越南政府关于银行业监察组织与活动的第05/2026/NĐ-CP号法令（05_2026_NĐ-CP）
【越南法律中文翻译】法令Nghịđịnh_05_2026_NĐ-CP.txt
翻译日期: 2026-08-22
翻译工具: DeepSeek API
**05/2026/NĐ-CP号法令**
**政府关于越南国家银行系统监察活动的组织与运行的法令**
**政府**
根据2015年6月19日颁布的《政府组织法》；根据2019年5月22日修订补充的《政府组织法》若干条款；
根据2010年6月16日颁布的《越南国家银行法》；根据2015年11月26日颁布的《国家银行法》若干条款修订补充法；
根据2022年11月14日颁布的《监察法》；
根据2022年11月14日颁布的《预防和打击腐败法》；
根据2011年11月11日颁布的《投诉法》；根据2011年11月11日颁布的《检举法》；
根据政府2022年12月30日颁布的《关于政府监察机关的组织与活动的第158/2022/NĐ-CP号法令》；
根据越南国家银行行长的建议；
**颁布法令：**
**第一章**
**总则**
**第1条. 调整范围**
1. 本法令规定越南国家银行系统监察机关（以下简称银行系统监察机关）的组织、任务、权限及监察活动；各级银行监察机关与相关机关、组织、个人之间的责任关系。
2. 银行系统监察活动包括对属于越南国家银行管理范围内的机关、组织、个人执行关于货币和银行活动的法律规定的监察；对属于越南国家银行管理范围内的机关、组织、个人执行其他法律规定的监察（在越南国家银行被授权管理的情况下）；以及按照法律规定执行投诉、检举、预防和打击腐败、反浪费工作的监察。
**第2条. 适用对象**
1. 越南国家银行、地区分行、越南国家银行所属单位。
2. 银行系统监察机关。
3. 属于越南国家银行管理范围内的机关、组织、个人；有义务执行关于货币和银行活动法律规定的组织、个人。
4. 与银行系统监察活动相关的其他机关、组织、个人。
**第3条. 词语解释**
在本法令中，下列词语理解如下：
1. *银行系统监察机关* 包括越南国家银行监察机关和越南国家银行地区分行监察机关。
2. *越南国家银行监察机关* 是隶属于越南国家银行的行政组织，协助行长履行国家管理职能中的监察、公民接待、投诉、检举解决以及预防和打击腐败工作；对属于越南国家银行管理范围内的机关、组织、个人执行关于货币和银行活动的法律规定的监察。
3. *越南国家银行地区分行监察机关* 是隶属于越南国家银行地区分行的组织，协助地区分行行长在地区分行管理范围内履行监察、公民接待、投诉、检举解决以及预防和打击腐败工作。
4. *被监察对象* 是指属于越南国家银行管理范围内的机关、组织、个人以及有义务执行关于货币和银行活动法律规定的组织、个人。
5. *专业监察* 是指银行系统监察机关对属于越南国家银行管理范围内的机关、组织、个人执行关于货币和银行活动的法律规定的监察。
**第4条. 监察活动的原则**
1. 监察活动必须遵守法律规定，确保民主、公开、客观、及时、准确，不干涉被监察对象的合法活动。
2. 监察活动不得在范围、时间上与其他监察机关或国家审计机关对同一对象、同一内容、同一时期的监察活动重复、重叠。
3. 在监察过程中，当发现违法行为、存在造成国家财政损失风险的漏洞、管理机制、政策、法律存在漏洞时，监察机关、监察组组长必须及时处理或建议主管机关按照法律规定处理。
**第5条. 银行系统监察机关的责任配合**
1. 银行系统监察机关在执行任务过程中，有权要求被监察对象提供信息、文件、资料；要求相关机关、组织、个人提供与监察内容相关的信息、文件、资料。
2. 银行系统监察机关在执行任务过程中，负责与有关机关、组织、个人配合；被要求配合的机关、组织、个人必须按照法律规定执行。
3. 在监察过程中，当发现不属于自己权限范围内的违法行为时，监察机关、监察组组长必须及时向有权机关、组织、个人通报或移交档案、文件，以便按照法律规定处理。
**第6条. 银行系统监察机关与各级监察机关、国家审计机关在监察活动中的配合**
1. 银行系统监察机关的活动必须与政府监察总署、各部、部级机关、各省、中央直辖市人民委员会（以下简称省级人民委员会）的监察机关以及国家审计机关配合，确保有效、不重复、不重叠。
2. 银行系统监察机关与政府监察总署、各部、部级机关、省级人民委员会的监察机关以及国家审计机关的配合按照法律规定执行。
**第7条. 处理违反银行系统监察活动规定的行为**
1. 被监察对象有下列行为之一的，视违法性质、程度，将被按照法律规定处理行政违法或追究刑事责任：
a) 阻碍、刁难监察活动；
b) 不执行监察决定、监察要求；
c) 提供不准确、不客观的信息、文件、资料；
d) 不执行监察结论、处理决定；
đ) 其他按照法律规定属于违反监察活动的行为。
2. 监察机关、监察组组长、监察组成员有违法行为、滥用职权、超越权限、不执行任务、不遵守法律规定的，将按照法律规定根据违法性质、程度予以处理。
**第二章**
**银行系统监察机关的组织、任务和权限**
**第8条. 银行系统监察机关的组织结构**
1. 银行系统监察机关包括：
a) 越南国家银行监察机关；
b) 越南国家银行地区分行监察机关。
2. 越南国家银行监察机关是隶属于越南国家银行的行政组织，具有法人资格，拥有自己的印章和账户，按照法律规定由行长决定其组织结构。
3. 越南国家银行地区分行监察机关是隶属于越南国家银行地区分行的组织，具有法人资格，拥有自己的印章和账户，按照法律规定由行长决定其组织结构。
**第9条. 越南国家银行监察机关的职能**
越南国家银行监察机关协助行长履行国家管理职能中的监察、公民接待、投诉、检举解决以及预防和打击腐败工作；对属于越南国家银行管理范围内的机关、组织、个人执行关于货币和银行活动的法律规定的监察。
**第10条. 越南国家银行监察机关的任务和权限**
越南国家银行监察机关在执行监察职能时，有下列任务和权限：
1. 在监察领域：
a) 按照法律规定，制定并向行长提交年度监察计划草案；
b) 组织执行经批准的年度监察计划；按照法律规定决定进行计划外监察；
c) 对属于越南国家银行管理范围内的机关、组织、个人执行关于货币和银行活动的法律规定的监察；
d) 按照法律规定，对属于越南国家银行管理范围内的机关、组织、个人执行其他法律规定的监察（在越南国家银行被授权管理的情况下）；
đ) 按照法律规定，对投诉、检举的解决进行监察；
e) 按照法律规定，执行预防和打击腐败、反浪费工作的监察；
g) 按照法律规定，执行公民接待工作；
h) 按照法律规定，在其权限范围内处理行政违法行为；
i) 按照法律规定，执行关于监察领域的国际合作；
k) 按照法律规定，对下级监察机关执行监察、公民接待、投诉、检举解决、预防和打击腐败工作进行指导、检查；
l) 按照法律规定，总结、统计、报告监察工作。
2. 在投诉、检举解决领域：
a) 按照法律规定，在其权限范围内解决投诉、检举；
b) 按照法律规定，在其权限范围内处理行政违法行为；
c) 按照法律规定，指导、检查下级监察机关的投诉、检举解决工作。
3. 在预防和打击腐败领域：
a) 按照法律规定，在其权限范围内执行预防和打击腐败工作；
b) 按照法律规定，指导、检查下级监察机关的预防和打击腐败工作。
4. 在执行任务、权限过程中，当发现违法行为时，有权要求被监察对象、相关机关、组织、个人提供信息、文件、资料；要求进行解释、说明；要求停止违法行为；建议主管机关按照法律规定处理。
