越南第306/2025/NĐ-CP号法令，修订补充关于证券的第156/2020/NĐ-CP号法令和第158/2020/NĐ-CP号法令（306_2025_NĐ-CP）

【越南法律中文翻译】法令Nghịđịnh_306_2025_NĐ-CP.txt 翻译日期: 2026-08-22 翻译工具: DeepSeek API **306/2025/NĐ-CP号法令** **法令** | 2025年11月25日 **标题：** 306/2025/NĐ-CP号法令，修订、补充政府2020年12月31日第156/2020/NĐ-CP号法令和政府2020年12月31日第158/2020/NĐ-CP号法令中关于证券的规定 **颁发机关：** 政府 **字号：** 306/2025/NĐ-CP **公报刊登日期：** 已知（略） **文件类型：** 法令 **签发人：** 胡德福（Hồ Đức Phớc） **摘要：** 修订、补充政府2020年12月31日第156/2020/NĐ-CP号法令（该法令规定证券和证券市场领域行政违法行为处罚，并已根据政府2021年12月30日第128/2021/NĐ-CP号法令修订、补充若干条款）和政府2020年12月31日第158/2020/NĐ-CP号法令（该法令规定衍生证券和衍生证券市场）的若干条款 **颁发日期：** 2025年11月25日 **失效日期：** 更新中 **适用日期：** 已知（略） **效力状态：** 已知（略） **领域：** 企业；行政违法；证券 --- **第306/2025/NĐ-CP号法令摘要** **第306/2025/NĐ-CP号法令：加强证券领域的管理与处罚** 2025年11月25日，政府颁布了第306/2025/NĐ-CP号法令，修订、补充第156/2020/NĐ-CP号法令和第158/2020/NĐ-CP号法令中关于证券和证券市场领域行政违法行为处罚的规定。本法令自2026年1月9日起生效。 - **调整对象和适用范围** 本法令适用于在证券和证券市场领域（包括衍生证券）活动的组织和个人。 - **修订行政违法行为处罚规定** 第306/2025/NĐ-CP号法令已修订、补充多项关于证券领域行政违法行为处罚的规定。诸如未按期披露信息、未报告交易以及违反证券发售、发行规定的违法行为，将根据违法程度处以5000万至15亿越南盾的罚款。 - **关于账户和资产管理的新规定** 法令要求各组织必须将客户的存管账户、保证金账户与该组织自身的资产分开管理。此举旨在确保投资者资产的安全，并增强证券活动的透明度。 - **克服后果的措施** 除处罚形式外，法令还规定了克服后果的措施，如强制披露准确信息、向投资者退还资金以及更正虚假信息。违法的组织可能被暂停证券经营活动1至3个月。 - **关于预防和打击洗钱及恐怖融资的规定** 该法令还补充了证券领域关于预防和打击洗钱及恐怖融资的规定。证券公司及基金管理公司必须严格遵守关于客户身份识别（了解你的客户）、可疑交易报告及特别交易监控的规定。 - 附录及表格 该法令附有附录，其中包含衍生品证券经营董事会成员及从业人员名单的详细表格，要求各组织必须向国家证券委员会提供完整、准确的信息。 详见第306/2025/NĐ-CP号法令，该法令自2026年01月09日起生效。 下载第306/2025/NĐ-CP号法令。 第306/2025/NĐ-CP号法令 PDF（红章版本） 此为会员账户专属功能。请登录以查看详情。 如尚无账户，请在此注册！ 第306/2025/NĐ-CP号法令 DOC（Word版本） 此为会员账户专属功能。请登录以查看详情。 如尚无账户，请在此注册！ 生效状态：已知 效力：已知 生效状态：已知 越南社会主义共和国 政府 _______ 编号：306/2025/NĐ-CP 独立 – 自由 – 幸福 _________________ 河内，2025年11月25日 法令 修订、补充政府于2020年12月31日颁布的第156/2020/NĐ-CP号法令（该法令规定证券及证券市场领域行政违法行为的处罚，并根据政府于2021年12月30日颁布的第128/2021/NĐ-CP号法令修订、补充了部分条款）及政府于2020年12月31日颁布的关于衍生品证券及衍生品证券市场的第158/2020/NĐ-CP号法令的部分条款 根据第63/2025/QH15号《政府组织法》； 根据第15/2012/QH13号《行政违法行为处理法》，该法由第67/2020/QH14号法律及第88/2025/QH15号法律修订、补充； 根据第54/2019/QH14号《证券法》，该法由第56/2024/QH15号法律修订、补充； 根据第59/2020/QH14号《企业法》，该法由第03/2022/QH15号法律及第76/2025/QH15号法律修订、补充； 根据第14/2022/QH15号《反洗钱法》； 根据第28/2013/QH13号《反恐怖主义法》； 根据财政部部长的建议； 政府颁布修订、补充政府于2020年12月31日颁布的第156/2020/NĐ-CP号法令（该法令规定证券及证券市场领域行政违法行为的处罚，并根据政府于2021年12月30日颁布的第128/2021/NĐ-CP号法令修订、补充了部分条款）及政府于2020年12月31日颁布的关于衍生品证券及衍生品证券市场的第158/2020/NĐ-CP号法令的部分条款的法令。 第一条. 修订、补充政府于2020年12月31日颁布的第156/2020/NĐ-CP号法令（该法令规定证券及证券市场领域行政违法行为的处罚，并根据政府于2021年12月30日颁布的第128/2021/NĐ-CP号法令修订、补充了部分条款）的部分条款 正在跟进 1. 修订、补充第二条第2款h点如下： “h) 越南证券交易所及其子公司；越南证券存管与清算总公司及其子公司；”。 正在跟进 2. 修订、补充第四条的部分点、款如下： 正在跟进 a) 修订、补充第四条第1款c点如下： “c) 暂停证券交易活动，期限为01个月至24个月；”； 正在跟进 b) 修订、补充第四条第2款a点如下： “a) 暂停公开收购要约活动、证券经营及服务活动、证券承销发行活动、代表处活动、存管活动、证券清算交收活动、证券交易活动，期限为01个月至24个月；”； 正在跟进 c) 修订、补充第四条第3款的c、k、l及o点如下： 正在跟进 “c) 强制提供准确信息；强制撤销信息、更正信息；强制对与审计活动相关的信息、数据进行解释、提供； k) 强制将越南证券存管与清算总公司及其子公司、存管成员、清算成员处客户的钱款和证券的存管账户、保证金账户、清算保证金账户与其自身财产分离管理；强制为每个客户开立明细的存管账户、保证金账户、清算保证金账户；强制将每个客户的财产、交易头寸以及客户与清算成员之间的财产、交易头寸分离管理；强制建立客户资金分离管理系统； l) 强制将清算成员的财产与越南证券存管与清算总公司及其子公司的财产分离管理；强制将每个清算成员的账户、财产分离管理；强制将每个清算成员及其自身客户的保证金账户、财产分离管理；强制将衍生品证券交易的保证金财产、结算存款与基础证券交易的结算存款分离； o) 强制停止证券经营业务或提供证券服务或其他金融服务活动；强制停止开展公开发行证券的承销活动；强制按照规定降低公开发行证券的承销价值； d) 在第4条第3款r点之后补充s点如下： “s) 强制向最近一次股东大会或董事会或成员大会或公司董事长或公司所有者报告关于提前赎回债券、债券置换事宜。”。 3. 修改、补充第5条第2款如下： “2. 组织、个人多次违反本法令规定的行政违法行为，则适用多次行政违法从重情节，但本法令第8条第6款和第7款；第8a条第6款；第9条第2款和第3款；第11条第3款；第12条第3款和第4款；第13条第8款；第18条第4款和第5款；第19条第4款；第20条第1款；第24条第5款a点和第6款；第25条；第26条第6款；第28条第3款；第31条第4款；第34条第4款；第35条第1款；第36条第1款；第38条第3款；第42条第7款规定的违法行为除外，上述行为将按每个行为分别处罚。”。 4. 修改、补充第7条第1款如下： “1. 在审查、处理本法令第8条第6款和第7款；第8a条第6款；第9条第2款和第3款；第11条第3款；第12条第3款和第4款；第13条第8款；第18条第4款和第5款；第19条第4款；第24条第6款；第28条第3款；第31条第4款；第34条第4款；第35条第1款；第36条第1款；第38条第3款；第42条第7款；第45条第7款c点规定的违法行为过程中，若认为违法行为有犯罪迹象，则正在处理案件的有权人员必须按照《行政违法处理法》第62条第1款、第2款和第4款的规定，将与该有犯罪迹象行为相关的案卷移送有权进行刑事追诉的机关。若违法行为有犯罪迹象但不被追究刑事责任，则按照本法令规定予以行政违法处罚。”。 5. 修改、补充第二章第1节标题如下： “第1节 违反关于私募发行股票、私募发行债券、私募发行可转换债券、私募发行附认股权证债券的规定；私募债券登记、私募债券交易登记；与私募企业债券发行相关的信息披露、服务提供的行为” 6. 修改、补充第8条并在第8条之后补充第8a条、第8b条、第8c条如下： a) 修改、补充第8条如下： **第八条 公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司违反关于私募发行、发售股票、可转换债券、附认股权证债券规定的行为** 1. 对于在未获批准前实施提前赎回债券、债券互换，或者实施的提前赎回债券、债券互换与已获批准方案不符的行为，处以50,000,000越南盾至70,000,000越南盾的罚款。 2. 对于下列违法行为之一，处以70,000,000越南盾至100,000,000越南盾的罚款： a) 未按规定时间实施股票、可转换债券、附认股权证债券的私募发行、发售； b) 未在年度股东大会、成员大会、公司所有者会议上公布经获准的审计组织审计的募集资金或发行所得款项使用报告，或者未在经审计的年度财务报表中详细说明募集资金或发行所得款项的使用情况，但私募发行可转换债券、附认股权证债券的情形除外； c) 向投资者作出关于股票、可转换债券、附认股权证债券未来价格，投资所得收入、利润水平，或保证不会亏损的论断或承诺。 3. 对于发行组织实施下列违法行为之一，处以100,000,000越南盾至150,000,000越南盾的罚款： a) 在发现信息不准确、遗漏按规定应载入文件的内容，或出现与已提交或已呈报主管组织、个人的文件相关的信息时，未对股票、可转换债券、附认股权证债券的私募发行、发售登记文件进行修改、补充； b) 未经股东大会、董事会、成员大会、公司董事长或公司所有者通过而改变募集资金或私募发行、发售所得款项的使用方案；在未获股东大会授权允许的情况下改变募集资金或私募发行、发售所得款项的使用方案；在获得股东大会授权的情况下实施改变募集资金或私募发行、发售所得款项使用方案，且改变价值占募集资金或发行所得款项的50%以上；未在最近一次股东大会上报告募集资金或发行所得款项使用方案的变更情况； c) 披露含有广告性质、招揽购买所私募发行、发售的股票、可转换债券、附认股权证债券内容的信息；在大众媒体上广告宣传股票、可转换债券、附认股权证债券的私募发行、发售； d) 违反关于确定参与发行、发售的专业证券投资者资格的规定；未按法律规定持续保存确定专业证券投资者资格的文件； đ) 在限制转让期间或法律规定不得转让的情况下，为股票、可转换债券、附认股权证债券的私募转让办理确认手续；实施违反《证券法》第三十一条、关于在国内市场私募发行和交易公司债券及在国际市场发行公司债券的法律规定的股票、可转换债券、附认股权证债券转让行为。 e) 未将发行所得款项转入在银行、外国银行分行开立的冻结账户，直至发行完成并向国家证券委员会报告；在国家证券委员会未发出书面通知确认发行结果前使用发行所得款项； g) 未按照法律规定进行股票、可转换债券、附带认股权证的私募债券的分配。 4. 对下列违法行为之一处以150,000,000越南盾至300,000,000越南盾的罚款： a) 股票、可转换债券、附带认股权证的私募债券的发行、发售不符合已向国家证券委员会登记的方案或已在发行、发售文件中获批准的方案； b) 使用私募发行、发售所得款项不符合股东大会、公司董事会、成员委员会、公司董事长或公司所有者已通过的方案，或已向投资者披露的信息内容，或已向主管国家机关报告的内容，或经有权机关批准的内容。 5. 对下列违法行为之一处以300,000,000越南盾至400,000,000越南盾的罚款： a) 在尚未满足法律规定的条件时发行、发售股票、可转换债券、附带认股权证的私募债券；发行、发售股票、可转换债券、附带认股权证的私募债券但未向国家证券委员会登记，或尚未收到国家证券委员会关于已收到发行、发售组织完整私募发行、发售登记文件的书面通知并在国家证券委员会电子信息网站上公布； b) 未按照法律规定变更已发行债券的条件、条款。 6. 对编制、确认含有误导性信息、虚假信息或隐瞒事实的股票、可转换债券、附带认股权证的私募债券发行、发售登记文件的行为处以500,000,000越南盾至600,000,000越南盾的罚款。 7. 对在股票、可转换债券、附带认股权证的私募债券发行、发售登记文件中伪造证件、在伪造证件上确认以证明具备发行、发售条件的行为处以1,000,000,000越南盾至1,500,000,000越南盾的罚款。 8. 附加处罚形式： 没收用于行政违法行为的伪造证件等行政违法物证、工具，适用于本条第七款规定的违法行为。 9. 补救措施： a) 强制就提前赎回债券、换券事宜向最近一次股东大会、董事会、成员委员会、公司董事长或公司所有者报告，适用于本条第一款规定的违法行为； b) 强制收回在规定期限届满后超期发行的证券；自本措施决定生效之日起30日内，向投资者退还购买证券的款项或定金（如有），并加计购买证券款项或定金的利息，适用于本条第二款a项规定的违法行为。购买私募股票款项或定金的利息，按照违法组织、个人收取购股款项或定金账户所在银行在措施决定生效之日的活期存款利率计算；发行可转换债券、附带认股权证的私募债券的，购买债券款项或定金的利息按照债券上记载的利率计算； c) 强制在最近一次股东大会、成员大会、公司所有者会议上公布经批准之审计机构审计的资金使用报告、发行/出售所得款项，或在经审计的年度财务报表中详细说明资金及发行/出售所得款项的使用情况，针对本条第2款b项规定的违法行为； d) 强制撤销信息，针对本条第3款c项规定的违法行为； đ) 强制通过最近一次股东大会、董事会、成员大会、公司董事长或公司所有者，就变更资金使用方案、股票发行/出售所得款项、可转换债券、附带认股权证的私募债券作出决议，针对本条第3款b项规定的违法行为； e) 强制收回已出售、已发行的证券；在收到投资者要求之日起15日内，向投资者返还购买证券的款项或定金（如有），并加计该购买证券款项或定金所产生的利息，针对本条第3款a项、第4款a项和b项及第5款b项规定的违法行为，且已出售、已发行证券的情形。投资者提出要求的期限最长为自本措施决定生效之日起60日。私募股票购买款项或定金的利息，按违法组织、个人收取股票购买款项或定金所开立账户之银行的活期存款利率，于本措施决定生效之日计算；若为发行可转换债券、附带认股权证的私募债券，则债券购买款项或定金的利息按债券上记载的利率计算； g) 强制收回已出售、已发行的证券；在自本措施决定生效之日起60日内，向投资者返还购买证券的款项或定金（如有），并加计该购买证券款项或定金所产生的利息，针对本条第5款a项、第6款和第7款规定的违法行为，且已出售、已发行证券的情形。私募股票购买款项或定金的利息，按违法组织、个人收取股票购买款项或定金所开立账户之银行的活期存款利率，于本措施决定生效之日计算；若为发行可转换债券、附带认股权证的私募债券，则债券购买款项或定金的利息按债券上记载的利率计算。” b) 在第8条之后补充第8a条、第8b条和第8c条如下： “第8a条. 违反非上市公司私募发行企业债券、上市公司私募发行不可转换债券、不附带认股权证债券、证券公司、证券投资基金管理公司之规定的行为 1. 对未经批准、同意即提前购回债券、换券，或未按已获批准、同意的方案提前购回债券、换券的行为，处以50,000,000越南盾至70,000,000越南盾的罚款。 2. 对未按规定时间发行债券的行为，处以70,000,000越南盾至100,000,000越南盾的罚款。 3. 对下列违法行为之一，处以100,000,000越南盾至150,000,000越南盾的罚款： a) 实施本法令第8条第3款d项规定的违法行为； b) 在法律规定不得转让的情况下，认证债券转让行为；实施违反关于在国内市场私募发行和交易企业债券及向国际市场发行企业债券的法律规定的债券转让行为； c) 实施不符合法律规定的债券分销行为。 4. 对使用从债券发行活动中获得的资金不符合经股东大会、公司董事会、成员大会、公司董事长或公司所有者通过或已向投资者披露或经有权机关批准的内容或不符合法律规定的行为，处以200,000,000越南盾至300,000,000越南盾的罚款。 5. 对下列违法行为之一，处以300,000,000越南盾至400,000,000越南盾的罚款： a) 在尚未满足法律规定条件时发行债券； b) 违反本议定书第8条第5款b项规定的行为； c) 编制、确认含有不准确、不真实信息的债券发行档案。 6. 对伪造证明满足债券发行条件的证件、在伪造证件上确认的行为，处以1,000,000,000越南盾至1,500,000,000越南盾的罚款。 7. 附加处罚形式： 对本条第6款规定的违法行为，没收行政违法证据、用于行政违法活动的工具即伪造证件。 第8b条. 违反关于私募企业债券登记、私募企业债券交易登记、私募企业债券发行组织信息披露规定的行为 1. 违反关于在越南证券存管与清算总公司办理私募企业债券登记期限规定的行为，处罚如下： a) 私募企业债券登记迟于法定期限不足03个月的，处以10,000,000越南盾至20,000,000越南盾的罚款； b) 私募企业债券登记迟于法定期限03个月至不足12个月的，处以20,000,000越南盾至30,000,000越南盾的罚款； c) 私募企业债券登记迟于法定期限12个月以上的，处以30,000,000越南盾至50,000,000越南盾的罚款。 2. 违反关于在证券交易所办理私募企业债券交易登记期限规定的行为，处罚如下： a) 私募企业债券交易登记迟于法定期限不足01个月的，处以10,000,000越南盾至30,000,000越南盾的罚款； b) 私募企业债券交易登记迟于法定期限01个月至不足12个月的，处以30,000,000越南盾至70,000,000越南盾的罚款； c) 私募企业债券交易登记迟于法定期限12个月以上的，处以70,000,000越南盾至100,000,000越南盾的罚款。 3. 对未按照法律规定披露完整内容的行为，处以30,000,000越南盾至50,000,000越南盾的罚款。 4. 违反关于信息披露期限规定的行为，处罚如下： a) 信息披露迟于法定期限不足10个工作日的，处以50,000,000越南盾至70,000,000越南盾的罚款； b) 信息披露迟于法定期限10个工作日以上的，处以70,000,000越南盾至100,000,000越南盾的罚款。 5. 对披露不实信息的行为，处以100,000,000越南盾至200,000,000越南盾的罚款。 6. 克服后果的措施： 强制对违反本条第五款规定的行为进行信息更正。 第八条c款。违反关于提供私募企业债券发行相关服务规定的行为 1. 对违反关于私募企业债券持有人代表规定的行为，处以70,000,000越南盾至100,000,000越南盾的罚款。 2. 对违反关于提供私募企业债券招标、承销及发行代理服务规定的行为，处以100,000,000越南盾至150,000,000越南盾的罚款。 3. 对实施本议定第八条第三款d项规定的违法行为的证券公司，处以100,000,000越南盾至150,000,000越南盾的罚款。 4. 对作为交易成员的证券公司有下列行为之一的，处以150,000,000越南盾至200,000,000越南盾的罚款：在将指令输入私募企业债券交易系统前，未确保投资者属于法律规定的合格债券购买对象；未确保自身及客户在交易前拥有足够的资金和债券；未按照法律规定检查交易指令的合法性和有效性。 5. 对发行文件咨询机构实施下列违法行为之一的，处以200,000,000越南盾至300,000,000越南盾的罚款： a) 未按照关于在国内市场私募发行和交易企业债券及在国际市场发行企业债券的法律规定，审查发行条件或债券发行文件的合规性； b) 咨询、协助发行企业在私募企业债券发行文件中提供虚假或易引起误解的债券信息。 6. 附加处罚形式： 对实施本条第二款规定的承销发行违法行为，暂停证券公司证券发行承销业务活动，期限为01个月至03个月。 7. 修改、补充第十五条若干点、款如下： a) 修改、补充第十五条第一款b项如下： “b) 未任命公司治理负责人或未确保公司治理负责人符合规定。”； b) 修改、补充第十五条第二款如下： “2. 对公众公司未将董事会各成员、监事会各成员的报酬内容以及总经理（经理）和其他管理人员的薪酬列为公司年度财务会计报告中的单独项目，或未在年度股东大会上向股东大会报告的行为，处以30,000,000越南盾至50,000,000越南盾的罚款。”； c) 修改、补充第十五条第三款a项和b项如下： “a) 上市公司的独立董事会成员未编制董事会活动评估报告；审计委员会中的独立董事会成员未在年度股东大会会议上报告活动情况或未按规定报告完整内容； b) 董事会主席、监事会主席、审计委员会主席未按规定确保董事会、监事会、审计委员会年度会议次数；董事会主席、监事会主席未在年度股东大会会议上报告董事会、监事会活动情况或未按规定报告完整内容。”； d) 修改、补充第十五条第五款a项如下： “a) 董事会主席兼任一家公众公司的总经理（经理）；一家公众公司的董事会成员同时担任超过05家其他公司的董事会成员或成员委员会成员；”； đ) 修改、补充第十五条第六款a项如下： a) 不确保董事会、监事会的成员数量；不确保非执行董事会成员的数量；不确保独立董事会的结构、成员数量；不确保董事会、监事会、审计委员会、总经理（经理）成员符合规定的标准和条件；不确保设有隶属于董事会的审计委员会的结构，或不确保审计委员会的结构、成员数量； e) 修改、补充第15条第6款b点如下： “b) 未按规定组织召开股东大会；在公司年度财务报表审计报告含有重大保留意见、反对意见或拒绝发表意见的情况下，未邀请获准执行公司年度财务报表审计的审计组织代表出席年度股东大会；”； g) 在第15条第6款d点之后补充đ点如下： “đ) 在年度股东大会已通过后，未按照法律规定向股东支付股息。”。 8. 修改、补充第24条若干点、款如下： a) 修改、补充第24条第5款b点如下： “b) 提供与《证券法》第86条规定的获许可证券经营业务不符的证券服务；”； b) 在第24条第5款d点之后补充đ点如下： “đ) 开展证券经营业务或提供证券服务或其他金融服务前须向国家证券委员会报告，但尚未向国家证券委员会报告，或尚未获得国家证券委员会书面意见，或尚无主管国家机关指导性规定即实施；”； c) 在第24条第5款之后补充第5a款如下： “5a. 对违反本条第5款đ点规定的行为，在再犯情况下，处以300,000,000越南盾至400,000,000越南盾的罚款。”； d) 修改、补充第24条第7款如下： “7. 附加处罚形式： a) 对违反本条第4款、第5款b点和第6款规定的行为，暂停证券经营、服务活动1个月至3个月； b) 对违反本条第5a款规定的行为，暂停经纪业务活动1个月至3个月。”； đ) 在第24条第8款c点之后补充d点如下： “d) 对违反本条第5款đ点和第5a款规定的行为，强制停止证券经营业务或提供证券服务或其他金融服务。”。 9. 修改、补充第25条若干款如下： a) 修改、补充第25条第3款如下： “3. 对证券公司在未经国家证券委员会书面批准的情况下实施下列行为之一的，处以200,000,000越南盾至300,000,000越南盾的罚款： a) 实施《证券法》第86条第1款b点规定的服务； b) 终止提供服务活动，但因不可抗力原因除外。”； b) 在第25条第3款之后补充第3a款如下： “3a. 对证券公司在未经国家证券委员会书面批准的情况下在境外发行证券的行为，处以300,000,000越南盾至400,000,000越南盾的罚款。”； c) 在第25条第4款之后补充第5款如下： “5. 附加处罚形式： 对违反本条第3款a点规定的行为，暂停证券经营、服务活动1个月至3个月。”。 10. 修改、补充第26条若干点、款如下： a) 在第26条第1款e点之后补充g点如下： g) 不设立专门部门负责与客户沟通联系并解决客户的疑问、投诉； b) 修改、补充第26条第2款g点如下： “g) 不遵守证券公司安全投资比例的规定，在开展对外间接投资时不遵守投资资金来源、投资工具的规定。”； c) 修改、补充第26条第3款đ点如下： “đ) 违反证券自营业务的规定；违反证券发行承销的条件、限制规定；违反证券公司投资限制的规定；违反金融产品发行、发售的规定；违反咨询服务提供的规定，但本条第8c条第5款及第5a款规定的违规行为除外。”； d) 在第26条第3款i点之后补充k点如下： “k) 实施本法令第8条第3款d点规定的违规行为。”； đ) 修改、补充第26条第4款如下： “4. 违反保证金交易规定的行为，处罚如下： a) 对违反保证金交易账户开立规定、保证金交易贷款期限规定的行为，处以70,000,000越南盾至100,000,000越南盾的罚款； b) 对违反保证金交易贷款额度规定、停止执行保证金交易规定的行为，处以100,000,000越南盾至150,000,000越南盾的罚款； c) 对违反初始保证金比例、维持保证金比例、保证金交易限制规定的行为；允许客户进行保证金交易、提取超过客户保证金交易账户现有购买力的资金的行为；未对保证金交易账户与普通交易账户、使用信贷机构贷款资金的账户、日内交易账户、有担保的卖空交易账户实行分离管理的行为，处以150,000,000越南盾至200,000,000越南盾的罚款。”； e) 修改、补充第26条第5款a点如下： “a) 不按照证券公司客户在证券公司选定的商业银行直接开户以管理证券交易资金的方式，建立客户资金分离管理制度；不对每位客户的财产实行分离管理，不将客户财产与证券公司财产分离管理；”； g) 在第26条第5款之后补充第5a款和第5b款如下： “5a. 证券公司实施违反法律规定的证券发售、发行档案信息审查、检查责任规定的行为，处以200,000,000越南盾至300,000,000越南盾的罚款，但本法令第8c条第5款a点规定的情形除外。 5b. 证券公司不按照规定实施证券交易监督；发现证券交易存在违反证券法律规定的迹象时不报告；不按照规定编制和报送关于证券交易的异常报告、应越南国家证券委员会、越南证券交易所及相关子公司要求编制的报告，处以300,000,000越南盾至400,000,000越南盾的罚款。”