công ty đại chúng là tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt, việc công bố thông tin thực hiện theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam phù hợp với mục tiêu bảo đảm an toàn hệ thống tổ chức tín dụng.

Đang theo dõi

Điều 119. Nguyên tắc công bố thông tinĐiều 119 được hướng dẫn bởi Điều 4 Thông tư số 96/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464593&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1464967&DocItemRelateId=83534">
                                
Đang theo dõi

1. Việc công bố thông tin phải đầy đủ, chính xác, kịp thời.

Đang theo dõi

2. Đối tượng công bố thông tin phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung thông tin công bố. Trường hợp có thay đổi nội dung thông tin đã công bố, đối tượng công bố thông tin phải công bố kịp thời, đầy đủ nội dung thay đổi và lý do thay đổi so với thông tin đã công bố trước đó.

Đang theo dõi

3. Đối tượng quy định tại Điều 118 của Luật này khi công bố thông tin phải đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và tổ chức nơi chứng khoán đó niêm yết, đăng ký giao dịch về nội dung thông tin công bố.

Đang theo dõi

4. Việc công bố thông tin của tổ chức phải do người đại diện theo pháp luật hoặc người được ủy quyền công bố thông tin thực hiện. Việc công bố thông tin của cá nhân do cá nhân tự thực hiện hoặc ủy quyền cho tổ chức hoặc cá nhân khác thực hiện.

Đang theo dõi

5. Đối tượng công bố thông tin có trách nhiệm bảo quản, lưu giữ thông tin đã công bố, báo cáo theo quy định của pháp luật

Đang theo dõi

Điều 120. Công bố thông tin của công ty đại chúngĐiều 120 được hướng dẫn bởi Chương II Thông tư số 96/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464599&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1465011&DocItemRelateId=83521">
                                
Đang theo dõi

1. Công ty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ về một hoặc một số nội dung sau đây:

Đang theo dõi

a) Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán, báo cáo tài chính 06 tháng đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, báo cáo tài chính quý;

Đang theo dõi

b) Báo cáo thường niên;

Đang theo dõi

c) Báo cáo tình hình quản trị công ty;

Đang theo dõi

d) Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên; 

Đang theo dõi

đ) Thông tin khác theo quy định của pháp luật

Đang theo dõi

2. Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Tài khoản của công ty tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị phong tỏa theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền hoặc khi tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán phát hiện có dấu hiệu gian lận, vi phạm pháp luật liên quan đến tài khoản thanh toán; tài khoản được phép hoạt động trở lại sau khi bị phong tỏa trong các trường hợp quy định tại điểm này;

Đang theo dõi

b) Tạm ngừng kinh doanh; thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp; thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp; sửa đổi, bổ sung hoặc bị đình chỉ, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động;

Đang theo dõi

c) Thông qua quyết định của Đại hội đồng cổ đông bất thường theo quy định của pháp luật;

Đang theo dõi

d) Quyết định mua lại cổ phiếu của công ty; ngày thực hiện quyền mua cổ phần của người sở hữu trái phiếu kèm theo quyền mua cổ phần hoặc ngày thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu và các quyết định liên quan đến việc chào bán, phát hành chứng khoán;

Đang theo dõi

đ) Quyết định về việc tổ chức lại doanh nghiệp, giải thể doanh nghiệp; chiến lược, kế hoạch phát triển trung hạn và kế hoạch kinh doanh hằng năm của công ty; thành lập, giải thể công ty con, công ty liên kết, giao dịch dẫn đến một công ty trở thành hoặc không còn là công ty con, công ty liên kết; thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện;

Đang theo dõi

e) Quyết định thay đổi kỳ kế toán, chính sách kế toán áp dụng; kết quả điều chỉnh hồi tố báo cáo tài chính; ý kiến không phải là ý kiến chấp nhận toàn phần của tổ chức kiểm toán đối với báo cáo tài chính; việc lựa chọn hoặc thay đổi công ty kiểm toán;

Đang theo dõi

g) Thay đổi, bổ nhiệm mới người nội bộ;

Đang theo dõi

h) Quyết định mua, bán tài sản hoặc thực hiện các giao dịch có giá trị lớn hơn 15% tổng tài sản của công ty căn cứ vào báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính 06 tháng gần nhất được soát xét;

Đang theo dõi

i) Có quyết định xử phạt vi phạm pháp luật về thuế, bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật liên quan đến hoạt động của công ty; thông báo của Tòa án thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản doanh nghiệp;

Đang theo dõi

k) Có quyết định khởi tố đối với công ty, người nội bộ của công ty;

Đang theo dõi

l) Được chấp thuận hoặc bị hủy bỏ niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài;

Đang theo dõi

m) Sự kiện khác theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Đang theo dõi

3. Công ty đại chúng phải công bố thông tin theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Sự kiện ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư;

Đang theo dõi

b) Có thông tin liên quan đến công ty ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán và cần phải xác nhận thông tin đó.