**第11条. 越南国家银行监察机关首长（越南国家银行总监察长）的任务和权限**
1. 越南国家银行总监察长（以下简称总监察长）由行长任命，负责领导、指导越南国家银行监察机关的活动；对行长负责执行分配给越南国家银行监察机关的职能、任务和权限。
2. 总监察长有下列任务和权限：
a) 领导、指导、检查、督促越南国家银行监察机关执行监察工作计划、任务；
b) 按照法律规定，决定进行计划内监察；当发现违法行为、存在造成国家财政损失风险的漏洞、管理机制、政策、法律存在漏洞时，决定进行计划外监察；
c) 决定成立监察组；任命监察组组长、监察组成员；决定延长监察期限；
d) 在监察过程中，要求被监察对象、相关机关、组织、个人提供信息、文件、资料；要求进行解释、说明；
đ) 按照法律规定，在其权限范围内处理行政违法行为；
e) 按照法律规定，在其权限范围内解决投诉、检举；
g) 按照法律规定，在其权限范围内执行预防和打击腐败工作；
h) 按照法律规定，在其权限范围内执行公民接待工作；
i) 按照法律规定，在其权限范围内签署监察结论；
k) 建议行长处理监察中发现的问题；建议修改、补充、完善关于货币和银行活动的法律政策；
l) 按照法律规定，执行统计、总结、报告工作；
m) 按照法律规定，执行其他任务和权限。
**第12条. 越南国家银行地区分行监察机关的组织、任务和权限**
1. 越南国家银行地区分行监察机关由地区分行行长决定其组织结构，确保精简、有效。
2. 越南国家银行地区分行监察机关协助地区分行行长履行国家管理职能中的监察、公民接待、投诉、检举解决以及预防和打击腐败工作；对属于地区分行管理范围内的机关、组织、个人执行关于货币和银行活动的法律规定的监察。
3. 越南国家银行地区分行监察机关有下列任务和权限：
a) 按照法律规定，制定并向地区分行行长提交年度监察计划草案；
b) 组织执行经批准的年度监察计划；按照法律规定决定进行计划外监察；
c) 对属于地区分行管理范围内的机关、组织、个人执行关于货币和银行活动的法律规定的监察；
d) 按照法律规定，对投诉、检举的解决进行监察；
đ) 按照法律规定，执行预防和打击腐败、反浪费工作的监察；
e) 按照法律规定，执行公民接待工作；
g) 按照法律规定，在其权限范围内处理行政违法行为；
h) 按照法律规定，在其权限范围内解决投诉、检举；
i) 按照法律规定，在其权限范围内执行预防和打击腐败工作；
k) 按照法律规定，在其权限范围内签署监察结论；
l) 建议地区分行行长处理监察中发现的问题；建议修改、补充、完善关于货币和银行活动的法律政策；
m) 按照法律规定，执行统计、总结、报告工作；
n) 按照法律规定，执行其他任务和权限。
**第13条. 越南国家银行地区分行监察机关首长（越南国家银行地区分行总监察长）的任务和权限**
1. 越南国家银行地区分行总监察长（以下简称地区分行总监察长）由地区分行行长任命，负责领导、指导越南国家银行地区分行监察机关的活动；对地区分行行长负责执行分配给越南国家银行地区分行监察机关的职能、任务和权限。
2. 地区分行总监察长有下列任务和权限：
a) 领导、指导、检查、督促越南国家银行地区分行监察机关执行监察工作计划、任务；
b) 按照法律规定，决定进行计划内监察；当发现违法行为、存在造成国家财政损失风险的漏洞、管理机制、政策、法律存在漏洞时，决定进行计划外监察；
c) 决定成立监察组；任命监察组组长、监察组成员；决定延长监察期限；
d) 在监察过程中，要求被监察对象、相关机关、组织、个人提供信息、文件、资料；要求进行解释、说明；
đ) 按照法律规定，在其权限范围内处理行政违法行为；
e) 按照法律规定，在其权限范围内解决投诉、检举；
g) 按照法律规定，在其权限范围内执行预防和打击腐败工作；
h) 按照法律规定，在其权限范围内执行公民接待工作；
i) 按照法律规定，在其权限范围内签署监察结论；
k) 建议地区分行行长处理监察中发现的问题；建议修改、补充、完善关于货币和银行活动的法律政策；
l) 按照法律规定，执行统计、总结、报告工作；
m) 按照法律规定，执行其他任务和权限。
**第三章**
**监察活动**
**第14条. 年度监察计划**
1. 年度监察计划必须按照法律规定制定，确保客观、公开、及时、准确，不重复、不重叠。
2. 年度监察计划的制定依据：
a) 法律规定、战略、规划、计划、越南国家银行的管理、指导方向；
b) 关于货币和银行活动管理的要求；
c) 通过监察、检查、审计、投诉、检举解决工作发现的情况；
d) 被监察对象的合规风险评估结果；
đ) 越南国家银行监察机关的人力资源、物质基础条件。
3. 年度监察计划的制定、审批、公布和调整按照法律规定执行。
**第15条. 监察决定**
1. 总监察长、地区分行总监察长（以下简称监察机关首长）决定进行监察，并成立监察组。
2. 监察决定必须明确以下内容：监察对象、监察内容、监察期限、监察组组长、监察组成员。
3. 监察决定必须按照法律规定送达被监察对象。
**第16条. 监察期限**
1. 越南国家银行监察机关的一次监察期限不超过45天。
2. 越南国家银行地区分行监察机关的一次监察期限不超过30天。
3. 在必要情况下，监察机关首长可以决定延长监察期限，但延长时间不超过第1款、第2款规定的监察期限。
**第17条. 监察组组长、监察组成员的任务和权限**
1. 监察组组长有下列任务和权限：
a) 组织、指导、分配监察组成员的任务；
b) 按照法律规定，要求被监察对象提供信息、文件、资料；要求进行解释、说明；
c) 要求被监察对象、相关机关、组织、个人配合监察活动；
d) 按照法律规定，在其权限范围内处理行政违法行为；
đ) 按照法律规定，在其权限范围内签署监察记录；
e) 按照法律规定，制定监察结果报告和监察结论草案；
g) 对监察活动向监察机关首长负责；
h) 按照法律规定，执行其他任务和权限。
2. 监察组成员有下列任务和权限：
a) 执行分配给自己的任务；
b) 按照法律规定，要求被监察对象提供信息、文件、资料；要求进行解释、说明；
c) 按照法律规定，在其权限范围内签署监察记录；
d) 对执行分配给自己的任务向监察组组长负责；
đ) 按照法律规定，执行其他任务和权限。
**第18条. 被监察对象的任务和权限**
1. 被监察对象有下列任务：
a) 按照监察机关、监察组组长的要求，提供信息、文件、资料；进行解释、说明；
b) 执行监察决定、监察要求；
c) 执行监察结论、处理决定；
d) 按照法律规定，执行其他任务。
2. 被监察对象有下列权限：
a) 按照法律规定，对监察活动提出意见、建议；
b) 按照法律规定，对监察结论、处理决定进行投诉、检举、起诉；
c) 按照法律规定，执行其他权限。
**第19条. 监察结果报告和监察结论**
1. 监察结束后，监察组组长必须按照法律规定，在监察期限届满后15日内，制定监察结果报告和监察结论草案，提交监察机关首长。
2. 监察机关首长在收到监察结果报告和监察结论草案后，按照法律规定，在15日内签署并公布监察结论。
3. 监察结论必须明确以下内容：监察对象、监察内容、监察期限；监察结果；结论、对违法行为的处理建议、克服缺点的建议；执行期限。
4. 监察结论必须按照法律规定送达被监察对象、相关机关、组织、个人。
**第20条. 监察后的处理**
1. 监察机关首长在监察结束后，按照法律规定，在其权限范围内处理行政违法行为；建议主管机关处理其他违法行为。
2. 被监察对象必须在监察结论规定的期限内，执行监察结论、处理决定。
3. 被监察对象不执行监察结论、处理决定的，将按照法律规定予以处理。