； h) 修改、补充第26条第7款如下： “7. 附加处罚形式： a) 对违反本条第4款c点规定的行为，暂停向客户提供贷款购买证券服务，期限为01个月至03个月； b) 对违反本条第6款规定的行为，暂停证券经纪业务活动，期限为01个月至03个月。”； i) 修改、补充第26条第8款如下： “8. 补救措施： a） 强制自本措施适用决定生效之日起最长60日内，向客户返还属于客户所有的证券、资金，适用于违反本条第六款规定的行为； b） 强制在03个月期限内建立客户资金分离管理制度，适用于违反本条第五款a项规定的行为。 11. 修改、补充第二十八条第一款b项并在第二款之后补充第二款a，具体如下： a） 修改、补充第二十八条第一款b项如下： “b） 未颁布证券投资公司净资产价值估值流程。”； b） 在第二十八条第二款之后补充第二款a如下： “2a. 对自行管理资本但不确定净资产价值或对证券投资公司净资产价值估值错误的私募证券投资公司，处以100，000，000越南盾至150，000，000越南盾的罚款。”。 12. 修改、补充第三十二条若干款、项如下： a） 修改、补充第三十二条第一款标题如下： “1. 对下列违法行为之一，处以70，000，000越南盾至100，000，000越南盾的罚款：”； b） 修改、补充第三十二条第二款标题如下： “2. 对下列违法行为之一，处以100，000，000越南盾至150，000，000越南盾的罚款：”； c） 在第三十二条第二款b项之后补充c项如下： “c） 未监督证券从业者确保遵守证券法律规定的。”； d） 修改、补充第三十二条第四款标题如下： “4. 对下列违法行为之一，处以200，000，000越南盾至300，000，000越南盾的罚款：”； đ） 修改、补充第三十二条第五款标题如下： “5. 对下列违法行为之一，处以300，000，000越南盾至400，000，000越南盾的罚款：”； e） 修改、补充第三十二条第七款b项如下： “b） 对违反本条第五款及第六款b项规定的行为，处以吊销证券执业证书06个月至12个月的处罚。”。 13. 修改、补充第三十三条如下： “第三十三条 违反关于创始股东交易规定的行为；大股东、关联人持有公众公司有表决权股份5%以上；投资者、关联人持有封闭基金基金份额5%以上；相关外国投资者团体持有某一发行机构有表决权股份5%以上或持有封闭基金基金份额5%以上；公众公司、公众证券投资公司、公众基金内部人员及内部人员关联人 1. 持有有表决权股份或封闭基金基金份额比例每变动超过1%时，违反报告期限规定的违法行为，处罚如下： a） 持有有表决权股份或封闭基金基金份额比例每变动超过1%时，未按规定期限报告的行为，处以25，000，000越南盾至35，000，000越南盾的罚款； b） 持有有表决权股份或封闭基金基金份额比例每变动超过1%时，不报告的行为，处以50，000，000越南盾至70，000，000越南盾的罚款。 2. 持有某一公众公司、公众证券投资公司有表决权股份5%以上或持有封闭基金基金份额5%以上，或不再是大股东、持有封闭基金基金份额5%以上的投资者时，违反报告期限规定的违法行为，处罚如下： a) 对持有公众公司、公众证券投资公司有表决权股份5%以上或封闭基金基金凭证5%以上时未按时报告，或不再是大股东、不再持有封闭基金基金凭证5%以上时未按时报告的行为，处以50,000,000越南盾至70,000,000越南盾的罚款； b) 对持有公众公司、公众证券投资公司有表决权股份5%以上或封闭基金基金凭证5%以上时未报告，或不再是大股东、不再持有封闭基金基金凭证5%以上时未报告的行为，处以100,000,000越南盾至140,000,000越南盾的罚款。 3. 创始股东在实施受转让限制的股票交易前违反报告期限规定的行为，按以下规定处罚： a) 在实施受转让限制的股票交易前未按时报告的行为，处以50,000,000越南盾至70,000,000越南盾的罚款； b) 在实施受转让限制的股票交易前未报告的行为，处以100,000,000越南盾至140,000,000越南盾的罚款。 4. 违反交易结果报告期限规定的行为，按注册交易证券的面值（对于股票、可转换债券、基金凭证）或最近发行价格（对于有担保权证）或转让价值（对于认股权、可转换债券认购权、基金凭证认购权）计算的价值予以处罚，具体如下： a) 注册交易价值在50,000,000越南盾至200,000,000越南盾以下，对未按时报告交易结果的行为予以警告；注册交易价值在50,000,000越南盾至200,000,000越南盾以下，对未报告交易结果的行为予以警告； b) 注册交易价值在200,000,000越南盾至400,000,000越南盾以下，对未按时报告交易结果的行为处以2,500,000越南盾至5,000,000越南盾的罚款；注册交易价值在200,000,000越南盾至400,000,000越南盾以下，对未报告交易结果的行为处以5,000,000越南盾至10,000,000越南盾的罚款； c) 注册交易价值在400,000,000越南盾至600,000,000越南盾以下，对未按时报告交易结果的行为处以5,000,000越南盾至10,000,000越南盾的罚款；注册交易价值在400,000,000越南盾至600,000,000越南盾以下，对未报告交易结果的行为处以10,000,000越南盾至20,000,000越南盾的罚款； d) 注册交易价值在600,000,000越南盾至1,000,000,000越南盾以下，对未按时报告交易结果的行为处以10,000,000越南盾至15,000,000越南盾的罚款；注册交易价值在600,000,000越南盾至1,000,000,000越南盾以下，对未报告交易结果的行为处以10,000,000越南盾至30,000,000越南盾的罚款； đ) 注册交易价值在1,000,000,000越南盾至3,000,000,000越南盾以下，对未按时报告交易结果的行为处以15,000,000越南盾至25,000,000越南盾的罚款；注册交易价值在1,000,000,000越南盾至3,000,000,000越南盾以下，对未报告交易结果的行为处以30,000,000越南盾至50,000,000越南盾的罚款； e) 注册交易价值在3,000,000,000越南盾至5,000,000,000越南盾以下，对未按时报告交易结果的行为处以25,000,000越南盾至35,000,000越南盾的罚款；注册交易价值在3,000,000,000越南盾至5,000,000,000越南盾以下，对未报告交易结果的行为处以50,000,000越南盾至70,000,000越南盾的罚款； g) 对于交易登记价值为5,000,000,000越南盾至10,000,000,000越南盾以下，未按规定期限报告交易执行结果的行为，处以35,000,000越南盾至50,000,000越南盾的罚款；对于交易登记价值为5,000,000,000越南盾至10,000,000,000越南盾以下，不报告交易执行结果的行为，处以70,000,000越南盾至100,000,000越南盾的罚款； h) 对于交易登记价值为10,000,000,000越南盾以上，未按规定期限报告交易执行结果的行为，处以50,000,000越南盾至75,000,000越南盾的罚款；对于交易登记价值为10,000,000,000越南盾以上，不报告交易执行结果的行为，处以100,000,000越南盾至150,000,000越南盾的罚款。 5. 在越南证券交易所或其子公司已公告信息的时间范围之外进行交易，或者交易超过越南证券交易所或其子公司已公告信息的数量、价值，或者在越南证券交易所尚未公告信息时进行交易的行为，按照实际交易证券价值处以行政处罚，该价值按面值计算（对于股票、可转换债券、基金证书）或按最近发行价格计算（对于有担保权证）或按转让价值计算（对于认股权、可转换债券认购权、基金证书认购权），具体如下： a) 交易价值为50,000,000越南盾至200,000,000越南盾以下的，予以警告； b) 交易价值为200,000,000越南盾至400,000,000越南盾以下的，处以5,000,000越南盾至10,000,000越南盾的罚款； c) 交易价值为400,000,000越南盾至600,000,000越南盾以下的，处以10,000,000越南盾至20,000,000越南盾的罚款； d) 交易价值为600,000,000越南盾至1,000,000,000越南盾以下的，处以20,000,000越南盾至30,000,000越南盾的罚款； đ) 交易价值为1,000,000,000越南盾至3,000,000,000越南盾以下的，处以30,000,000越南盾至50,000,000越南盾的罚款； e) 交易价值为3,000,000,000越南盾至5,000,000,000越南盾以下的，处以50,000,000越南盾至70,000,000越南盾的罚款； g) 交易价值为5,000,000,000越南盾至10,000,000,000越南盾以下的，处以70,000,000越南盾至100,000,000越南盾的罚款； h) 交易价值为10,000,000,000越南盾以上的，处以实际交易证券价值1%至2%的罚款。若该罚款金额高于本议定第5条第3款b项规定的最高罚款金额，则适用本议定第5条第3款b项规定的最高罚款金额。 6. 不报告拟议交易的行为，按照实际交易证券价值处以行政处罚，该价值按面值计算（对于股票、可转换债券、基金证书）或按最近发行价格计算（对于有担保权证）或按转让价值计算（对于认股权、可转换债券认购权、基金证书认购权），具体如下： a) 交易价值为50,000,000越南盾至200,000,000越南盾以下的，处以5,000,000越南盾至10,000,000越南盾的罚款； b) 交易价值为200,000,000越南盾至400,000,000越南盾以下的，处以10,000,000越南盾至20,000,000越南盾的罚款； c) 交易价值为400,000,000越南盾至600,000,000越南盾以下的，处以20,000,000越南盾至40,000,000越南盾的罚款； d) 交易价值为600,000,000越南盾至1,000,000,000越南盾以下的，处以40,000,000越南盾至60,000,000越南盾的罚款； đ) 交易价值为1,000,000,000越南盾至3,000,000,000越南盾以下的，处以60,000,000越南盾至100,000,000越南盾的罚款； e) 交易价值为3,000,000,000越南盾至5,000,000,000越南盾以下的，处以100,000,000越南盾至150,000,000越南盾的罚款； g) 交易价值从5,000,000,000越南盾至10,000,000,000越南盾以下的，处以150,000,000越南盾至250,000,000越南盾的罚款； h) 交易价值在10,000,000,000越南盾以上的，处以实际交易证券价值3%至5%的罚款。若罚款金额高于本议定第5条第3款b项规定的最高罚款金额，则适用本议定第5条第3款b项规定的最高罚款金额。 7. 附加处罚形式： a) 对违反本条第五款h项规定的行为，暂停证券交易活动6个月至12个月； b) 对违反本条第六款h项规定的行为，暂停证券交易活动18个月至24个月。 14. 修改、补充第34条若干款、项如下： a) 修改、补充第34条第1款如下： “1. 对将账户借予他人进行证券交易或代他人名义持有证券导致证券市场操纵行为，暂停证券交易活动18个月至24个月。”； b) 修改、补充第34条第2款b项如下： “b) 违反外国投资者、外商投资经济组织在越南证券市场进行投资、证券交易活动的规定；”。 15. 修改、补充第39条若干款、项如下： a) 修改、补充第39条第3款e项如下： “e) 未建立确保越南证券存管与清算总公司账户、资产与清算成员账户、资产分离管理的系统，或未建立并运行账户系统以分离管理各投资者之间及投资者与清算成员之间的资产、交易；未分离各清算成员的账户、资产，或未分离清算成员与其自身客户的账户、资产，或未分离衍生品证券市场的清算保证金账户和资产，或未分离衍生品证券交易与基础证券交易的保证金资产、结算存款；”； b) 修改、补充第39条第7款a项和b项如下： “a) 对违反本条第三款đ项规定的行为，强制在越南证券存管与清算总公司及其子公司、存管成员、清算成员处将客户的存管账户、保证金账户、清算保证金账户（含货币和证券）与其自有资产分离管理；强制为各客户开立明细存管账户、保证金账户、清算保证金账户；强制分离管理各客户之间及客户与清算成员之间的资产、交易头寸；强制建立客户资金分离管理系统，期限自该措施决定生效之日起最长06个月； b) 对违反本条第三款e项规定的行为，强制将清算成员的资产与越南证券存管与清算总公司及其子公司的资产分离管理；强制分离管理各清算成员的账户、资产；强制分离管理各清算成员及其自身客户的账户、保证金资产；强制分离衍生品证券交易与基础证券交易的保证金资产、结算存款，期限自该措施决定生效之日起最长06个月。”。 16. 修改、补充第42条如下： “第42条. 违反信息披露规定的行为 1. 警告处罚适用于下列违法行为之一： a) 未办理信息披露义务人或获授权信息披露人登记、重新登记，或未颁布信息披露规章； b) 未按照法律规定向国家证券委员会、越南证券交易所及其子公司通报信息网站地址及与该地址相关的任何变更。 2. 罚款30,000,000越南盾至50,000,000越南盾，适用于下列违法行为之一： a) 未完全遵守关于信息披露媒介、形式或语言的法律规定； b) 未按照法律规定保存已披露的信息。 3. 罚款50,000,000越南盾至70,000,000越南盾，适用于下列违法行为之一： a) 未按照法律规定披露完整内容，或未按照《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款规定的国家证券委员会、越南证券交易所及其子公司的要求披露完整内容； b) 未经主体同意即按照法律规定披露该主体的个人信息。 4. 违反信息披露期限规定的行为按如下处罚： a) 罚款50,000,000越南盾至70,000,000越南盾，适用于比规定期限或比《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款规定的国家证券委员会、越南证券交易所及其子公司要求的期限延迟披露信息不足15日的行为； b) 罚款70,000,000越南盾至100,000,000越南盾，适用于比规定期限或比《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款规定的国家证券委员会、越南证券交易所及其子公司要求的期限延迟披露信息15日以上的行为。 5. 罚款70,000,000越南盾至100,000,000越南盾，适用于当存在影响证券价格的信息时，或收到国家证券委员会、越南证券交易所及其子公司依据《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款规定的确认、更正信息要求时，未确认或更正信息，或未按照法律规定期限确认、更正信息的行为。 6. 罚款100,000,000越南盾至200,000,000越南盾，适用于披露失实信息的行为。 7. 罚款200,000,000越南盾至300,000,000越南盾，适用于《证券法》第12条第1款规定的在证券活动中捏造虚假信息或隐瞒信息的行为。 8. 附加处罚形式： 对违反本条第7款规定的行为，暂停证券经营、服务活动，代表处活动，托管活动，证券清算交收活动，证券交易活动，期限为01个月至03个月。 9. 补救措施： 对违反本条第6款和第7款规定的行为，强制更正信息。 17. 修改、补充第43条如下： “第43条。违反报告规定的行为 1. 罚款30,000,000越南盾至50,000,000越南盾，适用于未按照法律规定保存已报告信息的行为。 2. 罚款50,000,000越南盾至70,000,000越南盾，适用于未按照法律规定报告完整内容，或未按照《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款规定的国家证券委员会的要求报告完整内容的行为。 3. 违反报告期限规定的行为按如下处罚： a) 对迟报行为，迟报时间少于15天（与规定或越南国家证券委员会的要求相比），处以50,000,000越南盾至70,000,000越南盾的罚款，依据《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款的规定； b) 对迟报行为，迟报时间达15天以上（与规定或越南国家证券委员会的要求相比），处以70,000,000越南盾至100,000,000越南盾的罚款，依据《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款的规定。 4. 对报告内容失真或虚假的行为，处以100,000,000越南盾至200,000,000越南盾的罚款。 5. 补救措施： 对违反本条第四款规定的行为，强制进行信息更正。 18. 将第二章第14节的标题及第45条修改、补充如下： “第14节 违反反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资规定的行为 第45条。违反反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资规定的行为 1. 证券公司、证券投资基金管理公司违反关于识别客户信息、按风险程度对客户进行分类、风险评估规定、与具有政治影响力的外国个人客户相关规定的，按以下规定处罚： a) 对不识别客户、不更新客户识别信息、不核实客户识别信息，或者识别客户、更新客户识别信息、核实客户识别信息不符合反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资法律规定的行为，处以100,000,000越南盾至150,000,000越南盾的罚款； b) 对不进行风险评估、不更新洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器扩散融资风险评估结果，或者不按规定报告评估结果、更新风险，或者不按规定传播洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器扩散融资风险评估、更新风险结果的行为，处以100,000,000越南盾至150,000,000越南盾的罚款； c) 对不建立风险管理流程、不按风险程度对客户进行分类，或者建立风险管理流程、按风险程度对客户进行分类不符合反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资法律规定；不执行《反洗钱法》规定的与具有政治影响力的外国个人客户相关规定的行为，处以150,000,000越南盾至200,000,000越南盾的罚款。 2. 证券公司、证券投资基金管理公司违反关于大额交易报告、可疑交易报告、涉嫌恐怖融资、大规模杀伤性武器扩散融资可疑行为报告规定的，按以下规定处罚： a) 在一个财政年度内，自第三次起违反关于大额交易报告期限或报告信息完整性、准确性要求的，或者未按规定发送信息不完整的与洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器扩散融资相关的可疑交易报告的，处以80,000,000越南盾至120,000,000越南盾的罚款； b) 对不按法律规定报告须报告的大额交易行为；不按法律规定报告与洗钱、恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资有关的可疑交易行为；在怀疑客户或客户交易与恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资有关，或客户属于根据反恐怖、反大规模毁灭性武器扩散融资法律规定列入黑名单、指定名单时不予报告的行为，处以150,000,000越南盾至250,000,000越南盾的罚款。 3. 证券公司、证券投资基金管理公司违反关于洗钱、恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资预防与打击的内部规定的，处罚如下： a) 对不适用或适用内部规定不正确，未按洗钱、恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资预防与打击法律规定实施内部控制、内部审计，或不报送内部审计报告的行为；不适用关于分工的内部规定，或不按洗钱、恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资预防与打击法律规定登记负责洗钱、恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资预防与打击工作的干部、部门分工的行为；不适用或适用关于培训、培养、招聘的内部规定不正确，不符合洗钱、恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资预防与打击法律规定的行为，处以100,000,000越南盾至200,000,000越南盾的罚款； b) 对不颁布内部规定或颁布的内部规定不符合洗钱、恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资预防与打击法律规定的行为，处以200,000,000越南盾至300,000,000越南盾的罚款。 4. 证券公司、证券投资基金管理公司违反关于新产品、采用革新技术的现有产品、服务，特别交易监控规定的，处罚如下： a) 对不履行或不充分履行《反洗钱法》规定的报告义务主体在提供新产品、采用革新技术的现有产品、服务时的相关责任的行为，处以150,000,000越南盾至200,000,000越南盾的罚款； b) 对不按《反洗钱法》规定监控特别交易的行为，处以200,000,000越南盾至300,000,000越南盾的罚款。 5. 证券公司、证券投资基金管理公司违反关于延迟交易、冻结账户；封存或扣押财产规定的，处罚如下： a) 对不按洗钱、恐怖融资预防与打击法律规定报告延迟交易情况的行为；在按法律规定实施暂停流通、冻结与恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资有关的资金、财产时未立即报告的行为，处以150,000,000越南盾至250,000,000越南盾的罚款； b) 对不按照反洗钱、反恐怖融资法律规定采取延迟交易措施的行为，处以250,000,000越南盾至350,000,000越南盾的罚款；在主管国家机关依照《反洗钱法》规定作出决定时，不冻结账户、不采取查封、冻结或扣押财产措施的行为；不按照法律规定暂停流通、冻结与恐怖主义、恐怖融资、大规模杀伤性武器扩散融资有关的资金、财产的行为。 6. 证券公司、证券投资基金管理公司实施下列违反信息、卷宗、文件、报告之存储、提供及保密规定行为之一的，处以150,000,000越南盾至250,000,000越南盾的罚款： a) 不按照反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资法律规定及时提供信息、卷宗、文件、报告，尚未达到追究刑事责任程度的； b) 不存储或存储信息、卷宗、文件、报告不完整；不按照反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资法律规定的期限存储信息、卷宗、文件、报告的； c) 对按照反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资法律规定应当报告的交易相关信息、卷宗、文件、报告，不遵守客户身份识别信息保密规定的。 7. 证券公司、证券投资基金管理公司实施反洗钱、反恐怖融资中被禁止的行为，受到如下处罚： a) 对阻碍为反洗钱、反恐怖融资工作提供信息的行为，处以150,000,000越南盾至250,000,000越南盾的罚款； b) 对设立或维持匿名账户或使用假名账户的行为，处以300,000,000越南盾至400,000,000越南盾的罚款； c) 对组织、参与或创造条件、协助实施洗钱行为而尚未达到追究刑事责任程度的；与空壳银行设立、维持业务关系的；不举报恐怖融资行为而尚未达到追究刑事责任程度的；利用暂停流通、冻结、查封、扣押、处理与恐怖融资有关的资金、财产以侵犯国家利益、机关、组织、个人的合法权利和利益的；直接或间接向与恐怖主义、恐怖融资有关的组织、个人提供资金、财产、财政来源、经济资源、金融服务或其他服务的行为，处以400,000,000越南盾至500,000,000越南盾的罚款。 8. 附加处罚形式： 对违反本条第七款c项规定的行为，暂停证券经营、服务活动01个月至03个月。 19. 修改、补充第四十七条第一款，并在第四十七条第一款之后补充第1a款和第1b款如下： a) 修改、补充第四十七条第一款如下： “1. 财政厅厅长、国家证券监察长、由国家证券委员会主席设立的检查团团长有权： a) 警告； b) 对组织处以最高2,400,000,000越南盾的罚款，对个人处以最高1,200,000,000越南盾的罚款； c) 暂停证券交易活动有期限；吊销代表处经营登记证、证券执业证书的使用权有期限； d) 适用本法令第四条第二款和第三款规定的附加处罚形式和克服后果措施。”； b) 在第47条第1款之后补充第1a款如下： “1a. 国家证券委员会监察代表团团长有权： a) 警告； b) 对组织最高处以1，500，000，000越南盾的罚款，对个人最高处以750，000，000越南盾的罚款； c) 没收证券领域行政违法行为的物证、用于行政违法行为的工具； d) 适用本法令第4条第3款规定的克服后果措施。”。 20. 修改、补充第49条第1款和第4款如下： a) 修改、补充第49条第1款如下： “1. 当适用补充处罚形式为暂停证券经营、服务活动时，本法令第20条第2款a点、第24条第7款a点、第25条第5款、第27条第6款b点、第35条第2款a点、第36条第2款a点、第42条第8款、第45条第8款、第46条第3款a点规定的，本法令第47条第1款、第2款和第3款规定的有权人员有权决定暂停违法组织一项、数项或全部证券经营、服务业务，期限不定。”； b) 修改、补充第49条第4款如下： “4. 自作出适用暂停证券经营、服务活动处罚形式的处罚决定之日起03个工作日内，已作出处罚决定的有权人员必须将处罚决定发送给被处罚组织、越南证券交易所、越南证券交易所子公司、越南证券存管与清算总公司以执行。”。 21. 修改、补充第50条第1款和第3款如下： “1. 当适用处罚形式为暂停存管活动、证券清算交收活动时，本法令第38条第4款、第39条第6款a点、第40条第5款、第42条第8款规定的，本法令第47条第1款、第2款和第3款规定的有权人员有权决定暂停违法组织一项、数项或全部存管活动、证券清算交收活动，期限不定。 