Đang theo dõi

Điều 121. Công bố thông tin của tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúngĐiều 121 được hướng dẫn bởi Điều 19 Thông tư số 96/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464622&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1465089&DocItemRelateId=83522">
                                
Đang theo dõi

1. Tổ chức phát hành trái phiếu ra công chúng phải công bố thông tin định kỳ các nội dung sau đây:

Đang theo dõi

a) Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;

Đang theo dõi

b) Báo cáo thường niên;

Đang theo dõi

c) Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên đối với tổ chức phát hành là công ty cổ phần;

Đang theo dõi

d) Báo cáo sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán đã được kiểm toán; 

Đang theo dõi

đ) Thông tin khác theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

2. Tổ chức phát hành trái phiếu ra công chúng phải công bố thông tin bất thường khi xảy ra một trong các sự kiện quy định tại khoản 2 Điều 120 của Luật này.

Đang theo dõi

3. Tổ chức phát hành trái phiếu ra công chúng phải công bố thông tin theo yêu cầu quy định tại khoản 3 Điều 120 của Luật này.

Đang theo dõi

Điều 122. Công bố thông tin của tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệpĐiều 122 được hướng dẫn bởi Điều 20 Thông tư số 96/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464631&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1465098&DocItemRelateId=83523">
                                
Đang theo dõi

1. Tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là công ty đại chúng thực hiện công bố thông tin theo quy định tại Điều 120 của Luật này.

Đang theo dõi

2.  Tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp không thuộc đối tượng quy định tại khoản 1 Điều này thực hiện công bố thông tin như sau:

Đang theo dõi

a) Công bố định kỳ báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận và báo cáo thường niên;

Đang theo dõi

b) Công bố thông tin bất thường theo quy định tại khoản 2 Điều 120 của Luật này;

Đang theo dõi

c) Công bố thông tin theo yêu cầu quy định tại khoản 3 Điều 120 của Luật này.

Đang theo dõi

Điều 123. Công bố thông tin của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt NamĐiều 123 được hướng dẫn bởi Chương V Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 123 tại Thông tư số 96/2020/TT-BTC được bổ sung bởi khoản 2 Điều 4 Thông tư số 68/2024/TT-BTC
Điều 123 được hướng dẫn bởi Phụ lục XVII Thông tư số 68/2024/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 123 tại Thông tư 96/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 1 Điều 2 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 123 tại Thông tư số 96/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 1 Thông tư số 08/2026/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464637&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1465108&DocItemRelateId=83524">
                                
Đang theo dõi

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện công bố thông tin định kỳ các nội dung sau đây:

Đang theo dõi

a) Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán, báo cáo tài chính 06 tháng đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, báo cáo tài chính quý;

Đang theo dõi

b) Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30 tháng 6 đã được soát xét và tại ngày 31 tháng 12 đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;

Đang theo dõi

c) Báo cáo thường niên;

Đang theo dõi

d)Báo cáo tình hình quản trị công ty;

Đang theo dõi

đ) Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là công ty cổ phần;

Đang theo dõi

e) Thông tin khác theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

2. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện công bố thông tin bất thường theo quy định tại khoản 2 Điều 120 của Luật này và khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Có quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với công ty, chi nhánh, người hành nghề chứng khoán của công ty, chi nhánh; Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Có quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đặt công ty vào diện cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc đưa ra khỏi diện cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt; đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động hoặc chấm dứt tình trạng đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động;

Đang theo dõi

c) Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc thành lập, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện ở trong nước hoặc nước ngoài, việc đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.