**第四章**
**实施条款**
**第21条. 生效条款**
1. 本法令自2026年1月15日起生效。
2. 本法令取代政府2014年12月31日颁布的关于越南国家银行系统监察机关的组织和活动的第215/2014/NĐ-CP号法令。
**第22条. 实施责任**
1. 越南国家银行行长负责组织实施本法令。
2. 各部、部级机关、省级人民委员会在各自职权范围内，负责配合越南国家银行组织实施本法令。
**政府代表**
**总理**
**阮和平**（已签署）
**各机关、组织、个人的责任**
国家银行行长及区域国家银行行长负责领导、指导监察活动，确保不非法干预，并及时处理关于监察的建议。监察对象及相关机关、组织、个人必须按照银行部门监察机关的要求，提供充分、准确的信息和材料。
详见第05/2026/NĐ-CP号法令，该法令自2026年1月15日起生效。
下载第05/2026/NĐ-CP号法令
第05/2026/NĐ-CP号法令 PDF（红章版本）
此为会员账户专属功能。请登录以查看详情。
如尚无账户，请在此注册！
第05/2026/NĐ-CP号法令 DOC（Word版本）
此为会员账户专属功能。请登录以查看详情。
如尚无账户，请在此注册！
生效状态：已知
效力：已知
生效状态：已知
**政府**
_______
编号：05/2026/NĐ-CP
**越南社会主义共和国**
**独立 – 自由 – 幸福**
_________________
河内，2026年1月10日
**法令**
**关于银行部门监察机关的组织与活动**
根据第63/2025/QH15号《政府组织法》；
根据第46/2010/QH12号《越南国家银行法》；
根据第84/2025/QH15号《监察法》；
根据第32/2024/QH15号《信贷机构法》，该法已根据第43/2024/QH15号法律和第96/2025/QH15号法律修订、补充若干条款；
根据第06/2012/QH13号《存款保险法》；
根据第67/2011/QH12号《独立审计法》；
根据第14/2022/QH15号《反洗钱法》；
根据第15/2012/QH13号《行政违法处理法》，该法已根据第54/2014/QH13号法律、第18/2017/QH14号法律、第67/2020/QH14号法律、第09/2022/QH15号法律、第11/2022/QH15号法律、第56/2024/QH15号法律和第88/2025/QH15号法律修订、补充若干条款；
根据越南国家银行行长的建议；
政府颁布关于银行部门监察机关的组织与活动的法令。
**第一章**
**总则**
**第1条 调整范围**
本法令规定越南国家银行（以下称为银行部门监察机关）内部的监察组织与监察活动。
**第2条 适用对象**
1. 越南国家银行（以下称为国家银行）、国家银行行长、国家银行监察机关、国家银行监察机关总监、各区域国家银行分行（区域国家银行）、区域国家银行行长、区域国家银行监察机关、区域国家银行监察机关总监、监察代表团团长、监察代表团成员、国家银行监察员、与国家银行监察活动相关的机关、组织、个人。
2. 本法令第3条规定的银行监察对象。
**第3条 银行监察对象**
1. 属于国家银行管理权限范围内的机关、组织、个人。
2. 越南机关、组织、个人；在越南的外国机关、组织、个人，有义务执行属于国家银行国家管理范围内的关于货币和银行活动的法律规定。
3. 对作为国际金融中心成员之机关、组织、个人遵守关于货币和银行活动法律规定情况的监察，依据越南国际金融中心相关法律规定执行。
**第4条 银行监察活动的原则**
1. 银行监察活动依据《监察法》的规定、本法令的规定及相关法律规定执行。
2. 确保民主、公开、客观、及时、准确、符合权限，有助于保障货币银行体系的安全。
3. 各监察机关之间、监察机关与国家审计机关之间在范围、时间上不得重叠；在进行监察时行使权限不得重叠。
**第五条** 为满足银行监察要求而实施独立审计
1. 国家银行有权在下列情形下，要求银行监察对象对组织、活动、财务等内容实施部分或全部审计，以满足银行监察要求：
a) 需要评估财务状况时，或银行监察对象提供的数据、资料有失实、不可靠迹象时；
b) 监察内容超出监察团的专业、技术能力或资源时；
c) 法律规定的其他情形或由国家银行行长决定的情形。
2. 自收到国家银行实施审计要求之日起30日内，银行监察对象必须聘请独立审计组织进行审计；自取得审计结果之日起05日内，被要求实施审计的银行监察对象必须将审计结果报告送交国家银行。
3. 依照本条第一款规定必须实施独立审计的银行监察对象，必须支付独立审计费用。
**第二章**
**银行监察部门的组织**
**第六条** 银行监察部门的组织
银行监察部门的组织包括：
1. 国家银行监察机关。
2. 区域国家银行监察机关。
**第七条** 国家银行监察机关
1. 国家银行监察机关是隶属于国家银行组织架构的行政组织，协助国家银行行长管理国家关于监察、接待公民、解决申诉、控告及预防、打击贪污腐败、消极腐败的工作；对国家银行行长管辖范围内的机关、组织、个人及国家银行国家管理范围内的事项实施监察；依照法律规定履行接待公民、解决申诉、控告及预防、打击贪污、浪费、消极腐败的任务。
国家银行监察机关受国家银行行长的领导、指挥，并在监察工作方面受政府监察总署的指导、业务引导。
2. 国家银行监察机关设有监察长、副监察长、监察员及其他公职人员。
国家银行监察长由国家银行行长在征得政府监察总署总监察长书面意见后予以任命、重新任命、免职、撤职、调动、轮换、借调。
3. 国家银行监察机关有独立的印章。
**第八条** 国家银行监察长的任务、权限
1. 领导、指导、检查、监督国家银行国家管理范围内的监察工作；领导国家银行监察机关依照法律规定履行监察任务、权限。
2. 指导国家银行监察机关监察计划的制定、颁布及组织实施。
3. 决定对国家银行行长管辖下机关、单位首长在实施监察、接待公民、解决申诉、控告及预防、打击贪污、浪费、消极腐败法律方面的责任进行监察。
4. 在发现银行监察对象有违法迹象时，决定对权限范围内的案件进行监察；对国家银行行长交办的其他案件进行监察。
5. 要求国家银行区域行长指示国家银行区域监察部门对已被国家银行行长分工执行监察的银行监察对象，在发现其有违法迹象时进行监察；若国家银行区域行长不执行该要求，则报告国家银行行长审议、决定。
6. 当存在《监察法》第二十五条第一款规定之依据时，决定对区域国家银行监察部门已作出监察结论的案件进行重新监察。
7. 按照行政违法处理法律规定实施行政处罚或建议有权行政处罚者实施行政处罚。
8. 处理国家银行监察活动与其他监察机关活动之间的交叉、重叠；报告政府总监察长审议、决定处理各监察机关活动之间的交叉、重叠。与国家审计机关配合，以避免进行监察、审计时发生交叉、重叠。
9. 建议国家银行行长依职权暂停执行经监察发现的国家银行国家管理领域中违法的决定。
10. 建议国家银行行长解决与监察工作相关的问题。
11. 建议有权机关、人员修改、补充、颁布文件以符合管理要求；建议暂停执行、取消或废止经监察发现的违法规定。
12. 建议国家银行行长按照《监察法》第五十二条规定指导执行监察结论内容。指导跟踪、督促、检查监察结论的执行情况，并及时处理发生的问题。向国家银行行长报告监察结论执行结果。
13. 建议国家银行行长对属于国家银行行长管理权限内的、经监察发现有违法行为或未执行、执行不充分、不及时执行监察结论、建议、处理决定的组织、个人审议责任、予以处理；要求机关、组织负责人对属于其管理权限内的、经监察发现有违法行为或未执行、执行不充分、不及时执行监察结论、建议、处理决定的组织、个人审议责任、予以处理。