3. 自作出适用暂停存管活动、证券清算交收活动处罚形式的处罚决定之日起03个工作日内，已作出处罚决定的有权人员必须将处罚决定发送给被处罚组织、越南证券存管与清算总公司以执行。”。 22. 修改、补充第50a条第2款如下： “2. 自作出适用剥夺证券执业证书使用权的处罚决定之日起03个工作日内，已作出处罚决定的有权人员必须将处罚决定发送给被处罚的证券从业人员、该证券从业人员工作的证券公司以执行。”。 23. 修改、补充第51条若干点、款如下： a) 修改、补充第51条第3款如下： “3. 本法令第4条第3款规定的克服后果措施的执行期限最长为30天，自克服后果措施适用决定生效执行之日起计算，但本法令第8条第9款c点、e点和g点规定的；第8条第9款a点和đ点规定的在必须通过或向最近一次股东大会报告的情况下；第9条第5款a点和b点、第10条第8款a点、b点和c点、第12条第6款b点和c点、第15a条第3款、第17条第6款d点、第18条第7款a点、第26条第8款、第27条第7款、第32条第8款c点、第34条第6款b点、第39条第7款、第40条第6款a点、第44条第4款、本法令第51条第1款和第2款规定的除外。违法的个人、组织必须在本款规定的克服后果措施执行期限届满之日起最长03个工作日内，向已作出处罚决定的有权人员报告克服后果措施的执行结果。”； b) 修改、补充第51条第4款标题如下： “4. 收回已发售、已发行的证券；向投资者退还购买证券的款项或定金（如有）及购买证券的款项或定金所产生的利息，适用本议定第8条第9款b、e、g点，第9条第5款a、b点，第10条第8款a点，第12条第6款b、c点规定的，适用于证券已发售、已发行但尚未纳入上市、交易登记的情形，并执行如下：”； c) 修改、补充第51条第5款a点和b点如下： “a) 属于适用强制返还本议定第26条第8款a点、第32条第8款c点规定的客户所有款项措施的情形，违规组织、个人必须向客户返还被滥用、侵占、暂扣、出借、违反法律规定使用的客户账户上的全部款项，另加按客户开户商业银行在决定适用该措施生效时的活期存款利率计算的利息。违规组织、个人须向客户支付的利息，自客户账户款项被滥用、侵占、暂扣、出借、违反法律规定使用之日起计算至违规组织、个人将款项返还客户之日止； b) 属于适用强制返还本议定第26条第8款a点、第32条第8款c点规定的客户所有证券措施的情形，违规组织、个人必须向客户返还已被滥用、侵占、暂扣、出借、违反法律规定使用的证券数量，另加在滥用、侵占、暂扣、出借、违反法律规定使用期间由已被滥用、侵占、暂扣、出借、违反法律规定使用的证券所产生的证券数量、款项（如有）；”。 24. 修改、补充第51a条第2款如下： “2. 在自作出适用暂停证券交易活动形式的处罚决定之日起03个工作日内，有权作出处罚决定的人必须将处罚决定送交被处罚的组织、个人、越南证券交易所、越南证券交易所子公司、越南证券存管与清算总公司及各证券公司执行。”。 25. 替换词语并废止政府2020年12月31日第156/2020/NĐ-CP号议定（经政府2021年12月30日第128/2021/NĐ-CP号议定修改、补充若干条）中关于证券及证券市场领域行政违法行为处罚规定的若干条款如下： a) 将第39条第2、4和5款中的词语“越南证券存管与清算总公司”替换为词语“越南证券存管与清算总公司及其子公司”； b) 废止第19条第1、3、4和5款，第32条第3款，第3条第2款，第48条第3款。 第2条. 修改、补充政府2020年12月31日第158/2020/NĐ-CP号议定关于衍生证券及衍生证券市场及其随附附录的若干条款 1. 修改、补充第4条第3款c点如下： “c) 满足本条条第2款e、g点规定。”。 2. 修改、补充第5条第1款c点如下： “c) 最近02个财政年度已经审计的财务报表及最近半年度已经审阅的财务报表（对于在6月30日之后申请颁发衍生证券经营资格证的情形）；”。 3. 修改、补充第5条第1款d点如下： d) 负责每项衍生证券业务的董事（总经理）、副董事（副总经理）及职员的名单，按照随本法令颁布的附录第02号表格的指引，并附上上述个人的个人信息档案。个人信息档案至少包括：身份证或公民身份证或护照、劳动合同； 4. 修改、补充第5条第2款如下： “2. 在本条第1款规定的档案组成部分文件中，若该文件已按照报告和信息披露的规定发送至国家证券委员会，则可予以免除。若属于本条第1款d点规定名单中的个人，在本法令规定的行政手续办理中使用电子身份账户，则电子身份信息、集成在电子身份证上的信息、电子身份账户具有证明价值，等同于在办理行政手续时提供信息或使用、出示含有该信息的证件、文件；若劳动合同尚未集成，则个人必须提交劳动合同”。 5. 修改、补充第6条第1款a点如下： “a) 证券公司连续06个月不满足本法令第4条第2款b、d点规定的一项或若干项规定；基金管理公司连续06个月不满足本法令第4条第3款a、b点规定的一项或若干项规定；”。 6. 修改、补充第9条第2款d点如下： “d) 最近连续12个月可用资本比率达到最低260%；”。 7. 修改、补充第9条第3款d点如下： “d) 满足本条第2款a点的规定。”。 8. 修改、补充第10条第1款c点如下： “c) 最近02个财政年度经审计的财务报表及最近半年度经审阅的财务报表（若在6月30日之后申请颁发衍生证券清算、交收服务提供资格证）；最近12个月的财务安全比率报告（对于证券公司）；”。 9. 修改、补充第11条第1款a点如下： “a) 证券公司连续06个月不满足本法令第9条第2款c、d点的规定；商业银行、外国银行分行连续06个月不满足本法令第9条第3款b点的规定；”。 10. 废止政府2020年12月31日第158/2020/NĐ-CP号关于衍生证券及衍生证券市场的法令第4条第2款c、đ、h点；第5条第1款đ点；第9条第2款g、h点、第3款c点；第10条第1款d点。 11. 按照随本法令颁布的附录第02号表格，修改、补充随政府2020年12月31日第158/2020/NĐ-CP号关于衍生证券及衍生证券市场的法令颁布的附录第02号表格。 第3条. 施行条款 1. 本法令自2026年01月09日起生效。 2. 过渡条款： 对于在本法令生效前已作出行政处罚决定或已执行完毕的证券及证券市场行政违法行为，若个人、组织仍提出申诉、起诉的，则按照违法行为实施时有效的证券及证券市场行政违法行为处罚法律及相关法律规定予以解决。 3. 组织实施责任： 各部部长、部级机关首长、政府所属机关首长、中央直辖省市人民委员会主席及相关组织、个人负责施行本法令。 收件单位： - 党中央书记处； - 政府总理、各位政府副总理； - 各部、部级机关、政府直属机关； - 中央直辖市各省、市人民议会、人民委员会； - 中央办公厅及党的各委员会； - 总书记办公厅； - 国家主席办公厅； - 民族委员会及国会各委员会； - 国会办公厅； - 最高人民法院； - 最高人民检察院； - 国家审计机关； - 越南祖国阵线中央委员会； - 各政治-社会组织的中央机关； - 政府办公厅：办公厅主任、各位副主任、总理助理、国家门户网站总经理、各司、局、直属单位、公报； - 存档：文书处、综合处（2份） 政府签署 总理代行 副总理 胡德福 附录 （随政府2025年11月25日第306/2025/NĐ-CP号法令发布） 正在关注 下载表格 表格第02号 越南社会主义共和国 独立 - 自由 - 幸福 _____________________ ……，……年……月……日 衍生证券经营业务总经理部成员、职员名单 呈：国家证券委员会。 - 组织名称：……（公司正式全称，用大写字母书写） - 成立及经营许可证编号： - 总公司地址： - 电话：……………………………… 传真： 我们谨登记负责衍生证券经营业务的总经理部成员、业务职员名单及签名样式如下： | 序号 | 姓名 | 出生日期 | 个人识别号¹ | 护照号² | 证券经营从业资格证书³ | 衍生证券及衍生证券市场专业证书⁴ | 拟任职务 | 签名 | |------|------|----------|------------|---------|------------------------|--------------------------------|----------|------| | (1) | (2) | (3) | (4) | (5) | (6) | (7) | (8) | (9) | 我们承诺对上述内容的准确性、真实性承担全部责任。 随附个人档案： （完整列明） 法定代表人 （签名、盖章、注明姓名） ______________________ ¹ 第（4）栏：适用于越南公民、正在越南居住但尚未确定国籍的越裔人士或已获发个人识别号的外国人。 ² 第（5）栏：适用于尚未获发个人识别号的外国人。 ³ 第（6）栏：注明种类、编号、签发日期。 ⁴ 第（7）栏：注明编号、签发日期。 正在关注 您尚未成为会员登录。 这是面向会员账户的实用功能。请登录以查看详情。若尚无账户，请在此注册！ ========== 越南文原文 ========== 【越南法规】306/2025/NĐ-CP | 法令Nghịđịnh | 25/11/2025 来源: https://luatvietnam.vn/vi-pham-hanh-chinh/nghi-dinh-306-2025-nd-cp-sua-doi-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-chung-khoan-va-thi-truong-phai-sinh-419668-d1.html 标题: Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi bổ sung Nghị định 156/2020/NĐ-CP và Nghị định 158/2020/NĐ-CP về chứng khoán Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi bổ sung Nghị định 156/2020/NĐ-CP và Nghị định 158/2020/NĐ-CP về chứng khoán Ngày cập nhật: Thứ Tư, 26/11/2025 13:29 (GMT+7) Cơ quan ban hành: Chính phủ Số công báo: Số công báo là mã số ấn phẩm được đăng chính thức trên ấn phẩm thông tin của Nhà nước. Mã số này do Chính phủ thống nhất quản lý. Đã biết Tiện ích dành cho tài khoản Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao. Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết. Số hiệu: 306/2025/NĐ-CP Ngày đăng công báo: Đã biết Tiện ích dành cho tài khoản Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao. Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết. Loại văn bản: Nghị định Người ký: Hồ Đức Phớc Trích yếu: Sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ) và Nghị định 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh Ngày ban hành: Ngày ban hành là ngày, tháng, năm văn bản được thông qua hoặc ký ban hành. 25/11/2025 Ngày hết hiệu lực: Ngày hết hiệu lực là ngày, tháng, năm văn bản chính thức không còn hiệu lực (áp dụng). Đang cập nhật Áp dụng: Ngày áp dụng là ngày, tháng, năm văn bản chính thức có hiệu lực (áp dụng). Đã biết Tiện ích dành cho tài khoản Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao. Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết. Tình trạng hiệu lực: Cho biết trạng thái hiệu lực của văn bản đang tra cứu: Chưa áp dụng, Còn hiệu lực, Hết hiệu lực, Hết hiệu lực 1 phần; Đã sửa đổi, Đính chính hay Không còn phù hợp,... Đã biết Tiện ích dành cho tài khoản Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao. Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết. Lĩnh vực: Doanh nghiệp Vi phạm hành chính Chứng khoán TÓM TẮT NGHỊ ĐỊNH 306/2025/NĐ-CP Nghị định 306/2025/NĐ-CP: Tăng cường quản lý và xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán Ngày 25/11/2025, Chính phủ đã ban hành Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 156/2020/NĐ-CP và Nghị định 158/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nghị định này có hiệu lực từ ngày 09/01/2026. - Đối tượng điều chỉnh và phạm vi áp dụng Nghị định này áp dụng cho các tổ chức, cá nhân hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bao gồm cả chứng khoán phái sinh. - Sửa đổi quy định về xử phạt vi phạm hành chính Nghị định 306/2025/NĐ-CP đã sửa đổi, bổ sung nhiều quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Các hành vi vi phạm như không công bố thông tin đúng hạn, không báo cáo giao dịch, và vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán đều bị xử phạt nghiêm khắc với mức phạt tiền từ 50 triệu đến 1,5 tỷ đồng tùy theo mức độ vi phạm. - Quy định mới về quản lý tài khoản và tài sản Nghị định yêu cầu các tổ chức phải quản lý tách biệt tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ của khách hàng với tài sản của chính tổ chức đó. Điều này nhằm đảm bảo an toàn cho tài sản của nhà đầu tư và tăng cường tính minh bạch trong hoạt động chứng khoán. - Biện pháp khắc phục hậu quả Ngoài các hình thức xử phạt, Nghị định cũng quy định các biện pháp khắc phục hậu quả như buộc công bố thông tin chính xác, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư, và cải chính thông tin sai lệch. Các tổ chức vi phạm có thể bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán từ 1 đến 3 tháng. - Quy định về phòng, chống rửa tiền và tài trợ khủng bố Nghị định cũng bổ sung các quy định về phòng, chống rửa tiền và tài trợ khủng bố trong lĩnh vực chứng khoán. Các công ty chứng khoán và quản lý quỹ đầu tư phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về nhận biết khách hàng, báo cáo giao dịch đáng ngờ và giám sát giao dịch đặc biệt. - Phụ lục và mẫu biểu Nghị định kèm theo Phụ lục với mẫu biểu chi tiết về danh sách thành viên Ban Giám đốc và nhân viên hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, yêu cầu các tổ chức phải cung cấp thông tin đầy đủ và chính xác cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Xem chi tiết Nghị định 306/2025/NĐ-CP có hiệu lực kể từ ngày 09/01/2026 Tải Nghị định 306/2025/NĐ-CP Nghị định 306/2025/NĐ-CP PDF (Bản có dấu đỏ) Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, Đăng ký tại đây! Nghị định 306/2025/NĐ-CP DOC (Bản Word) Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, Đăng ký tại đây! Tình trạng hiệu lực: Đã biết Hiệu lực: Đã biết Tình trạng hiệu lực: Đã biết CHÍNH PHỦ _______ Số: 306/2025/NĐ-CP CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc _________________ Hà Nội, ngày 25 tháng 11 năm 2025 NGHỊ ĐỊNH Sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP  ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm  hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán  (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP  ngày 30 tháng 12 năm 2021 của Chính phủ) và Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ  về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ số 63/2025/QH15; Căn cứ Luật Xử lý vi phạm hành chính số 15/2012/QH13 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 67/2020/QH14 và Luật số 88/2025/QH15; Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 56/2024/QH15; Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 03/2022/QH15 và Luật số 76/2025/QH15; Căn cứ Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15; Căn cứ Luật Phòng, chống khủng bố số 28/2013/QH13; Theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính; Chính phủ ban hành Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30 tháng 12 năm 2021 của Chính phủ) và Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh. Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30 tháng 12 năm 2021 của Chính phủ) Đang theo dõi 1. Sửa đổi, bổ sung điểm h khoản 2 Điều 2 như sau: “h) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con; Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con;”. Đang theo dõi 2. Sửa đổi, bổ sung một số điểm, khoản của Điều 4 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung điểm c khoản 1 Điều 4 như sau: “c) Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 24 tháng;”; Đang theo dõi b) Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 2 Điều 4 như sau: “a) Đình chỉ hoạt động chào mua công khai, hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán, hoạt động văn phòng đại diện, hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán, hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 24 tháng;”; Đang theo dõi c) Sửa đổi, bổ sung các điểm c, k, l và o khoản 3 Điều 4 như sau: Đang theo dõi “c) Buộc cung cấp thông tin chính xác; buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin; buộc giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán; Đang theo dõi k) Buộc quản lý tách biệt tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ là tiền và chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ; buộc mở tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ chi tiết cho từng khách hàng; buộc quản lý tách biệt tài sản, vị thế giao dịch của từng khách hàng và của khách hàng với thành viên bù trừ; buộc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng; Đang theo dõi l) Buộc quản lý tách biệt tài sản của thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con; buộc quản lý tách biệt tài khoản, tài sản của từng thành viên bù trừ; buộc quản lý tách biệt tài khoản, tài sản ký quỹ của từng thành viên bù trừ và các khách hàng của chính thành viên bù trừ đó; buộc tách biệt giữa tài sản ký quỹ, tiền gửi thanh toán cho giao dịch chứng khoán phái sinh và tiền gửi thanh toán cho giao dịch chứng khoán cơ sở; Đang theo dõi o) Buộc dừng hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc hoạt động cung cấp dịch vụ tài chính khác; buộc dừng thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng; buộc giảm giá trị bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo đúng quy định;”; Đang theo dõi d) Bổ sung điểm s vào sau điểm r khoản 3 Điều 4 như sau: “s) Buộc báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty hoặc Chủ sở hữu công ty về việc mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu.”