Đang theo dõi

3. Công ty chứng khoán phải công bố thông tin tại trụ sở chính, các chi nhánh và phòng giao dịch về các nội dung liên quan đến phương thức giao dịch, đặt lệnh, ký quỹ giao dịch, thời gian thanh toán, phí giao dịch, các dịch vụ cung cấp và danh sách những người hành nghề chứng khoán của công ty. Trường hợp cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ, công ty chứng khoán phải thông báo các điều kiện cung cấp dịch vụ bao gồm yêu cầu về tỷ lệ ký quỹ, lãi suất vay, thời hạn vay, phương thức thực hiện lệnh gọi ký quỹ bổ sung, danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ.Khoản 3 Điều 123 được hướng dẫn bởi Điều 9 Thông tư số 120/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464642&DocId=179050&DocReferenceId=196778&DocItemReferenceId=1493646&DocItemRelateId=204212">
                                
Đang theo dõi

4. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam công bố thông tin theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con khi có thông tin liên quan đến công ty, chi nhánh ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

Đang theo dõi

Điều 124. Công bố thông tin về quỹ đại chúngCông bố thông tin định kỳ về quỹ đại chúng nêu tại Điều 124 được hướng dẫn bởi Điều 26 Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Công bố thông tin bất thường về quỹ đại chúng nêu tại Điều 124 được hướng dẫn bởi Điều 27 Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Công bố thông tin theo yêu cầu về quỹ đại chúng nêu tại Điều 124 được hướng dẫn bởi Điều 30 Thông tư số 96/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464644&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1465139&DocItemRelateId=83525">
                                
Đang theo dõi

1. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán công bố thông tin định kỳ về các nội dung sau đây của quỹ đại chúng:

Đang theo dõi

a) Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán, báo cáo tài chính 06 tháng đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, báo cáo tài chính quý;

Đang theo dõi

b) Báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng;

Đang theo dõi

c) Báo cáo hoạt động đầu tư;

Đang theo dõi

d) Báo cáo tổng kết hoạt động quản lý quỹ.

Đang theo dõi

2. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán công bố thông tin bất thường về quỹ đại chúng khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Thông qua quyết định của Đại hội nhà đầu tư;

Đang theo dõi

b) Quyết định thay đổi vốn điều lệ của quỹ đóng;

Đang theo dõi

c) Bị thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng ra công chúng;

Đang theo dõi

d) Bị đình chỉ, hủy bỏ đợt chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng; quỹ đại chúng chào bán không thành công;

Đang theo dõi

đ) Sửa đổi Điều lệ, Bản cáo bạch;

Đang theo dõi

e) Thay đổi, bổ nhiệm mới người nội bộ của quỹ đại chúng; có quyết định khởi tố người nội bộ của quỹ đại chúng;

Đang theo dõi

g) Quyết định hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, thay đổi thời hạn hoạt động, thanh lý tài sản của quỹ đại chúng;

Đang theo dõi

h) Sự kiện khác theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Đang theo dõi

3. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán công bố thông tin về quỹ đại chúng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Có thông tin liên quan ảnh hưởng đến việc chào bán, giá chứng chỉ quỹ đại chúng;

Đang theo dõi

b) Có thay đổi bất thường về giá, khối lượng giao dịch chứng chỉ quỹ đại chúng.

Đang theo dõi

Điều 125. Công bố thông tin về công ty đầu tư chứng khoán đại chúngCông bố thông tin định kỳ về công ty đầu tư chứng khoán đại chúng nêu tại Điều 125 được hướng dẫn bởi Điều 28 Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Công bố thông tin bất thường về công ty đầu tư chứng khoán đại chúng nêu tại Điều 125 được hướng dẫn bởi Điều 29 Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Công bố thông tin theo yêu cầu về công ty đầu tư chứng khoán đại chúng Điều 125 được hướng dẫn bởi Điều 30 Thông tư số 96/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464662&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1465171&DocItemRelateId=83527">
                                
Đang theo dõi

1. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán công bố thông tin định kỳ các nội dung sau đây về công ty đầu tư chứng khoán đại chúng:

Đang theo dõi

a) Các nội dung quy định tại các điểm a, b và c khoản 1 Điều 124 của Luật này;

Đang theo dõi

b) Báo cáo tổng kết hoạt động quản lý công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;

Đang theo dõi

c) Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên.