14. 建议国家银行行长发文要求银行监察对象进行独立审计，以服务于银行监察要求。
15. 接收并解决监察对象及与区域国家银行监察部门监察结论内容相关的机关、组织、个人对监察结论内容提出的建议。
16. 按照法律规定解决对自身及监察组组长、监察组成员决定、行为的申诉。
17. 按照法律规定或国家银行行长交办，执行其他任务、权限。
**第九条 区域国家银行监察部门**
1. 区域国家银行监察部门是区域国家银行组织机构内的单位，对国家银行行长分工、分权下属于区域国家银行行长管理权限和辖区国家管理范围内的银行监察对象实施监察；按照法律规定执行接待公民、解决申诉、控告，预防、打击腐败、浪费、消极等工作任务。
区域国家银行监察部门受区域国家银行行长的领导、指挥，并在监察工作方面受国家银行监察部门的领导、业务指导。
（跟踪中）
2. 国家银行区域监察署设监察署长、副监察署长、监察员及其他公职人员。
国家银行区域监察署署长由国家银行行长根据国家银行区域行长建议及国家银行总监察长书面意见，决定任命、重新任命、免职、撤职、调动、轮换、借调。
（跟踪中）
3. 国家银行区域监察署有专用印章。
（跟踪中）
**第十条 国家银行区域监察署署长的任务和权限**
（跟踪中）
1. 在国家银行区域管理范围内领导、指导监察工作；领导国家银行区域监察署按照本法令及其他相关法律文件的规定执行任务、行使权限。
（跟踪中）
2. 指导国家银行区域监察署监察计划的制定、颁布及组织实施。
（跟踪中）
3. 决定对国家银行区域国家管理范围内的机关、组织、个人执行政策、法律情况进行监察。
（跟踪中）
4. 发现银行监察对象有违法迹象时，决定对属于权限范围内的案件进行监察；对国家银行区域行长交办的其他案件进行监察。
（跟踪中）
5. 按照行政违法处理法律规定实施行政处罚或建议有权人员实施行政处罚。
（跟踪中）
6. 处理国家银行区域监察署与其他监察机关活动之间的交叉、重叠问题。
（跟踪中）
7. 建议国家银行区域行长按照权限暂停执行在监察中发现的、属于国家银行区域国家管理领域内的违法决定的执行。
（跟踪中）
8. 建议有权机关、人员修改、补充、颁布符合管理要求的文件；建议暂停执行、撤销或废止在监察中发现的违法规定。
（跟踪中）
9. 建议国家银行区域行长按照《监察法》第五十二条规定指导监察结论内容的落实。指导对监察结论执行情况的跟踪、督促、检查，并及时处理发生的问题。向国家银行区域行长报告监察结论的执行结果。
（跟踪中）
10. 建议国家银行区域行长对属于国家银行区域行长管理权限内的、在监察中发现有违法行为，或者不执行、执行不充分、不及时执行监察结论、建议、处理决定的组织、个人进行责任审查和处理。
（跟踪中）
11. 向国家银行区域行长提出建议，由国家银行行长发文要求银行监察对象进行独立审计，以服务于银行监察工作的需要。
（跟踪中）
12. 受理和解决监察对象及与国家银行区域监察署监察结论内容有关的机关、组织、个人对监察结论内容提出的建议。
（跟踪中）
13. 按照法律规定解决对本人、监察组组长、监察组成员决定和行为的申诉。
（跟踪中）
14. 按照法律规定或国家银行区域行长交办，执行其他任务和权限。
（跟踪中）
**第三章**
**银行行业监察活动**
（跟踪中）
**第十一条 年度监察计划的制定和颁布**
（跟踪中）
**第一条（关于年度监察计划的制定）**
1. 银行部门监察局的年度监察计划包括国家银行监察局的监察计划和区域国家银行的监察计划；确保国家银行监察局与区域国家银行监察局之间的监察活动不重叠、不重复。
2. 每年最迟于11月20日，国家银行监察长根据监察项目方向、政府监察总署的指导以及国家银行管理范围内的经济社会发展任务和管理工作要求，呈请国家银行行长审议并对国家银行监察局的监察计划提出意见。
每年最迟于11月30日，国家银行行长对国家银行监察局的监察计划提出书面意见。国家银行监察长自收到国家银行行长的意见之日起最迟05个工作日内颁布监察计划。国家银行监察局的年度监察计划应立即发送至政府监察总署、国家审计署、区域国家银行监察局；同时，通知银行监察对象及相关机关、单位以执行。
3. 根据监察项目方向、政府监察总署的指导，国家银行监察长指导区域国家银行制定年度监察计划。
每年最迟于12月10日，区域国家银行监察长根据国家银行监察局的监察计划制定指导及本地区管理要求，呈请区域国家银行行长审议并对区域国家银行监察局的监察计划提出意见。
每年最迟于12月15日，区域国家银行行长对区域国家银行监察局的监察计划提出书面意见。区域国家银行监察长自收到区域国家银行行长的意见之日起最迟05个工作日内颁布监察计划。区域国家银行监察局的年度监察计划应立即发送至区域国家银行行长、国家银行监察局；同时，通知银行监察对象及相关机关、单位以执行。
**第十二条. 颁发监察决定和公布监察决定的依据**
1. 颁发监察决定必须基于《监察法》第二十六条第一款规定的一项依据。
2. 公布监察决定以直接或在线形式进行。
**第十三条. 监察组日志**
1. 监察组组长负责组织记录监察组日志。监察组日志的记录必须确保准确、客观、真实地反映自公布监察决定之时起至颁发监察结论之时止与监察组活动相关的内容。监察组日志存入监察档案。
2. 监察组日志以日志簿或电子日志形式记录。
3. 电子日志的管理、使用按照政府总监察长的指导执行。
**第十四条. 监察期限**
1. 由国家银行监察局进行的一次监察的期限不超过45天；对于情况复杂或在山区、边境、海岛、偏远地区交通困难的，可延长一次，但不超过25天。
2. 由区域国家银行监察局进行的一次监察的期限不超过30天；对于情况复杂或在山区、边境、海岛、偏远地区交通困难的，可延长一次，但不超过10天。
**第十五条. 对监察组活动的监督**
作出监察决定的人负责监督监察组的活动。必要时，作出监察决定的人作出决定，指派公职人员或成立监察组（以下统称监察人）对监察组活动进行监督，其中应明确监督的内容、组成、时间和方式。
对监察组活动的监督内容，依照《监察法》第三十二条第二款的规定执行。
**第十六条 监察结果报告**
1. 监察活动结束后，监察组组长负责编写监察结果报告，报送作出监察决定的人。监察结果报告的内容，依照《监察法》第三十三条第一款、第二款、第三款的规定执行。
2. 编写监察结果报告的时间，自监察组结束直接监察活动之日起计算，具体规定如下：
a) 对由国家银行监察机关实施的监察活动，编写监察结果报告的时间不得超过20日，情况复杂的可以延长，但不得超过30日；
b) 对由国家银行区域监察机关实施的监察活动，编写监察结果报告的时间不得超过15日，情况复杂的可以延长，但不得超过25日。
**第十七条 监察结论**
1. 自收到监察结果报告之日起05个工作日内，作出监察决定的人指派监察组组长编写监察结论草案。
编写监察结论草案的时间，自作出监察决定的人指派编写监察结论草案之日起计算，具体规定如下：
a) 对由国家银行监察机关实施的监察活动，编写监察结论草案的时间不得超过20日，情况复杂的可以延长，但不得超过30日；
b) 对由国家银行区域监察机关实施的监察活动，编写监察结论草案的时间不得超过15日，情况复杂的可以延长，但不得超过25日。
2. 国家银行监察机关的监察结论草案，在签署发布前必须经过审核。国家银行区域监察机关的监察结论草案，在必要时进行审核。监察结论草案的审核，依照《监察法》第三十五条的规定执行。
3. 自收到监察结论草案之日起15日内，作出监察决定的人签署发布监察结论，并对其结论和建议负责。