. Đang theo dõi 3. Sửa đổi, bổ sung khoản 2 Điều 5 như sau: “2. Tổ chức, cá nhân vi phạm hành chính nhiều lần hành vi vi phạm quy định tại Nghị định này thì áp dụng tình tiết tăng nặng vi phạm hành chính nhiều lần, trừ các hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 và khoản 7 Điều 8; khoản 6 Điều 8a; khoản 2 và khoản 3 Điều 9; khoản 3 Điều 11; khoản 3 và khoản 4 Điều 12; khoản 8 Điều 13; khoản 4 và khoản 5 Điều 18; khoản 4 Điều 19; khoản 1 Điều 20; điểm a khoản 5 và khoản 6 Điều 24; Điều 25; khoản 6 Điều 26; khoản 3 Điều 28; khoản 4 Điều 31; khoản 4 Điều 34; khoản 1 Điều 35; khoản 1 Điều 36; khoản 3 Điều 38; khoản 7 Điều 42 Nghị định này thì bị xử phạt về từng hành vi.”. Đang theo dõi 4. Sửa đổi, bổ sung khoản 1 Điều 7 như sau: “1. Trong quá trình xem xét, xử lý hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 và khoản 7 Điều 8; khoản 6 Điều 8a; khoản 2 và khoản 3 Điều 9; khoản 3 Điều 11; khoản 3 và khoản 4 Điều 12; khoản 8 Điều 13; khoản 4 và khoản 5 Điều 18; khoản 4 Điều 19; khoản 6 Điều 24; khoản 3 Điều 28; khoản 4 Điều 31; khoản 4 Điều 34; khoản 1 Điều 35; khoản 1 Điều 36; khoản 3 Điều 38; khoản 7 Điều 42; điểm c khoản 7 Điều 45 Nghị định này, nếu xét thấy hành vi vi phạm có dấu hiệu tội phạm thì người có thẩm quyền đang giải quyết vụ việc phải chuyển hồ sơ liên quan đến hành vi có dấu hiệu tội phạm cho cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng hình sự theo quy định tại các khoản 1, 2 và 4 Điều 62 Luật Xử lý vi phạm hành chính. Trường hợp hành vi vi phạm có dấu hiệu tội phạm nhưng không bị truy cứu trách nhiệm hình sự thì bị xử phạt vi phạm hành chính theo quy định tại Nghị định này”. Đang theo dõi 5. Sửa đổi, bổ sung tiêu đề Mục 1 Chương II như sau: “Mục 1 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN, PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ, TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ, TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI RIÊNG LẺ, TRÁI PHIẾU KÈM CHỨNG QUYỀN RIÊNG LẺ; ĐĂNG KÝ TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ; CÔNG BÁO THÔNG TIN, CUNG CẤP DỊCH VỤ LIÊN QUAN ĐẾN CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP RIÊNG LẺ” Đang theo dõi 6. Sửa đổi, bổ sung Điều 8 và bổ sung các Điều 8a, Điều 8b, Điều 8c sau Điều 8 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung Điều 8 như sau: “Điều 8. Vi phạm quy định về chào bán, phát hành cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Đang theo dõi 1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu khi chưa được chấp thuận hoặc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không đúng với phương án đã được chấp thuận. Đang theo dõi 2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: Đang theo dõi a) Thực hiện chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ không đúng thời gian quy định; Đang theo dõi b) Không công bố báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành trong báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán, trừ trường hợp chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ; Đang theo dõi c) Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với nhà đầu tư về giá cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ trong tương lai, về mức thu nhập, lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư hoặc đảm bảo không bị thua lỗ. Đang theo dõi 3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: Đang theo dõi a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đã nộp hoặc hồ sơ đã trình tổ chức, cá nhân có thẩm quyền; Đang theo dõi b) Thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty hoặc Chủ sở hữu công ty; thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành riêng lẻ khi chưa được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho phép thực hiện; thực hiện thay đổi phương án sử dụng số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành riêng lẻ khi được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền với giá trị thay đổi từ 50% trở lên số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành; không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành tại Đại hội đồng cổ đông gần nhất; Đang theo dõi c) Công bố thông tin chứa đựng nội dung có tính chất quảng cáo, mời chào mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền được chào bán, phát hành riêng lẻ; quảng cáo việc chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ trên phương tiện thông tin đại chúng; Đang theo dõi d) Vi phạm quy định về xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia đợt chào bán, phát hành; không luôn giữ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định pháp luật; Đang theo dõi đ) Chứng nhận việc chuyển nhượng cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ trong thời gian hạn chế chuyển nhượng hoặc trong trường hợp pháp luật quy định không được chuyển nhượng; thực hiện chuyển nhượng cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ vi phạm quy định tại Điều 31 Luật Chứng khoán, quy định pháp luật về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế; Đang theo dõi e) Không chuyển số tiền thu được từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa mở tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho đến khi hoàn tất đợt chào bán và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán; Đang theo dõi g) Thực hiện phân phối cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Đang theo dõi 4. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: Đang theo dõi a) Chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ không đúng với phương án đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc phương án đã được chấp thuận trong hồ sơ chào bán, phát hành; Đang theo dõi b) Sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị công ty hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty hoặc Chủ sở hữu công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư hoặc nội dung đã báo cáo cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền hoặc được cấp có thẩm quyền phê duyệt. Đang theo dõi 5. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: Đang theo dõi a) Chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản cho tổ chức chào bán, phát hành và công bố trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đã nhận đầy đủ hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành riêng lẻ của tổ chức chào bán, phát hành; Đang theo dõi b) Thay đổi điều kiện, điều khoản của trái phiếu đã được phát hành không đúng quy định pháp luật. Đang theo dõi 6. Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật. Đang theo dõi 7. Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 1.500.000.000 đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán, phát hành trong hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ. Đang theo dõi 8. Hình thức xử phạt bổ sung: Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy tờ giả mạo đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 7 Điều này. Đang theo dõi 9. Biện pháp khắc phục hậu quả: Đang theo dõi a) Buộc báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty hoặc Chủ sở hữu công ty về việc mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này; Đang theo dõi b) Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành trong khoảng thời gian vượt quá thời gian quy định; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này. Tiền lãi phát sinh từ tiền mua cổ phiếu riêng lẻ hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; trường hợp chào bán, phát hành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ thì tiền lãi phát sinh từ tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu; Đang theo dõi c) Buộc công bố báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông gần nhất, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty hoặc thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành trong báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này; Đang theo dõi d) Buộc hủy bỏ thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 3 Điều này; Đang theo dõi đ) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty hoặc Chủ sở hữu công ty về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 3 Điều này; Đang theo dõi e) Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 3, các điểm a, b khoản 4 và điểm b khoản 5 Điều này, trong trường hợp đã chào bán, phát hành chứng khoán. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Tiền lãi phát sinh từ tiền mua cổ phiếu riêng lẻ hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; trường hợp chào bán, phát hành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ thì tiền lãi phát sinh từ tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu; Đang theo dõi g) Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 5, khoản 6 và khoản 7 Điều này, trong trường hợp đã chào bán, phát hành chứng khoán. Tiền lãi phát sinh từ tiền mua cổ phiếu riêng lẻ hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; trường hợp chào bán, phát hành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ thì tiền lãi phát sinh từ tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu.”. Đang theo dõi b) Bổ sung các Điều 8a, Điều 8b và Điều 8c vào sau Điều 8 như sau: Đang theo dõi “Điều 8a. Vi phạm quy định về chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của công ty không phải công ty đại chúng, chào bán trái phiếu không chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu không kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Đang theo dõi 1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu khi chưa được phê duyệt, chấp thuận hoặc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không đúng với phương án đã được phê duyệt, chấp thuận. Đang theo dõi 2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện chào bán trái phiếu không đúng thời gian quy định. Đang theo dõi 3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: Đang theo dõi a) Thực hiện hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 3 Điều 8 Nghị định này; Đang theo dõi b) Chứng nhận việc chuyển nhượng trái phiếu trong trường hợp pháp luật quy định không được chuyển nhượng; thực hiện chuyển nhượng trái phiếu vi phạm quy định pháp luật về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế; Đang theo dõi c) Thực hiện phân phối trái phiếu không đúng quy định pháp luật. Đang theo dõi 4. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trái phiếu không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị công ty hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty hoặc Chủ sở hữu công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư hoặc được cấp có thẩm quyền phê duyệt hoặc không đúng quy định pháp luật. Đang theo dõi 5. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: Đang theo dõi a) Chào bán trái phiếu khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; Đang theo dõi b) Vi phạm quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định này; Đang theo dõi c) Lập, xác nhận hồ sơ chào bán trái phiếu có thông tin không chính xác, không trung thực. Đang theo dõi 6. Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 1.500.000.000 đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trái phiếu. Đang theo dõi 7. Hình thức xử phạt bổ sung: Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy tờ giả mạo đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 Điều này. Đang theo dõi Điều 8b. Vi phạm quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, công bố thông tin của tổ chức chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ Đang theo dõi 1. Hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ dưới 03 tháng so với thời hạn theo quy định pháp luật; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 03 tháng đến dưới 12 tháng so với thời hạn theo quy định pháp luật; Đang theo dõi c) Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật. Đang theo dõi 2. Hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ dưới 01 tháng so với thời hạn theo quy định pháp luật; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 01 tháng đến dưới 12 tháng so với thời hạn theo quy định pháp luật; Đang theo dõi c) Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật. Đang theo dõi 3. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Đang theo dõi 4. Hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi chậm công bố thông tin dưới 10 ngày làm việc so với thời hạn theo quy định pháp luật; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi chậm công bố thông tin từ 10 ngày làm việc trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật. Đang theo dõi 5. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch. Đang theo dõi 6. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 5 Điều này. Đang theo dõi Điều 8c. Vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ liên quan đến chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ Đang theo dõi 1. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về đại diện người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Đang theo dõi 2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Đang theo dõi 3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán thực hiện hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 3 Điều 8 Nghị định này. Đang theo dõi 4. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán là thành viên giao dịch không đảm bảo nhà đầu tư thuộc đúng đối tượng mua trái phiếu theo quy định pháp luật trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; không đảm bảo cho chính mình và khách hàng có đủ tiền, trái phiếu trước khi thực hiện giao dịch; không kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp của các lệnh giao dịch theo quy định pháp luật. Đang theo dõi 5. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: Đang theo dõi a) Không rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán hoặc hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định pháp luật về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế; Đang theo dõi b) Tư vấn, hỗ trợ doanh nghiệp phát hành cung cấp thông tin sai sự thật hoặc dễ gây hiểu lầm về trái phiếu tại hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Đang theo dõi 6. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán của công ty chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định về bảo lãnh phát hành quy định tại khoản 2 Điều này.”. Đang theo dõi 7. Sửa đổi, bổ sung một số điểm, khoản của Điều 15 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 1 Điều 15 như sau: “b) Không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty hoặc không đảm bảo người phụ trách quản trị công ty đáp ứng quy định.”; Đang theo dõi b) Sửa đổi, bổ sung khoản 2 Điều 15 như sau: “2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với công ty đại chúng không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, từng thành viên Ban kiểm soát, tiền lương của Tổng Giám đốc (Giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hàng năm của công ty hoặc không báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên.”; Đang theo dõi c) Sửa đổi, bổ sung điểm a và điểm b khoản 3 Điều 15 như sau: Đang theo dõi “a) Thành viên Hội đồng quản trị độc lập của công ty niêm yết không lập báo cáo đánh giá về hoạt động của Hội đồng quản trị; Thành viên Hội đồng quản trị độc lập trong Ủy ban kiểm toán không báo cáo hoạt động tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên hoặc báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định; Đang theo dõi b) Chủ tịch Hội đồng quản trị, Trưởng Ban kiểm soát, Chủ tịch Ủy ban kiểm toán không đảm bảo số lượng cuộc họp Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ủy ban kiểm toán hàng năm theo quy định; Chủ tịch Hội đồng quản trị, Trưởng Ban kiểm soát không báo cáo về hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên hoặc báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.”; Đang theo dõi d) Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 5 Điều 15 như sau: “a) Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm nhiệm chức danh Tổng Giám đốc (Giám đốc) của một công ty đại chúng; thành viên Hội đồng quản trị của một công ty đại chúng đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên tại quá 05 công ty khác;”; Đang theo dõi đ) Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 6 Điều 15 như sau: “a) Không đảm bảo số lượng thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát; không đảm bảo số lượng thành viên Hội đồng quản trị không điều hành; không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập; không đảm bảo thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ủy ban kiểm toán, Tổng Giám đốc (Giám đốc) đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định; không đảm bảo cơ cấu có Ủy ban kiểm toán trực thuộc Hội đồng quản trị hoặc không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Ủy ban kiểm toán;”; Đang theo dõi e) Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 6 Điều 15 như sau: “b) Không tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định; không mời đại diện tổ chức kiểm toán được chấp thuận thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm của công ty dự họp Đại hội đồng cổ đông thường niên trong trường hợp Báo cáo kiểm toán báo cáo tài chính năm của công ty có khoản ngoại trừ trọng yếu, ý kiến kiểm toán trái ngược hoặc từ chối;”; Đang theo dõi g) Bổ sung điểm đ vào sau điểm d khoản 6 Điều 15 như sau: “đ) Không thực hiện chi trả cổ tức cho cổ đông theo quy định pháp luật sau khi đã được Đại hội đồng cổ đông thường niên thông qua.”. Đang theo dõi 8. Sửa đổi, bổ sung một số điểm, khoản của Điều 24 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 5 Điều 24 như sau: “b) Cung cấp dịch vụ chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán;”; Đang theo dõi b) Bổ sung điểm đ sau điểm d khoản 5 Điều 24 như sau: “đ) Hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.”; Đang theo dõi c) Bổ sung khoản 5a vào sau khoản 5 Điều 24 như sau: “5a. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm đ khoản 5 Điều này trong trường hợp tái phạm.”; Đang theo dõi d) Sửa đổi, bổ sung khoản 7 Điều 24 như sau: “7. Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 4, điểm b khoản 5 và khoản 6 Điều này; b) Đình chỉ hoạt động nghiệp vụ môi giới có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 5a Điều này.”; Đang theo dõi đ) Bổ sung điểm d vào sau điểm c khoản 8 Điều 24 như sau: “d) Buộc dừng hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ tài chính khác đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm đ khoản 5 và khoản 5a Điều này.”. Đang theo dõi 9. Sửa đổi, bổ sung một số khoản của Điều 25 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung khoản 3 Điều 25 như sau: Đang theo dõi “3. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện một trong các hành vi sau đây khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản: Đang theo dõi a) Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán; Đang theo dõi b) Chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ, trừ trường hợp do nguyên nhân bất khả kháng.”; Đang theo dõi b) Bổ sung khoản 3a vào sau khoản 3 Điều 25 như sau: “3a. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi chào bán chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.”; Đang theo dõi c) Bổ sung khoản 5 vào sau khoản 4 Điều 25 như sau: “5. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 3 Điều này.”. Đang theo dõi 10. Sửa đổi, bổ sung một số điểm, khoản của Điều 26 như sau: Đang theo dõi a) Bổ sung điểm g vào sau điểm e khoản 1 Điều 26 như sau: “g) Không thiết lập bộ phận chuyên trách chịu trách nhiệm thông tin liên lạc với khách hàng và giải quyết các thắc mắc, khiếu nại của khách hàng.”; Đang theo dõi b) Sửa đổi, bổ sung điểm g khoản 2 Điều 26 như sau: “g) Không tuân thủ quy định về tỷ lệ đầu tư an toàn của công ty chứng khoán, về nguồn vốn đầu tư, công cụ đầu tư khi thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.”; Đang theo dõi c) Sửa đổi, bổ sung điểm đ khoản 3 Điều 26 như sau: “đ) Vi phạm quy định về nghiệp vụ tự doanh chứng khoán; vi phạm quy định về điều kiện, hạn chế bảo lãnh phát hành chứng khoán; vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; vi phạm quy định về phát hành, chào bán sản phẩm tài chính; vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn, trừ hành vi vi phạm quy định tại khoản 5 Điều 8c và khoản 5a Điều này;”; Đang theo dõi d) Bổ sung điểm k vào sau điểm i khoản 3 Điều 26 như sau: “k) Thực hiện hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 3 Điều 8 Nghị định này.”; Đang theo dõi đ) Sửa đổi, bổ sung khoản 4 Điều 26 như sau: Đang theo dõi “4. Hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ, thời hạn cho vay giao dịch ký quỹ; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ, về ngừng thực hiện giao dịch ký quỹ; Đang theo dõi c) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ duy trì, hạn chế giao dịch ký quỹ; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ, rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; không thực hiện quản lý tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ với tài khoản giao dịch thông thường và tài khoản có sử dụng tiền vay của tổ chức tín dụng, tài khoản giao dịch trong ngày, tài khoản giao dịch bán khống có bảo đảm.”; Đang theo dõi e) Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 5 Điều 26 như sau: “a) Không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng theo phương thức khách hàng của công ty chứng khoán mở tài khoản trực tiếp tại ngân hàng thương mại do công ty chứng khoán lựa chọn để quản lý tiền giao dịch chứng khoán; không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán;”; Đang theo dõi g) Bổ sung khoản 5a và khoản 5b vào sau khoản 5 Điều 26 như sau: Đang theo dõi “5a. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán thực hiện hành vi vi phạm quy định về trách nhiệm rà soát, kiểm tra thông tin trong hồ sơ chào bán, phát hành chứng khoán theo quy định pháp luật, trừ trường hợp quy định tại điểm a khoản 5 Điều 8c Nghị định này. Đang theo dõi 5b. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán không thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định; không thực hiện báo cáo khi phát hiện giao dịch chứng khoán có dấu hiệu vi phạm các quy định pháp luật về chứng khoán; không lập và gửi báo cáo bất thường, báo cáo theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con liên quan đến giao dịch chứng khoán theo quy định.”; Đang theo dõi h) Sửa đổi, bổ sung khoản 7 Điều 26 như sau: “7. Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 4 Điều này; b) Đình chỉ hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 Điều này.”; Đang theo dõi i) Sửa đổi, bổ sung khoản 8 Điều 26 như sau: “8. Biện pháp khắc phục hậu quả: Đang theo dõi a) Buộc hoàn trả chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng trong thời hạn tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 Điều này; Đang theo dõi b) Buộc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng trong thời hạn 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 5 Điều này.”. Đang theo dõi 11. Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 1 và bổ sung khoản 2a vào sau khoản 2 Điều 28 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 1 Điều 28 như sau: “b) Không ban hành quy trình định giá giá trị tài sản ròng công ty đầu tư chứng khoán.”; Đang theo dõi b) Bổ sung khoản 2a vào sau khoản 2 Điều 28 như sau: “2a. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn không xác định giá trị tài sản ròng hoặc định giá sai giá trị tài sản ròng công ty đầu tư chứng khoán.”. Đang theo dõi 12. Sửa đổi, bổ sung một số điểm, khoản của Điều 32 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung tiêu đề khoản 1 Điều 32 như sau: “1. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:”; Đang theo dõi b) Sửa đổi, bổ sung tiêu đề khoản 2 Điều 32 như sau: “2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:”; Đang theo dõi c) Bổ sung điểm c vào sau điểm b khoản 2 Điều 32 như sau: “c) Không giám sát người hành nghề chứng khoán bảo đảm tuân thủ các quy định của pháp luật về chứng khoán.”; Đang theo dõi d) Sửa đổi, bổ sung tiêu đề khoản 4 Điều 32 như sau: “4. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:”; Đang theo dõi đ) Sửa đổi, bổ sung tiêu đề khoản 5 Điều 32 như sau: “5. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:”; Đang theo dõi e) Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 7 Điều 32 như sau: “b) Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 5 và điểm b khoản 6 Điều này.”. Đang theo dõi 13. Sửa đổi, bổ sung Điều 33 như sau: “Điều 33. Vi phạm quy định về giao dịch của cổ đông sáng lập; cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng và người có liên quan của người nội bộ Đang theo dõi 1. Hành vi vi phạm quy định về thời hạn báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng thì bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng. Đang theo dõi 2. Hành vi vi phạm quy định về thời hạn báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng, khi không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng, khi không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 140.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng, khi không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng. Đang theo dõi 3. Hành vi vi phạm quy định về thời hạn báo cáo của cổ đông sáng lập trước khi thực hiện giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn trước khi thực hiện giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 140.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng. Đang theo dõi 4. Hành vi vi phạm quy định về thời hạn báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch bị xử phạt theo giá trị chứng khoán đăng ký giao dịch tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ) hoặc theo giá phát hành gần nhất (đối với chứng quyền có bảo đảm) hoặc giá trị chuyển nhượng (đối với quyền mua cổ phiếu, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, quyền mua chứng chỉ quỹ) như sau: Đang theo dõi a) Cảnh cáo đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 50.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng hoặc không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 50.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 2.500.000 đồng đến 5.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 200.000.000 đồng đến dưới 400.000.000 đồng và phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 200.000.000 đồng đến dưới 400.000.000 đồng; Đang theo dõi c) Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 400.000.000 đồng đến dưới 600.000.000 đồng và phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 400.000.000 đồng đến dưới 600.000.000 đồng; Đang theo dõi d) Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 600.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng và phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 600.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng; Đang theo dõi đ) Phạt tiền từ 15.000.000 đồng đến 25.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng và phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng; Đang theo dõi e) Phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 3.000.000.000 đồng đến dưới 5.000.000.000 đồng và phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 3.000.000.000 đồng đến dưới 5.000.000.000 đồng; Đang theo dõi g) Phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 5.000.000.000 đồng đến dưới 10.000.000.000 đồng và phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 5.000.000.000 đồng đến dưới 10.000.000.000 đồng; Đang theo dõi h) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên và phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên. Đang theo dõi 5. Hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con đã công bố thông tin hoặc giao dịch vượt quá khối lượng, giá trị Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con đã công bố thông tin hoặc giao dịch khi chưa có thông tin công bố từ Sở giao dịch chứng khoán bị xử phạt theo giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ) hoặc theo giá phát hành gần nhất (đối với chứng quyền có bảo đảm) hoặc giá trị chuyển nhượng (đối với quyền mua cổ phiếu, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, quyền mua chứng chỉ quỹ) như sau: Đang theo dõi a) Cảnh cáo nếu giao dịch có giá trị từ 50.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 200.000.000 đồng đến dưới 400.000.000 đồng; Đang theo dõi c) Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 400.000.000 đồng đến dưới 600.000.000 đồng; Đang theo dõi d) Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 600.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng; Đang theo dõi đ) Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng; Đang theo dõi e) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 3.000.000.000 đồng đến dưới 5.000.000.000 đồng; Đang theo dõi g) Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 5.000.000.000 đồng đến dưới 10.000.000.000 đồng; Đang theo dõi h) Phạt tiền từ 1% đến 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên. Trường hợp mức phạt tiền cao hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định này thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định này. Đang theo dõi 6. Hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch bị xử phạt theo giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ) hoặc theo giá phát hành gần nhất (đối với chứng quyền có bảo đảm) hoặc giá trị chuyển nhượng (đối với quyền mua cổ phiếu, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, quyền mua chứng chỉ quỹ) như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 50.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 200.000.000 đồng đến dưới 400.000.000 đồng; Đang theo dõi c) Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 400.000.000 đồng đến dưới 600.000.000 đồng; Đang theo dõi d) Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 600.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng; Đang theo dõi đ) Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng; Đang theo dõi e) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 3.000.000.000 đồng đến dưới 5.000.000.000 đồng; Đang theo dõi g) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 5.000.000.000 đồng đến dưới 10.000.000.000 đồng; Đang theo dõi h) Phạt tiền từ 3% đến 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên. Trường hợp mức phạt tiền cao hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định này thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định này. Đang theo dõi 7. Hình thức xử phạt bổ sung: Đang theo dõi a) Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm h khoản 5 Điều này; Đang theo dõi b) Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm h khoản 6 Điều này.”. Đang theo dõi 14. Sửa đổi, bổ sung một số điểm, khoản của Điều 34 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung khoản 1 Điều 34 như sau: “ 1. Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 18 tháng đến 24 tháng đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.”; Đang theo dõi b) Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 2 Điều 34 như sau: “b) Vi phạm quy định về hoạt động đầu tư, giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam;”. Đang theo dõi 15. Sửa đổi, bổ sung một số điểm, khoản của Điều 39 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung điểm e khoản 3 Điều 39 như sau: “e) Không thiết lập hệ thống bảo đảm việc quản lý tách biệt tài khoản, tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam với tài khoản, tài sản của thành viên bù trừ hoặc không thiết lập và vận hành hệ thống tài khoản để quản lý tách biệt tài sản, giao dịch của từng nhà đầu tư và của nhà đầu tư với thành viên bù trừ; không tách biệt tài khoản, tài sản của từng thành viên bù trừ hoặc không tách biệt tài khoản, tài sản của thành viên bù trừ và các khách hàng của chính thành viên bù trừ hoặc không tách biệt tài khoản và tài sản ký quỹ bù trừ với thị trường chứng khoán phái sinh hoặc không tách biệt giữa tài sản ký quỹ, tiền gửi thanh toán cho giao dịch chứng khoán phái sinh và tiền gửi thanh toán cho giao dịch chứng khoán cơ sở;”; Đang theo dõi b) Sửa đổi, bổ sung điểm a và điểm b khoản 7 Điều 39 như sau: Đang theo dõi “a) Buộc quản lý tách biệt tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ là tiền và chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ; buộc mở tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ chi tiết cho từng khách hàng; buộc quản lý tách biệt tài sản, vị thế giao dịch của từng khách hàng và của khách hàng với thành viên bù trừ; buộc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm đ khoản 3 Điều này trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; Đang theo dõi b) Buộc quản lý tách biệt tài sản của thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con; buộc quản lý tách biệt tài khoản, tài sản của từng thành viên bù trừ; buộc quản lý tách biệt tài khoản, tài sản ký quỹ của từng thành viên bù trừ và các khách hàng của chính thành viên bù trừ đó; buộc tách biệt giữa tài sản ký quỹ, tiền gửi thanh toán cho giao dịch chứng khoán phái sinh và tiền gửi thanh toán cho giao dịch chứng khoán cơ sở đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm e khoản 3 Điều này trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.”