Đang theo dõi

2. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán công bố thông tin bất thường về công ty đầu tư chứng khoán đại chúng khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

Đang theo dõi

a) Bị đình chỉ, huỷ bỏ đợt chào bán cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;

Đang theo dõi

b) Tạm ngừng giao dịch cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;

Đang theo dõi

c) Sự kiện quy định tại các điểm a, c, e và m khoản 2 Điều 120 và các điểm đ, e và g khoản 2 Điều 124 của Luật này.

Đang theo dõi

3. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán công bố thông tin về công ty đầu tư chứng khoán đại chúng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con theo quy định tại khoản 3 Điều 120 của Luật này.

Đang theo dõi

Điều 126. Công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Đang theo dõi

1. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con phải công bố các thông tin sau đây:Khoản 1 Điều 126 được hướng dẫn bởi Chương IX Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 1 Điều 126 tại Thông tư 96/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 4 Điều 2 Thông tư số 18/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464673&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1465260&DocItemRelateId=83533">
                                
Đang theo dõi

a) Thông tin về tổ chức và hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con;

Đang theo dõi

b) Thông tin về tổ chức có chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; thông tin về thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con;

Đang theo dõi

c) Thông tin về giao dịch chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Thông tin khác theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Đang theo dõi

2. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phải công bố các thông tin sau đây:Khoản 2 Điều 126 được hướng dẫn bởi Chương VIII Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Khoản 2 Điều 126 được hướng dẫn bởi Phụ lục XVII ban hành kèm theo Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 126 tại Thông tư 96/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 3 Điều 2 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 2 Điều 126 tại Thông tư 96/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 2 Điều 2 Thông tư số 18/2025/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464678&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1465235&DocItemRelateId=83532">
                                
Đang theo dõi

a) Thông tin về tổ chức và hoạt động của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

b) Thông tin liên quan đến hoạt động quản lý, giám sát thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Đang theo dõi

c) Thông tin về hoạt động đăng ký, lưu ký chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Thông tin khác theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Đang theo dõi

Điều 127. Công bố thông tin của cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóngĐiều 127 được hướng dẫn bởi Điều 31 Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Điều 127 được hướng dẫn bởi Phụ lục VII Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Điều 127 được hướng dẫn bởi Phụ lục VIII Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Điều 127 được hướng dẫn bởi Phụ lục IX Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Điều 127 được hướng dẫn bởi Phụ lục X Thông tư số 96/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464683&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1465200&DocItemRelateId=204214">
                                
Đang theo dõi

1. Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan phải công bố thông tin khi trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Đang theo dõi

2. Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan là cổ đông lớn phải công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Đang theo dõi

3. Quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này không áp dụng đối với các trường hợp sau đây:

Đang theo dõi

a) Thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu có quyền biểu quyết phát sinh do công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình hoặc phát hành thêm cổ phiếu;

Đang theo dõi

b) Quỹ hoán đổi danh mục thực hiện giao dịch hoán đổi;

Đang theo dõi

c) Trường hợp khác theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

4. Nhà đầu tư, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan phải công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên hoặc không còn sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng.

Đang theo dõi

5. Nhà đầu tư, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan nắm giữ từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng phải công bố thông tin khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu qua các ngưỡng 1% chứng chỉ quỹ của quỹ đóng.

Đang theo dõi

Điều 128. Công bố thông tin của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộĐiều 128 được hướng dẫn bởi Điều 33 Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Điều 128 được hướng dẫn bởi Phụ lục XIII Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Điều 128 được hướng dẫn bởi Phụ lục XIV Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Điều 128 được hướng dẫn bởi Phụ lục XV Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Điều 128 được hướng dẫn bởi Phụ lục XVI Thông tư số 96/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 128 tại Thông tư 96/2020/TT-BTC được bổ sung bởi Khoản 3 Điều 4 Thông tư số 68/2024/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 128 tại Thông tư 96/2020/TT-BTC được bổ sung bởi Khoản 4 Điều 4 Thông tư số 68/2024/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 128 tại Thông tư 96/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 3 Điều 2 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 128 tại Thông tư 96/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Khoản 2 Điều 2 Thông tư số 18/2025/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 128 tại Thông tư số 96/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 2 Thông tư số 08/2026/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Điều 128 tại Thông tư số 96/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi Điều 3 Thông tư số 08/2026/TT-BTC
Điều 128 được hướng dẫn bởi Phụ lục XVII ban hành kèm theo Thông tư số 08/2026/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464692&DocId=179050&DocReferenceId=195028&DocItemReferenceId=1465211&DocItemRelateId=204220">
                                
Đang theo dõi

1. Người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng và người có liên quan của các đối tượng này phải công bố thông tin trước và sau giao dịch hoặc khi có thay đổi sở hữu đối với cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có bảo đảm dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng.