**第十八条 公开监察结论**
1. 作出监察决定的人负责依照《监察法》第三十七条第二款的规定确定公开的监察结论内容。监察结论的公开时间和公开形式，依照《监察法》第三十七条第一款、第三款的规定执行。
2. 监察结论公开后，应发送至相关机关、组织和个人，具体如下：
a) 对由国家银行监察机关实施的监察活动，监察结论必须发送至国家银行行长、政府总监察长、银行监察对象以及相关机关、组织和个人；
b) 对由国家银行区域监察机关实施的监察活动，监察结论必须发送至国家银行区域分行行长、国家银行监察机关、银行监察对象以及相关机关、组织和个人。
**第十九条 银行监察活动中的配合及交叉、重复处理**
1. 银行行业监察机关有责任依照《监察法》第五十六条、第五十七条、第五十八条的规定，在监察、国家审计、调查、检察、检查活动中进行配合。
2. 各监察机关之间监察活动中的交叉、重叠，按以下规定处理：
a) 国家银行监察机关与其他监察机关的监察活动存在交叉、重叠的，依照政府的规定执行；
b) 国家银行监察机关与国家银行区域监察机关的监察活动存在交叉、重叠的，由国家银行监察机关进行监察；
c) 国家银行区域监察机关与省级监察机关或其他监察机关之间存在交叉、重叠的，由各监察长协商处理；
d) 国家银行区域监察长有责任在活动中进行协调，并与其他国家银行区域监察长定期交流，以避免在进行监察、检查时发生交叉、重叠。
第四章
各机关、组织、个人在银行行业监察活动中的责任
第二十条 国家银行行长的责任
1. 在国家银行管理范围内领导、指导银行行业监察活动。
2. 对国家银行监察机关的年度监察计划提出意见。
3. 在发现违法行为迹象时，或根据解决申诉、控告、预防和打击贪污、浪费、消极现象的要求，或由有权机关交办或提议时，要求国家银行监察机关、国家银行区域分行指导国家银行区域监察机关进行监察。
4. 保障银行行业监察活动的开展；不非法干预监察活动。督促、检查以确保按规定期限作出监察结论。
5. 及时处理关于监察的建议，指导执行监察结论，并指导对监察结论执行情况和监察处理决定的跟踪、督促、检查。
a) 自收到监察结论之日起15日内，国家银行行长依照《监察法》第五十三条第一款、第二款的规定颁布指导执行监察结论的文件，但本款b项规定的除外。审议处理国家银行监察机关在执行监察结论中遇到的困难、障碍，以确保国家管理的有效性；
b) 对于政府监察总署的监察结论，自收到监察结论之日起30日内，国家银行行长就属于其职权范围内的内容颁布组织执行监察结论的文件。
6. 依照关于申诉的法律规定，解决对本人及本人直接管理下的机关、个人的监察处理决定的申诉。
7. 保障各项条件以加强监察活动，推动监察活动向专业化、正规化方向发展，逐步实现现代化，有助于提高国家管理的效力和效率。
8. 法律规定的其他责任。
第二十一条 国家银行区域分行行长的责任
1. 在国家银行区域分行管理范围内领导、指导国家银行区域监察机关的监察活动。
2. 对国家银行区域监察机关的年度监察计划提出意见。
3. 在发现银行监察对象有违法行为迹象时，或根据解决申诉、控告、预防和打击贪污、浪费、消极现象的要求，或由国家银行行长、有权机关交办或提议时，要求国家银行区域监察机关进行监察。
4. 保障国家银行区域监察局的活动；不得非法干预监察活动。督促、检查以确保按规定期限作出监察结论。
5. 及时处理关于监察的建议，指导执行监察结论，并指导对监察结论执行情况和监察处理决定的跟踪、督促、检查工作。
a）自收到监察结论之日起15日内，国家银行区域总监根据《监察法》第53条第1款、第2款的规定发布指导执行监察结论的文件，本款b项规定的除外。审议处理国家银行区域监察局在执行监察结论中遇到的困难、障碍，以确保国家管理效率；
b）对于国家银行监察局的监察结论，自收到监察结论之日起20日内，国家银行区域总监发布文件，组织执行属于其职权范围内的监察结论内容；
c）对于政府监察总署的监察结论，自收到监察结论之日起30日内，国家银行区域总监发布文件，组织执行属于其职权范围内的监察结论内容。
6. 按照关于申诉的法律规定，解决对本人及本人直接管理的机关、个人作出的监察处理决定的申诉。
7. 保障各项条件以加强国家银行区域监察局的监察活动，推动监察活动朝着专业化、正规化方向迈进，逐步实现现代化，为提高国家管理的效力和效率作出贡献。
8. 法律规定的其他责任。
**第二十二条 银行监察对象的责任、权利和义务及相关机关、组织、个人的责任、权利和义务**
1. 银行监察对象按照《监察法》第41条、第42条、第50条、第54条，《越南国家银行法》第53条，《信用组织法》第208条的规定承担责任并享有权利和履行义务。
2. 拥有与银行监察内容相关的信息、资料的机关、组织、个人，必须按照银行行业监察机关的要求以及本议定书和其他相关法律规定的规定，充分、及时、准确地提供。
3. 获得银行行业监察机关提供的关于银行监察的信息、资料、结果的机关、组织、个人，有责任妥善保管、按正确目的使用并遵守法律规定；不得使用银行监察的信息、资料和结果对银行活动以及信用组织、外国银行分行的稳定、安全造成消极影响。
**第五章**
**施行条款**
**第二十三条 施行效力**
1. 本议定书自2026年1月15日起生效。
2. 各部部长、部级机关首长、政府所属机关首长、中央直辖省市人民委员会主席及相关机关、组织、单位、个人负责施行本议定书。
收件单位：
- 党中央书记处；
- 政府总理、各位副总理；
- 各部、部级机关、政府所属机关；
- 中央直辖各省、市人民议会、人民委员会；
- 中央办公厅及党的各委员会；
- 总书记办公厅；
- 国家主席办公厅；
- 国会民族委员会及国会各委员会；
- 国会办公厅；
- 最高人民法院；
- 最高人民检察院；
- 国家审计署；
- 越南祖国阵线中央委员会；
- 各政治-社会组织中央机关；
- 政府办公厅：主任、各位副主任、总理助理、门户网站总监；
各部、各局、直属单位，公报；
- 存档：文书处，组织人事司（2份）。
政府总理代表
政府副总理
阮和平
您尚未登录会员。
这是面向会员账户的功能。请登录查看详情。如尚无账户，请在此注册！
========== 越南文原文 ==========
【越南法规】05/2026/NĐ-CP | 法令Nghịđịnh | 10/01/2026
来源: https://luatvietnam.vn/co-cau-to-chuc/nghi-dinh-05-2026-nd-cp-ve-to-chuc-va-hoat-dong-cua-thanh-tra-nganh-ngan-hang-423677-d1.html
标题: Nghị định 05/2026/NĐ-CP của Chính phủ về tổ chức và hoạt động của Thanh tra ngành Ngân hàng
Nghị định 05/2026/NĐ-CP của Chính phủ về tổ chức và hoạt động của Thanh tra ngành Ngân hàng
Ngày cập nhật: Thứ Ba, 13/01/2026 09:43 (GMT+7)
Cơ quan ban hành:
Chính phủ
Số công báo:
Số công báo là mã số ấn phẩm được đăng chính thức trên ấn phẩm thông tin của Nhà nước. Mã số này do Chính phủ thống nhất quản lý.