. Đang theo dõi 16. Sửa đổi, bổ sung Điều 42 như sau: Đang theo dõi “Điều 42. Vi phạm quy định về công bố thông tin Đang theo dõi 1. Phạt cảnh cáo đối với một trong các hành vi vi phạm sau: Đang theo dõi a) Không thực hiện đăng ký, đăng ký lại người công bố thông tin hoặc người được ủy quyền công bố thông tin hoặc không ban hành quy chế về công bố thông tin; Đang theo dõi b) Không thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con về địa chỉ trang thông tin điện tử và mọi thay đổi liên quan đến địa chỉ này theo quy định pháp luật. Đang theo dõi 2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: Đang theo dõi a) Không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức hoặc ngôn ngữ công bố thông tin; Đang theo dõi b) Không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật. Đang theo dõi 3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: Đang theo dõi a) Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật hoặc công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con quy định tại khoản 3 Điều 120, khoản 4 Điều 123, khoản 3 Điều 124 Luật Chứng khoán; Đang theo dõi b) Công bố thông tin cá nhân của chủ thể khi chưa được chủ thể đồng ý theo quy định pháp luật. Đang theo dõi 4. Hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi chậm công bố thông tin dưới 15 ngày so với quy định hoặc so với yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con quy định tại khoản 3 Điều 120, khoản 4 Điều 123, khoản 3 Điều 124 Luật Chứng khoán; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định hoặc so với yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con quy định tại khoản 3 Điều 120, khoản 4 Điều 123, khoản 3 Điều 124 Luật Chứng khoán. Đang theo dõi 5. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi không xác nhận hoặc đính chính thông tin hoặc xác nhận, đính chính thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật khi có thông tin làm ảnh hưởng đến giá chứng khoán hoặc khi nhận được yêu cầu xác nhận, đính chính thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con theo quy định tại khoản 3 Điều 120, khoản 4 Điều 123, khoản 3 Điều 124 Luật Chứng khoán. Đang theo dõi 6. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch. Đang theo dõi 7. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán quy định tại khoản 1 Điều 12 Luật Chứng khoán. Đang theo dõi 8. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, hoạt động văn phòng đại diện, hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán, hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 7 Điều này. Đang theo dõi 9. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 và khoản 7 Điều này.”. Đang theo dõi 17. Sửa đổi, bổ sung Điều 43 như sau: Đang theo dõi “Điều 43. Vi phạm quy định về báo cáo Đang theo dõi 1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định pháp luật. Đang theo dõi 2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật hoặc báo cáo không đầy đủ nội dung theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định tại khoản 3 Điều 120, khoản 4 Điều 123, khoản 3 Điều 124 Luật Chứng khoán. Đang theo dõi 3. Hành vi vi phạm quy định về thời hạn báo cáo bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi chậm báo cáo dưới 15 ngày so với quy định hoặc so với yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định tại khoản 3 Điều 120, khoản 4 Điều 123, khoản 3 Điều 124 Luật Chứng khoán; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi chậm báo cáo từ 15 ngày trở lên so với quy định hoặc so với yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định tại khoản 3 Điều 120, khoản 4 Điều 123, khoản 3 Điều 124 Luật Chứng khoán. Đang theo dõi 4. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch hoặc sai sự thật. Đang theo dõi 5. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 4 Điều này.”. Đang theo dõi 18. Sửa đổi, bổ sung tiêu đề Mục 14 Chương II và Điều 45 như sau: Đang theo dõi “Mục 14 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN; PHÒNG, CHỐNG TÀI TRỢ KHỦNG BỐ; PHÒNG, CHỐNG TÀI TRỢ PHỔ BIẾN VŨ KHÍ HỦY DIỆT HÀNG LOẠT Đang theo dõi Điều 45. Hành vi vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền; phòng chống tài trợ khủng bố; phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt Đang theo dõi 1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định về nhận biết thông tin khách hàng, phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro, quy định về đánh giá rủi ro, quy định liên quan đến khách hàng là cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi không nhận biết khách hàng, không cập nhật thông tin nhận biết khách hàng, không xác minh thông tin nhận biết khách hàng hoặc nhận biết khách hàng, cập nhật thông tin nhận biết khách hàng, xác minh thông tin nhận biết khách hàng không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi không thực hiện đánh giá rủi ro, không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật; không báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro hoặc không phổ biến kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật; Đang theo dõi c) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không xây dựng quy trình quản lý rủi ro, không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro hoặc xây dựng quy trình quản lý rủi ro, phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; không thực hiện các quy định liên quan đến khách hàng là cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị theo quy định của Luật Phòng, chống rửa tiền. Đang theo dõi 2. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định về báo cáo giao dịch có giá trị lớn, báo cáo giao dịch đáng ngờ, báo cáo hành vi nghi ngờ liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về thời hạn hoặc yêu cầu về tính đầy đủ, chính xác về thông tin báo cáo từ lần thứ ba trở lên trong năm tài chính đối với báo cáo giao dịch có giá trị lớn theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; gửi báo cáo không đầy đủ thông tin theo quy định của pháp luật đối với báo cáo giao dịch đáng ngờ liên quan đến rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo theo quy định của pháp luật; không báo cáo giao dịch đáng ngờ liên quan đến rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật; không báo cáo khi có nghi ngờ khách hàng hoặc giao dịch của khách hàng liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt hoặc khách hàng nằm trong danh sách đen, danh sách bị chỉ định theo quy định của pháp luật về phòng, chống khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật. Đang theo dõi 3. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ trong việc thực hiện kiểm soát, kiểm toán nội bộ hoặc không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; không áp dụng quy định nội bộ về phân công hoặc không đăng ký phân công cán bộ, bộ phận chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ về đào tạo, bồi dưỡng, tuyển dụng theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi không ban hành quy định nội bộ hoặc ban hành quy định nội bộ không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt. Đang theo dõi 4. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định về sản phẩm, dịch vụ mới, sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới, giám sát giao dịch đặc biệt bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ các quy định liên quan đến trách nhiệm của đối tượng báo cáo khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ mới, sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới theo quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi không giám sát giao dịch đặc biệt theo quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền. Đang theo dõi 5. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định về trì hoãn giao dịch, phong tỏa tài khoản; niêm phong hoặc tạm giữ tài sản bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo việc trì hoãn giao dịch theo quy định pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố theo quy định của pháp luật; không báo cáo ngay khi thực hiện việc tạm ngừng lưu thông, phong tỏa tiền, tài sản liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 250.000.000 đồng đến 350.000.000 đồng đối với hành vi không áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch theo quy định tại pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố; không phong tỏa tài khoản, không áp dụng biện pháp niêm phong, phong tỏa hoặc tạm giữ tài sản khi có quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền; không thực hiện tạm ngừng lưu thông, phong tỏa tiền, tài sản liên quan đến khủng bố, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật. Đang theo dõi 6. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm quy định về lưu trữ, cung cấp và bảo đảm bí mật thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo sau: Đang theo dõi a) Không cung cấp kịp thời thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự; Đang theo dõi b) Không lưu trữ hoặc lưu trữ không đầy đủ thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo; lưu trữ thông tin, hồ sơ, tài liệu không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; Đang theo dõi c) Không tuân thủ quy định về bảo mật thông tin nhận biết khách hàng đối với thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo liên quan đến các giao dịch phải báo cáo theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt. Đang theo dõi 7. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố bị xử phạt như sau: Đang theo dõi a) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với hành vi cản trở việc cung cấp thông tin phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố; Đang theo dõi b) Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi thiết lập hoặc duy trì tài khoản vô danh hoặc tài khoản sử dụng tên giả; Đang theo dõi c) Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với hành vi tổ chức, tham gia hoặc tạo điều kiện, trợ giúp thực hiện hành vi rửa tiền mà chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự; thiết lập, duy trì quan hệ kinh doanh với ngân hàng vỏ bọc; không tố giác hành vi tài trợ khủng bố mà chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự; lợi dụng việc tạm ngừng lưu thông, phong tỏa, niêm phong, tạm giữ, xử lý tiền, tài sản liên quan đến tài trợ khủng bố để xâm phạm lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức, cá nhân; trực tiếp hoặc gián tiếp cung cấp tiền, tài sản, nguồn tài chính, nguồn lực kinh tế, dịch vụ tài chính hoặc dịch vụ khác cho tổ chức, cá nhân liên quan đến khủng bố, tài trợ khủng bố. Đang theo dõi 8. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 7 Điều này”. Đang theo dõi 19. Sửa đổi, bổ sung khoản 1 Điều 47 và bổ sung khoản 1a và khoản 1b vào sau khoản 1 Điều 47 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung khoản 1 Điều 47 như sau: Đang theo dõi “1. Giám đốc Sở Tài chính, Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập có quyền: Đang theo dõi a) Cảnh cáo; Đang theo dõi b) Phạt tiền tối đa đến 2.400.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.200.000.000 đồng đối với cá nhân; Đang theo dõi c) Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn; tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn; Đang theo dõi d) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 4 Nghị định này.”; Đang theo dõi b) Bổ sung khoản 1a vào sau khoản 1 Điều 47 như sau: Đang theo dõi “1a. Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước có quyền: Đang theo dõi a) Cảnh cáo; Đang theo dõi b) Phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 750.000.000 đồng đối với cá nhân; Đang theo dõi c) Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán; Đang theo dõi d) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3 Điều 4 Nghị định này.”. Đang theo dõi 20. Sửa đổi, bổ sung khoản 1 và khoản 4 Điều 49 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung khoản 1 Điều 49 như sau: “1. Khi áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán quy định tại điểm a khoản 2 Điều 20, điểm a khoản 7 Điều 24, khoản 5 Điều 25, điểm b khoản 6 Điều 27, điểm a khoản 2 Điều 35, điểm a khoản 2 Điều 36, khoản 8 Điều 42, khoản 8 Điều 45, điểm a khoản 3 Điều 46 Nghị định này, người có thẩm quyền quy định tại các khoản 1, 2 và 3 Điều 47 Nghị định này có quyền ra quyết định đình chỉ có thời hạn một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức vi phạm.”; Đang theo dõi b) Sửa đổi, bổ sung khoản 4 Điều 49 như sau: “4. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt có áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho tổ chức bị xử phạt, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam để thi hành.”. Đang theo dõi 21. Sửa đổi, bổ sung khoản 1 và khoản 3 Điều 50 như sau: Đang theo dõi “1. Khi áp dụng hình thức xử phạt là đình chỉ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán quy định tại khoản 4 Điều 38, điểm a khoản 6 Điều 39, khoản 5 Điều 40, khoản 8 Điều 42 Nghị định này, người có thẩm quyền quy định tại các khoản 1,2 và 3 Điều 47 Nghị định này có quyền ra quyết định đình chỉ có thời hạn một, một số hoặc toàn bộ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của tổ chức vi phạm. Đang theo dõi 3. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt có áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán, người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho tổ chức bị xử phạt, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam để thi hành.”. Đang theo dõi 22. Sửa đổi, bổ sung khoản 2 Điều 50a như sau: “2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt có áp dụng hình thức tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho người hành nghề chứng khoán bị xử phạt, công ty chứng khoán nơi người hành nghề chứng khoán làm việc để thi hành.”. Đang theo dõi 23. Sửa đổi, bổ sung một số điểm, khoản của Điều 51 như sau: Đang theo dõi a) Sửa đổi, bổ sung khoản 3 Điều 51 như sau: “3. Thời hạn thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3 Điều 4 Nghị định này là tối đa 30 ngày, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả có hiệu lực thi hành, trừ các trường hợp quy định tại các điểm c, e và g khoản 9 Điều 8; các điểm a và đ khoản 9 Điều 8 trong trường hợp buộc thông qua hoặc báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất; các điểm a và b khoản 5 Điều 9, các điểm a, b và c khoản 8 Điều 10, các điểm b và c khoản 6 Điều 12, khoản 3 Điều 15a, điểm d khoản 6 Điều 17, điểm a khoản 7 Điều 18, khoản 8 Điều 26, khoản 7 Điều 27, điểm c khoản 8 Điều 32, điểm b khoản 6 Điều 34, khoản 7 Điều 39, điểm a khoản 6 Điều 40, khoản 4 Điều 44, khoản 1 và khoản 2 Điều 51 Nghị định này. Cá nhân, tổ chức vi phạm phải báo cáo người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt về kết quả thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản này trong thời hạn tối đa 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc thời hạn chấp hành biện pháp khắc phục hậu quả.”; Đang theo dõi b) Sửa đổi, bổ sung tiêu đề khoản 4 Điều 51 như sau: “4. Việc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) và tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc quy định tại các điểm b, e, g khoản 9 Điều 8, các điểm a, b khoản 5 Điều 9, điểm a khoản 8 Điều 10, các điểm b, c khoản 6 Điều 12 Nghị định này được áp dụng trong trường hợp chứng khoán đã chào bán, phát hành chưa được đưa vào niêm yết, đăng ký giao dịch và được thực hiện như sau:”; Đang theo dõi c) Sửa đổi, bổ sung điểm a và điểm b khoản 5 Điều 51 như sau: Đang theo dõi “a) Trường hợp bị áp dụng biện pháp buộc hoàn trả tiền thuộc sở hữu của khách hàng quy định tại điểm a khoản 8 Điều 26, điểm c khoản 8 Điều 32 Nghị định này, tổ chức, cá nhân vi phạm phải hoàn trả cho khách hàng toàn bộ số tiền trên tài khoản của khách hàng bị lạm dụng, chiếm dụng, tạm giữ, cho mượn, sử dụng trái quy định pháp luật cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng thương mại nơi mở tài khoản của khách hàng tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực. Khoản tiền lãi mà tổ chức, cá nhân vi phạm phải trả cho khách hàng được tính từ ngày tiền trên tài khoản của khách hàng bị lạm dụng, chiếm dụng, tạm giữ, cho mượn, sử dụng trái quy định pháp luật đến ngày tổ chức, cá nhân vi phạm trả lại tiền cho khách hàng; Đang theo dõi b) Trường hợp bị áp dụng biện pháp buộc hoàn trả chứng khoán thuộc sở hữu của khách hàng quy định tại điểm a khoản 8 Điều 26, điểm c khoản 8 Điều 32 Nghị định này, tổ chức, cá nhân vi phạm phải hoàn trả cho khách hàng số chứng khoán đã bị lạm dụng, chiếm dụng, tạm giữ, cho mượn, sử dụng trái quy định pháp luật cộng thêm số chứng khoán, số tiền phát sinh từ số chứng khoán đã bị lạm dụng, chiếm dụng, tạm giữ, cho mượn, sử dụng trái quy định pháp luật (nếu có) trong thời gian lạm dụng, chiếm dụng, tạm giữ, cho mượn, sử dụng trái quy định pháp luật;”. Đang theo dõi 24. Sửa đổi, bổ sung khoản 2 Điều 51a như sau: “2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt có áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán, người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho tổ chức, cá nhân bị xử phạt, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và các công ty chứng khoán để thi hành.”. Đang theo dõi 25. Thay thế cụm từ và bãi bỏ một số khoản của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30 tháng 12 năm 2021 của Chính phủ) như sau: Đang theo dõi a) Thay thế cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” tại các khoản 2, 4 và 5 Điều 39; Đang theo dõi b) Bãi bỏ các khoản 1, 3 , 4 và 5 Điều 19, khoản 3 Điều 32, khoản 2 Điều 3, khoản 3 Điều 48. Đang theo dõi Điều 2. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh và Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này Đang theo dõi 1. Sửa đổi, bổ sung điểm c khoản 3 Điều 4 như sau: “c) Đáp ứng quy định tại điểm e, g khoản 2 Điều này.”. Đang theo dõi 2. Sửa đổi, bổ sung điểm c khoản 1 Điều 5 như sau: “c) Báo cáo tài chính của 02 năm tài chính gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6);”. Đang theo dõi 3. Sửa đổi, bổ sung điểm d khoản 1 Điều 5 như sau: “d) Danh sách Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và các nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo hướng dẫn tại Mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, kèm theo hồ sơ thông tin cá nhân của các cá nhân nêu trên. Hồ sơ cá nhân tối thiểu bao gồm: thẻ căn cước hoặc thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu, hợp đồng lao động;”. Đang theo dõi 4. Sửa đổi, bổ sung khoản 2 Điều 5 như sau: “2. Tài liệu thành phần hồ sơ theo quy định tại khoản 1 Điều này được miễn trừ trong trường hợp tài liệu đó đã được gửi tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định về báo cáo và công bố thông tin. Trường hợp cá nhân thuộc danh sách quy định tại điểm d khoản 1 Điều này sử dụng tài khoản định danh điện tử để giải quyết thủ tục hành chính tại Nghị định này thì thông tin về danh tính điện tử, thông tin tích hợp trên căn cước điện tử, tài khoản định danh điện tử có giá trị chứng minh, tương đương với việc cung cấp thông tin hoặc sử dụng, xuất trình giấy tờ, tài liệu có chứa thông tin đó trong thực hiện thủ tục hành chính; trường hợp hợp đồng lao động chưa được tích hợp thì cá nhân phải nộp hợp đồng lao động”. Đang theo dõi 5. Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 1 Điều 6 như sau: “a) Công ty chứng khoán không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm b, d khoản 2 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; công ty quản lý quỹ không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm a, b khoản 3 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;”. Đang theo dõi 6. Sửa đổi, bổ sung điểm d khoản 2 Điều 9 như sau: “d) Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục trong 12 tháng gần nhất;”. Đang theo dõi 7. Sửa đổi, bổ sung điểm d khoản 3 Điều 9 như sau: “d) Đáp ứng quy định tại điểm a khoản 2 Điều này.”. Đang theo dõi 8. Sửa đổi, bổ sung điểm c khoản 1 Điều 10 như sau: “c) Báo cáo tài chính của 02 năm tài chính gần nhất được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6); Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong 12 tháng gần nhất (đối với công ty chứng khoán);”. Đang theo dõi 9. Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 1 Điều 11 như sau: “a) Công ty chứng khoán không đáp ứng quy định tại điểm c, d khoản 2 Điều 9 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không đáp ứng quy định tại điểm b khoản 3 Điều 9 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;”. Đang theo dõi 10. Bãi bỏ điểm c, đ, h khoản 2 Điều 4; điểm đ khoản 1 Điều 5; điểm g, h khoản 2, điểm c khoản 3 Điều 9; điểm d khoản 1 Điều 10 Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh. Đang theo dõi 11. Sửa đổi, bổ sung Mẫu số 02 tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 02 tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này. Đang theo dõi Điều 3. Điều khoản thi hành Đang theo dõi 1. Nghị định này có hiệu lực thi hành từ ngày 09 tháng 01 năm 2026. Đang theo dõi 2. Điều khoản chuyển tiếp: Đối với các hành vi vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính hoặc đã được thi hành xong trước thời điểm Nghị định này có hiệu lực mà cá nhân, tổ chức còn khiếu nại, khởi kiện thì được giải quyết theo quy định của pháp luật xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định pháp luật liên quan có hiệu lực tại thời điểm thực hiện hành vi vi phạm. Đang theo dõi 3. Trách nhiệm tổ chức thực hiện: Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này. Đang theo dõi Nơi nhận:  - Ban Bí thư Trung ương Đảng;  - Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;  - Các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ;  - HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương;  - Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;  - Văn phòng Tổng Bí thư;  - Văn phòng Chủ tịch nước;  - Hội đồng Dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội;  - Văn phòng Quốc hội;  - Tòa án nhân dân tối cao;  - Viện kiểm sát nhân dân tối cao;  - Kiểm toán nhà nước;  - Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam;  - Cơ quan trung ương của các tổ chức chính trị - xã hội;  - VPCP: BTCN, các PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT, các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo;  - Lưu: VT, KTTH (2b) TM. CHÍNH PHỦ  KT. THỦ TƯỚNG  PHÓ THỦ TƯỚNG Hồ Đức Phớc Phụ lục (Kèm theo Nghị định số 306/2025/NĐ-CP  ngày 25 tháng 11 năm 2025 của Chính phủ)   Đang theo dõi Tải biểu mẫu Mẫu số 02 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _____________________  ...., ngày .... tháng ..... năm .....   DANH SÁCH THÀNH VIÊN BAN GIÁM ĐỐC, NHÂN VIÊN  HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH   Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.   - Tên tổ chức: ... (tên đầy đủ và chính thức của công ty ghi bằng chữ in hoa) - Giấy phép thành lập và hoạt động số: - Trụ sở chính: - Điện thoại:                                    Fax: Chúng tôi xin đăng ký danh sách thành viên Ban Giám đốc Công ty phụ trách, nhân viên nghiệp vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh cùng mẫu chữ ký như sau: STT Họ, chữ đệm và tên khai sinh Ngày, tháng, năm sinh Số định danh cá nhân1 Số Hộ chiếu2 Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán3 Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh4 Vị trí công tác dự kiến Chữ ký (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9)                                     Chúng tôi cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực về những nội dung trên.   Hồ sơ cá nhân kèm theo:  (Liệt kê đầy đủ) Người đại diện theo pháp luật (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)       ______________________ 1 Cột (4): Đối với công dân Việt Nam, người gốc Việt Nam chưa xác định được quốc tịch đang sinh sống tại Việt Nam hoặc người nước ngoài đã được cấp số định danh cá nhân. 2 Cột (5): Đối với người nước ngoài chưa được cấp số định danh cá nhân. 3 Cột (6): Ghi rõ loại, số hiệu, ngày cấp. 4 Cột (7): Ghi rõ số hiệu, ngày cấp. Đang theo dõi Bạn chưa Đăng nhập thành viên. Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!