Đang theo dõi

2. Quy định tại khoản 1 Điều này không áp dụng đối với trường hợp quỹ hoán đổi danh mục thực hiện giao dịch hoán đổi hoặc giá trị chứng khoán giao dịch chưa đạt giá trị tối thiểu phải công bố thông tin và các trường hợp khác theo quy định của pháp luật

Đang theo dõi

Chương IX
THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM, GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI

Đang theo dõi

Điều 129. Thanh tra chứng khoánĐiều 129 được hướng dẫn bởi Điều 9 Thông tư số 97/2020/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464696&DocId=179050&DocReferenceId=196325&DocItemReferenceId=1485749&DocItemRelateId=204229">
                                
Đang theo dõi

1. Thanh tra chứng khoán là thanh tra chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đang theo dõi

2. Thanh tra chứng khoán có Chánh thanh tra, các Phó Chánh thanh tra và các Thanh tra viên.

Đang theo dõi

3. Thanh tra chứng khoán chịu sự chỉ đạo trực tiếp của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và hướng dẫn về nghiệp vụ của Thanh tra Bộ Tài chính, hoạt động theo quy định của pháp luật về thanh tra và quy định của Luật này.

Đang theo dõi

4. Thanh tra chứng khoán có các nhiệm vụ và quyền hạn sau đây:

Đang theo dõi

a) Thanh tra, kiểm tra việc chấp hành quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

b) Xử phạt vi phạm hành chính theo thẩm quyền hoặc kiến nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định việc xử phạt vi phạm hành chính theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính;

Đang theo dõi

c) Phối hợp với các cơ quan, đơn vị liên quan trong việc phòng ngừa, phát hiện, ngăn chặn, xử lý hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Đang theo dõi

d) Thực hiện nhiệm vụ và quyền hạn khác theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

Điều 130. Nhiệm vụ, quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Đang theo dõi

1. Trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, ngoài các nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của pháp luật về thanh tra, pháp luật về xử lý vi phạm hành chính và quy định khác của pháp luật có liên quan, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:

Đang theo dõi

a) Yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân có thông tin, tài liệu, dữ liệu liên quan đến nội dung thanh tra, kiểm tra cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu đó hoặc yêu cầu tổ chức, cá nhân giải trình, đến làm việc liên quan đến nội dung thanh tra, kiểm tra;

Đang theo dõi

b) Yêu cầu tổ chức tín dụng, chí nhánh ngân hàng nước ngoài cung cấp thông tin liên quan đến giao dịch trên tài khoản của khách hàng đối với các trường hợp có dấu hiệu thực hiện hành vi bị nghiêm cấm quy định tại Điều 12 của Luật này. Trình tự, thủ tục yêu cầu và cung cấp thông tin thực hiện theo quy định của pháp luật về ngân hàng;

Đang theo dõi

c) Yêu cầu doanh nghiệp viễn thông cung cấp tên, địa chỉ, số máy gọi, số máy được gọi, thời gian gọi để xác minh, xử lý hành vi bị nghiêm cấm quy định tại Điều 12 của Luật này. Trình tự, thủ tục yêu cầu và cung cấp thông tin thực hiện theo quy định của pháp luật về viễn thông.

Đang theo dõi

2. Việc yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu, giải trình, đến làm việc theo quy định tại khoản 1 Điều này phải được Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt và được thực hiện bằng văn bản, nêu rõ mục đích, căn cứ, nội dung, phạm vi yêu cầu.

Đang theo dõi

3. Các thông tin, tài liệu, dữ liệu do tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, doanh nghiệp viễn thông cung cấp theo quy định tại khoản 1 Điều này phải được bảo mật theo quy định của pháp luật và chỉ được phép sử dụng cho mục đích thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật của tổ chức, cá nhân liên quan.

Đang theo dõi

4. Trong giám sát, phát hiện, xử lý các vi phạm về chứng khoán mang tính xuyên biên giới có liên quan đến thị trường chứng khoán Việt Nam, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phối hợp thanh tra, điều tra, xác minh, thu thập và chia sẻ thông tin với cơ quan quản lý thị trường chứng khoán các nước.