Đã biết
Tiện ích dành cho tài khoản
Tiêu chuẩn
hoặc Nâng cao.
Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
Số hiệu:
05/2026/NĐ-CP
Ngày đăng công báo:
Đã biết
Tiện ích dành cho tài khoản
Tiêu chuẩn
hoặc Nâng cao.
Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
Loại văn bản:
Nghị định
Người ký:
Nguyễn Hòa Bình
Trích yếu:
Về tổ chức và hoạt động của Thanh tra ngành Ngân hàng
Ngày ban hành:
Ngày ban hành là ngày, tháng, năm văn bản được thông qua hoặc ký ban hành.
10/01/2026
Ngày hết hiệu lực:
Ngày hết hiệu lực là ngày, tháng, năm văn bản chính thức không còn hiệu lực (áp dụng).
Đang cập nhật
Áp dụng:
Ngày áp dụng là ngày, tháng, năm văn bản chính thức có hiệu lực (áp dụng).
Đã biết
Tiện ích dành cho tài khoản
Tiêu chuẩn
hoặc Nâng cao.
Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
Tình trạng hiệu lực:
Cho biết trạng thái hiệu lực của văn bản đang tra cứu: Chưa áp dụng, Còn hiệu lực, Hết hiệu lực, Hết hiệu lực 1 phần; Đã sửa đổi, Đính chính hay Không còn phù hợp,...
Đã biết
Tiện ích dành cho tài khoản
Tiêu chuẩn
hoặc Nâng cao.
Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
Lĩnh vực:
Tài chính-Ngân hàng
Cơ cấu tổ chức
TÓM TẮT NGHỊ ĐỊNH 05/2026/NĐ-CP
Tổ chức và hoạt động của Thanh tra ngành Ngân hàng
Ngày 10/01/2026, Chính phủ đã ban hành Nghị định 05/2026/NĐ-CP quy định về tổ chức và hoạt động của Thanh tra ngành Ngân hàng, có hiệu lực từ ngày 15/01/2026.
Nghị định này áp dụng cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, các chi nhánh khu vực, các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động thanh tra của Ngân hàng Nhà nước. Đối tượng thanh tra bao gồm các cơ quan, tổ chức, cá nhân thuộc thẩm quyền quản lý của Ngân hàng Nhà nước và các tổ chức, cá nhân có nghĩa vụ thực hiện các quy định pháp luật về tiền tệ và hoạt động ngân hàng.
- Nguyên tắc hoạt động thanh tra ngân hàng
Hoạt động thanh tra ngân hàng phải tuân thủ Luật Thanh tra và các quy định pháp luật liên quan, đảm bảo tính dân chủ, công khai, khách quan, kịp thời và chính xác. Thanh tra không được trùng lặp về phạm vi, thời gian với các cơ quan thanh tra khác hoặc với cơ quan kiểm toán nhà nước.
- Tổ chức của Thanh tra ngành Ngân hàng
Thanh tra ngành Ngân hàng bao gồm Thanh tra Ngân hàng Nhà nước và Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước là tổ chức hành chính thuộc Ngân hàng Nhà nước, giúp Thống đốc quản lý công tác thanh tra, tiếp công dân, giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực thực hiện thanh tra trong phạm vi quản lý của Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực.
- Nhiệm vụ và quyền hạn của Chánh Thanh tra
Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước có nhiệm vụ lãnh đạo, chỉ đạo công tác thanh tra, xây dựng và thực hiện kế hoạch thanh tra, quyết định thanh tra khi phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật, xử phạt vi phạm hành chính và kiến nghị xử lý các vấn đề phát sinh qua thanh tra. Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực có nhiệm vụ tương tự trong phạm vi khu vực quản lý.
- Hoạt động thanh tra và báo cáo kết quả
Kế hoạch thanh tra hàng năm phải được xây dựng và ban hành đúng thời hạn, đảm bảo không chồng chéo, trùng lặp. Thời hạn thực hiện một cuộc thanh tra không quá 45 ngày đối với Thanh tra Ngân hàng Nhà nước và không quá 30 ngày đối với Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực. Sau khi kết thúc thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra phải xây dựng báo cáo kết quả và dự thảo kết luận thanh tra trong thời gian quy định.
- Trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức, cá nhân
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước và Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực có trách nhiệm lãnh đạo, chỉ đạo hoạt động thanh tra, đảm bảo không can thiệp trái pháp luật và xử lý kịp thời các kiến nghị về thanh tra. Đối tượng thanh tra và các cơ quan, tổ chức, cá nhân liên quan phải cung cấp thông tin, tài liệu đầy đủ, chính xác theo yêu cầu của Thanh tra ngành Ngân hàng.
Xem chi tiết Nghị định 05/2026/NĐ-CP có hiệu lực kể từ ngày 15/01/2026
Tải Nghị định 05/2026/NĐ-CP
Nghị định 05/2026/NĐ-CP PDF (Bản có dấu đỏ)
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết.
Nếu chưa có tài khoản, Đăng ký tại đây!
Nghị định 05/2026/NĐ-CP DOC (Bản Word)
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết.
Nếu chưa có tài khoản, Đăng ký tại đây!
Tình trạng hiệu lực: Đã biết
Hiệu lực: Đã biết
Tình trạng hiệu lực: Đã biết
CHÍNH PHỦ
_______
Số: 05/2026/NĐ-CP
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
_________________
Hà Nội, ngày 10 tháng 01 năm 2026
NGHỊ ĐỊNH
Về tổ chức và hoạt động của Thanh tra ngành Ngân hàng
Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ số 63/2025/QH15;
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12;
Căn cứ Luật Thanh tra số 84/2025/QH15;
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng số 32/2024/QH15 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Luật số 43/2024/QH15 và Luật số 96/2025/QH15;
Căn cứ Luật Bảo hiểm tiền gửi số 06/2012/QH13;
Căn cứ Luật Kiểm toán độc lập số 67/2011/QH12;
Căn cứ Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15;
Căn cứ Luật Xử lý vi phạm hành chính số 15/2012/QH13 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Luật số 54/2014/QH13, Luật số 18/2017/QH14, Luật số 67/2020/QH14, Luật số 09/2022/QH15, Luật số 11/2022/QH15, Luật số 56/2024/QH15 và Luật số 88/2025/QH15;
Theo đề nghị của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Chính phủ ban hành Nghị định về tổ chức và hoạt động của Thanh tra ngành Ngân hàng.
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Đang theo dõi
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Nghị định này quy định về tổ chức và hoạt động thanh tra trong Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là Thanh tra ngành Ngân hàng).
Đang theo dõi
Điều 2. Đối tượng áp dụng
Đang theo dõi
1. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là Ngân hàng Nhà nước), Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước, Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tại các Khu vực (Ngân hàng Nhà nước Khu vực), Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực, Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực, Trưởng đoàn thanh tra, thành viên Đoàn thanh tra, thanh tra viên của Ngân hàng Nhà nước, cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động thanh tra của Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
2. Đối tượng thanh tra ngân hàng theo quy định tại Điều 3 Nghị định này.
Đang theo dõi
Điều 3. Đối tượng thanh tra ngân hàng
Đang theo dõi
1. Cơ quan, tổ chức, cá nhân thuộc thẩm quyền quản lý của Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
2. Cơ quan, tổ chức, cá nhân Việt Nam; cơ quan, tổ chức, cá nhân nước ngoài tại Việt Nam có nghĩa vụ trong việc thực hiện các quy định của pháp luật về tiền tệ và hoạt động ngân hàng thuộc phạm vi quản lý nhà nước của Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
3. Việc thanh tra các cơ quan, tổ chức, cá nhân là thành viên của Trung tâm tài chính quốc tế trong việc chấp hành quy định pháp luật về tiền tệ và hoạt động ngân hàng thực hiện theo quy định của pháp luật về Trung tâm tài chính quốc tế tại Việt Nam.
Đang theo dõi
Điều 4. Nguyên tắc hoạt động thanh tra ngân hàng
Đang theo dõi
1. Hoạt động thanh tra ngân hàng thực hiện theo quy định của Luật Thanh tra, quy định tại nghị định này và các quy định của pháp luật có liên quan.
Đang theo dõi
2. Bảo đảm dân chủ, công khai, khách quan, kịp thời, chính xác, đúng thẩm quyền, góp phần bảo đảm an toàn hệ thống tiền tệ ngân hàng.
Đang theo dõi
3. Không trùng lặp về phạm vi, thời gian giữa các cơ quan thanh tra, giữa cơ quan thanh tra với cơ quan kiểm toán nhà nước; không trùng lặp trong việc thực hiện quyền khi tiến hành thanh tra.
Đang theo dõi
Điều 5. Thực hiện kiểm toán độc lập phục vụ yêu cầu thanh tra ngân hàng
Đang theo dõi
1. Ngân hàng Nhà nước có quyền yêu cầu đối tượng thanh tra ngân hàng phải thực hiện kiểm toán một phần hoặc toàn bộ nội dung về tổ chức, hoạt động, tài chính nhằm phục vụ yêu cầu thanh tra ngân hàng trong các trường hợp sau đây:
Đang theo dõi
a) Khi cần đánh giá thực trạng tài chính hoặc khi số liệu, tài liệu do đối tượng thanh tra ngân hàng cung cấp có dấu hiệu sai lệch, không đáng tin cậy;
Đang theo dõi
b) Khi nội dung thanh tra vượt quá khả năng chuyên môn, kỹ thuật hoặc nguồn lực của đoàn thanh tra;
Đang theo dõi
c) Trường hợp khác theo quy định của pháp luật hoặc do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quyết định.
Đang theo dõi
2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu thực hiện kiểm toán của Ngân hàng Nhà nước, đối tượng thanh tra ngân hàng phải thuê tổ chức kiểm toán độc lập để kiểm toán; trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày có kết quả kiểm toán, đối tượng thanh tra ngân hàng được yêu cầu thực hiện kiểm toán phải gửi báo cáo kết quả kiểm toán cho Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
3. Đối tượng thanh tra ngân hàng phải thực hiện kiểm toán độc lập theo quy định tại khoản 1 Điều này phải thanh toán các chi phí kiểm toán độc lập.
Đang theo dõi
Chương II
TỔ CHỨC CỦA THANH TRA NGÀNH NGÂN HÀNG
Đang theo dõi
Điều 6. Tổ chức của Thanh tra ngành Ngân hàng
Tổ chức của Thanh tra ngành Ngân hàng bao gồm:
Đang theo dõi
1. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
2. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực.
Đang theo dõi
Điều 7. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước
Đang theo dõi
1. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước là tổ chức hành chính thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước, giúp Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quản lý nhà nước về công tác thanh tra, tiếp công dân, giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng, tiêu cực; thực hiện thanh tra đối với cơ quan, tổ chức, cá nhân thuộc thẩm quyền quản lý của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước và phạm vi quản lý nhà nước của Ngân hàng Nhà nước; thực hiện nhiệm vụ tiếp công dân, giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng, lãng phí, tiêu cực theo quy định của pháp luật.
Thanh tra Ngân hàng Nhà nước chịu sự chỉ đạo, điều hành của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước và chịu sự chỉ đạo về công tác thanh tra, hướng dẫn nghiệp vụ của Thanh tra Chính phủ.
Đang theo dõi
2. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước có Chánh Thanh tra, Phó Chánh Thanh tra, thanh tra viên và công chức khác.
Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm, cách chức, điều động, luân chuyển, biệt phái sau khi có ý kiến bằng văn bản của Tổng Thanh tra Chính phủ.
Đang theo dõi
3. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước có con dấu riêng.
Đang theo dõi
Điều 8. Nhiệm vụ, quyền hạn của Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước
Đang theo dõi
1. Lãnh đạo, chỉ đạo, kiểm tra, giám sát công tác thanh tra trong phạm vi quản lý nhà nước của Ngân hàng Nhà nước; lãnh đạo Thanh tra Ngân hàng Nhà nước thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn thanh tra theo quy định của pháp luật.
Đang theo dõi
2. Chỉ đạo việc xây dựng, ban hành và tổ chức thực hiện kế hoạch thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
3. Quyết định việc thanh tra trách nhiệm của thủ trưởng cơ quan, đơn vị thuộc quyền quản lý của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước trong việc thực hiện pháp luật về thanh tra, tiếp công dân, giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng, lãng phí, tiêu cực.
Đang theo dõi
4. Quyết định việc thanh tra đối với vụ việc thuộc thẩm quyền khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật của đối tượng thanh tra ngân hàng; thanh tra vụ việc khác khi được Thống đốc Ngân hàng Nhà nước giao.
Đang theo dõi
5. Yêu cầu Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực chỉ đạo Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực tiến hành thanh tra đối với đối tượng thanh tra ngân hàng đã được Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phân công thực hiện khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật; trường hợp Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực không thực hiện yêu cầu thì báo cáo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, quyết định.
Đang theo dõi
6. Quyết định việc thanh tra lại vụ việc đã có kết luận thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực khi có căn cứ quy định tại khoản 1 Điều 25 Luật Thanh tra.
Đang theo dõi
7. Xử phạt vi phạm hành chính hoặc kiến nghị người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính.
Đang theo dõi
8. Xử lý chồng chéo, trùng lặp giữa hoạt động của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước và các cơ quan thanh tra khác; báo cáo Tổng Thanh tra Chính phủ xem xét, quyết định việc xử lý chồng chéo, trùng lặp giữa hoạt động của các cơ quan thanh tra. Phối hợp với Kiểm toán nhà nước để tránh chồng chéo, trùng lặp khi tiến hành thanh tra, kiểm toán.
Đang theo dõi
9. Kiến nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước đình chỉ theo thẩm quyền việc thi hành quyết định trái pháp luật trong lĩnh vực quản lý nhà nước của Ngân hàng Nhà nước được phát hiện qua thanh tra.
Đang theo dõi
10. Kiến nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước giải quyết vấn đề liên quan đến công tác thanh tra.
Đang theo dõi
11. Kiến nghị cơ quan, người có thẩm quyền sửa đổi, bổ sung, ban hành văn bản cho phù hợp với yêu cầu quản lý; kiến nghị đình chỉ, hủy bỏ hoặc bãi bỏ quy định trái pháp luật được phát hiện qua thanh tra.