Đang theo dõi

Điều 131. Trách nhiệm phối hợp của các cơ quan, tổ chức, cá nhân trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Đang theo dõi

1. Cơ quan, tổ chức, cá nhân có trách nhiệm cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu, giải trình, đến làm việc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 130 của Luật này.

Đang theo dõi

2. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, doanh nghiệp viễn thông có trách nhiệm cung cấp thông tin theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại điểm b và điểm c khoản 1 Điều 130 của Luật này.

Đang theo dõi

3. Cơ quan đăng ký kinh doanh có trách nhiệm phối hợp, gửi thông tin về đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, doanh nghiệp có liên quan, thông tin khác theo đề nghị của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

4. Cơ quan thuế có trách nhiệm phối hợp cung cấp thông tin của công ty đại chúng về đăng ký thuế, đóng mã số thuế, mở lại mã số thuế, ngừng hoạt động, tạm ngừng kinh doanh có thời hạn, không hoạt động tại địa chỉ đã đăng ký, kết quả xử lý vi phạm pháp luật về thuế, quyết định cưỡng chế nợ thuế, thông tin khác theo đề nghị của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đang theo dõi

5. Cơ quan, tổ chức, cá nhân, trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn của mình, có trách nhiệm cung cấp đầy đủ và đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông tin, tài liệu, dữ liệu mà mình đang lưu giữ, quản lý khi có yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền từ chối cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu khi có căn cứ cho rằng việc yêu cầu cung cấp là trái quy định tại Điều 130 của Luật này hoặc thông tin, tài liệu, dữ liệu được yêu cầu không liên quan đến đối tượng thanh tra, kiểm tra, đối tượng có dấu hiệu vi phạm pháp luật. Trong trường hợp không cung cấp được, cơ quan, tổ chức, cá nhân phải thông báo bằng văn bản cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước biết và nêu rõ lý do.

Đang theo dõi

Điều 132. Xử lý vi phạm

Đang theo dõi

1. Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định của Luật này và quy định khác của pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thì tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

2. Việc xử phạt vi phạm hành chính thực hiện theo quy định của Luật này và pháp luật về xử lý vi phạm hành chính.

Đang theo dõi

3. Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 12 của Luật này là 10 lần khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm. Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 4 Điều này thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 4 Điều này. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định phương pháp tính khoản thu trái pháp luật có được từ việc thực hiện hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.Phương pháp tính khoản thu trái pháp luật, số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường nêu tại Khoản 3 Điều 132 được hướng dẫn bởi Thông tư số 117/2020/TT-BTC
Nội dung hướng dẫn Khoản 3 Điều 132 tại Thông tư số 117/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư số 73/2023/TT-BTC" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464722&DocId=179050&DocReferenceId=196910&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=85830">
                                
Đang theo dõi

4. Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 03 tỷ đồng.

Đang theo dõi

5. Mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này được áp dụng đối với tổ chức; cá nhân thực hiện cùng hành vi vi phạm thì mức phạt tiền tối đa bằng một phần hai mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức.

Đang theo dõi

6. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chánh Thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành chứng khoán có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Đang theo dõi

7. Chính phủ quy định thẩm quyền, mức phạt và hình thức xử phạt đối với từng hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.Khoản 7 Điều 132 được hướng dẫn bởi Nghị định số 156/2020/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 7 Điều 132 tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 128/2021/NĐ-CP
Nội dung hướng dẫn Khoản 7 Điều 132 tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP" 
                                      data-href="/van-ban/get/noi-dung-huong-dan?tab=content&DocItemId=1464726&DocId=179050&DocReferenceId=196491&DocItemReferenceId=0&DocItemRelateId=85372">
                                
Đang theo dõi

Điều 133. Giải quyết tranh chấp và bồi thường thiệt hại

Đang theo dõi

1. Trường hợp quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán bị xâm phạm hoặc có tranh chấp phát sinh trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam thì việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp hoặc giải quyết tranh chấp được thực hiện thông qua thương lượng, hoà giải hoặc yêu cầu Trọng tài hoặc Toà án Việt Nam giải quyết theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

2. Chủ thể xâm phạm quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán mà gây thiệt hại thì phải bồi thường, thực hiện các trách nhiệm dân sự khác theo thỏa thuận, theo quy định của Bộ luật Dân sự và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Đang theo dõi

3. Thẩm quyền, thủ tục để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân hoặc giải quyết tranh chấp phát sinh trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật.

Đang theo dõi

Chương X
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Đang theo dõi

Điều 134. Hiệu lực thi hành

Đang theo dõi

1. Luật này có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2021.

Đang theo dõi

2. Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 và Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán hết hiệu lực kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành.
Đang theo dõi

Điều 135. Quy định chuyển tiếp

Đang theo dõi

1. Trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam đã được cấp giấy phép trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định sau đây:

Đang theo dõi

a) Công ty chứng khoán phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại khoản 1, điểm c và điểm d khoản 2, khoản 4, khoản 5 Điều 74 của Luật này;

Đang theo dõi

b) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại khoản 1, điểm b và điểm c khoản 2, khoản 4, khoản 5 Điều 75 của Luật này;

Đang theo dõi

c) Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại điểm b và điểm c khoản 1 Điều 76 của Luật này;

Đang theo dõi

d) Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại các điểm c, d và đ khoản 2 Điều 76 của Luật này.

Đang theo dõi

2. Trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam đã được cấp giấy phép trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều này thì thực hiện đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh theo quy định tại Điều 71 của Luật này; không phải thực hiện thủ tục cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, trừ trường hợp có yêu cầu.
Sau 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam đã được cấp giấy phép trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà không đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép theo quy định của Luật này.

Đang theo dõi

3. Trừ trường hợp quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này, tổ chức, cá nhân khác đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán cấp phép, chấp thuận trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành thì không phải thực hiện thủ tục cấp phép, chấp thuận lại theo quy định của Luật này.
Trường hợp tổ chức, cá nhân đã nộp hồ sơ đăng ký, đề nghị cấp phép, chấp thuận đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành nhưng đến ngày Luật này có hiệu lực thi hành chưa được cấp phép hoặc chưa được chấp thuận thì phải thực hiện theo quy định của Luật này.

Đang theo dõi

Khoản 4 Điều 135 bị bãi bỏ bởi Điểm a Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1464743&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789503&DocItemRelateId_Select=164257">
                                        4. Công ty đại chúng có cổ phiếu đã niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà vẫn đáp ứng điều kiện theo quy định của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Luật số 62/2010/QH12 và các văn bản quy định chi tiết thi hành thì không bị hủy tư cách công ty đại chúng, không bị hủy niêm yết, đăng ký giao dịch, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đông có quyết định khác.

Đang theo dõi

Khoản 5 Điều 135 bị bãi bỏ bởi Điểm a Khoản 20 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15" data-href="/van-ban/get/docitem-view-change-content?tab=content&DocItemId=1464744&DocId=179050&DocReferenceId=380162&DocItemReferenceId=2789503&DocItemRelateId_Select=164258">5. Công ty đại chúng có cổ phiếu chưa niêm yết hoặc chưa đăng ký giao dịch trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà không đáp ứng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 của Luật này thì bị hủy tư cách công ty đại chúng.

Đang theo dõi

6. Trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phải hoạt động theo quy định của Luật này. Các Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán đã thành lập và hoạt động trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành tiếp tục tổ chức và hoạt động theo quy định của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Luật số 62/2010/QH12 cho đến khi Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam hoạt động theo quy định của Luật này.
Đang theo dõi

7. Chính phủ quy định chi tiết Điều này.

-----------------------------------------------------------
Luật này được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIV, kỳ họp thứ 8 thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019.

Đang theo dõi

CHỦ TỊCH QUỐC HỘI

Đã ký: Nguyễn Thị Kim Ngân

                                    Bạn chưa Đăng nhập thành viên.

                                    Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
本案信息

裁判要旨：【越南法律中文翻译】法律-条例_54_2019_QH14.txt 翻译日期: 2026-08-22 翻译工具: DeepSeek API **越南社会主义共和国** **独立 - 自由 - 幸福** -------------- **法** **证券法** 根据越南社会主义共和国宪法；国会颁布...
关键词：越南法律,中越双语
王德林律师 · 云南八谦（文山）律师事务所
← 返回首页
越南2019年证券法（54_2019_QH14）

本案信息

相关文章