Đang theo dõi
12. Kiến nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước chỉ đạo việc thực hiện nội dung kết luận thanh tra theo quy định tại Điều 52 Luật Thanh tra. Chỉ đạo việc theo dõi, đôn đốc, kiểm tra việc thực hiện kết luận thanh tra và xử lý kịp thời vấn đề phát sinh. Báo cáo kết quả thực hiện kết luận thanh tra với Thống đốc Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
13. Kiến nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét trách nhiệm, xử lý đối với tổ chức, cá nhân thuộc quyền quản lý của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước có hành vi vi phạm pháp luật được phát hiện qua thanh tra hoặc không thực hiện, thực hiện không đầy đủ, không kịp thời kết luận, kiến nghị, quyết định xử lý về thanh tra; yêu cầu người đứng đầu cơ quan, tổ chức xem xét trách nhiệm, xử lý đối với tổ chức, cá nhân thuộc quyền quản lý có hành vi vi phạm pháp luật được phát hiện qua thanh tra hoặc không thực hiện, thực hiện không đầy đủ, không kịp thời kết luận, kiến nghị, quyết định xử lý về thanh tra.
Đang theo dõi
14. Kiến nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu đối tượng thanh tra ngân hàng thực hiện kiểm toán độc lập phục vụ yêu cầu thanh tra ngân hàng.
Đang theo dõi
15. Tiếp nhận và giải quyết kiến nghị về nội dung trong kết luận thanh tra của đối tượng thanh tra và cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến nội dung trong kết luận thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
16. Giải quyết khiếu nại đối với các quyết định, hành vi của mình, của Trưởng đoàn thanh tra, thành viên Đoàn thanh tra theo quy định của pháp luật.
Đang theo dõi
17. Thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn khác theo quy định của pháp luật hoặc được Thống đốc Ngân hàng Nhà nước giao.
Đang theo dõi
Điều 9. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực
Đang theo dõi
1. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực là đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Khu vực, thực hiện thanh tra đối với đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc thẩm quyền quản lý của Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực và thuộc phạm vi quản lý nhà nước trên địa bàn theo sự phân công, phân cấp của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; thực hiện nhiệm vụ tiếp công dân, giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng, lãng phí, tiêu cực theo quy định của pháp luật.
Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực chịu sự chỉ đạo, điều hành của Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực và chịu sự chỉ đạo về công tác thanh tra, hướng dẫn nghiệp vụ của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
2. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực có Chánh Thanh tra, Phó Chánh Thanh tra, thanh tra viên và công chức khác.
Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm, cách chức, điều động, luân chuyển, biệt phái theo đề nghị của Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực và ý kiến bằng văn bản của Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
3. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực có con dấu riêng.
Đang theo dõi
Điều 10. Nhiệm vụ, quyền hạn của Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực
Đang theo dõi
1. Lãnh đạo, chỉ đạo công tác thanh tra trong phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước Khu vực; lãnh đạo Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định tại Nghị định này và các văn bản pháp luật khác có liên quan.
Đang theo dõi
2. Chỉ đạo việc xây dựng, ban hành và tổ chức thực hiện kế hoạch thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực.
Đang theo dõi
3. Quyết định thanh tra việc chấp hành chính sách, pháp luật của cơ quan, tổ chức, cá nhân trong các lĩnh vực thuộc phạm vi quản lý nhà nước của Ngân hàng Nhà nước Khu vực.
Đang theo dõi
4. Quyết định việc thanh tra đối với vụ việc thuộc thẩm quyền khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật của đối tượng thanh tra ngân hàng; thanh tra vụ việc khác khi được Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực giao.
Đang theo dõi
5. Xử phạt vi phạm hành chính hoặc kiến nghị người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính.
Đang theo dõi
6. Xử lý chồng chéo, trùng lặp giữa hoạt động của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực và các cơ quan thanh tra khác.
Đang theo dõi
7. Kiến nghị Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực đình chỉ theo thẩm quyền việc thi hành quyết định trái pháp luật trong lĩnh vực quản lý nhà nước của Ngân hàng Nhà nước Khu vực được phát hiện qua thanh tra.
Đang theo dõi
8. Kiến nghị cơ quan, người có thẩm quyền sửa đổi, bổ sung, ban hành văn bản cho phù hợp với yêu cầu quản lý; kiến nghị đình chỉ, hủy bỏ hoặc bãi bỏ quy định trái pháp luật được phát hiện qua thanh tra.
Đang theo dõi
9. Kiến nghị Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực chỉ đạo việc thực hiện nội dung kết luận thanh tra theo quy định tại Điều 52 Luật Thanh tra. Chỉ đạo việc theo dõi, đôn đốc, kiểm tra việc thực hiện kết luận thanh tra và xử lý kịp thời vấn đề phát sinh. Báo cáo kết quả thực hiện kết luận thanh tra với Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực.
Đang theo dõi
10. Kiến nghị Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực xem xét trách nhiệm, xử lý đối với tổ chức, cá nhân thuộc quyền quản lý của Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực có hành vi vi phạm pháp luật được phát hiện qua thanh tra, hoặc không thực hiện, thực hiện không đầy đủ, không kịp thời kết luận, kiến nghị, quyết định xử lý về thanh tra.
Đang theo dõi
11. Đề xuất với Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực kiến nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu đối tượng thanh tra ngân hàng thực hiện kiểm toán độc lập phục vụ yêu cầu thanh tra ngân hàng.
Đang theo dõi
12. Tiếp nhận và giải quyết kiến nghị về nội dung trong kết luận thanh tra của đối tượng thanh tra và cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến nội dung trong kết luận thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực.
Đang theo dõi
13. Giải quyết khiếu nại đối với các quyết định, hành vi của mình, của Trưởng đoàn thanh tra, thành viên Đoàn thanh tra theo quy định của pháp luật.
Đang theo dõi
14. Thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn khác theo quy định của pháp luật hoặc được Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực giao.
Đang theo dõi
Chương III
HOẠT ĐỘNG CỦA THANH TRA NGÀNH NGÂN HÀNG
Đang theo dõi
Điều 11. Xây dựng và ban hành kế hoạch thanh tra hàng năm
Đang theo dõi
1. Kế hoạch thanh tra hàng năm của Thanh tra ngành Ngân hàng bao gồm kế hoạch thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước và kế hoạch thanh tra của Ngân hàng Nhà nước Khu vực; bảo đảm không chồng chéo, trùng lặp trong hoạt động thanh tra giữa Thanh tra Ngân hàng Nhà nước và Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực.
Đang theo dõi
2. Chậm nhất vào ngày 20 tháng 11 hàng năm, Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước căn cứ vào Định hướng chương trình thanh tra, hướng dẫn của Thanh tra Chính phủ và yêu cầu của nhiệm vụ phát triển kinh tế - xã hội, công tác quản lý thuộc phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, cho ý kiến đối với kế hoạch thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước.
Chậm nhất vào ngày 30 tháng 11 hàng năm, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước cho ý kiến bằng văn bản đối với kế hoạch thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước. Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước ban hành kế hoạch thanh tra chậm nhất sau 05 ngày làm việc kể từ khi nhận được ý kiến của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước. Kế hoạch thanh tra hàng năm của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước được gửi ngay đến Thanh tra Chính phủ, Kiểm toán nhà nước, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực; đồng thời, thông báo đến đối tượng thanh tra ngân hàng và các cơ quan, đơn vị có liên quan để thực hiện.
Đang theo dõi
3. Căn cứ vào Định hướng chương trình thanh tra, hướng dẫn của Thanh tra Chính phủ, Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn Ngân hàng Nhà nước Khu vực xây dựng kế hoạch thanh tra hàng năm.
Chậm nhất vào ngày 10 tháng 12 hàng năm, Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực căn cứ vào hướng dẫn xây dựng kế hoạch thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước và yêu cầu quản lý trên địa bàn, trình Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực xem xét, cho ý kiến đối với kế hoạch thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực.
Chậm nhất vào ngày 15 tháng 12 hàng năm, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực cho ý kiến bằng văn bản đối với kế hoạch thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực. Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực ban hành kế hoạch thanh tra chậm nhất sau 05 ngày làm việc kể từ khi nhận được ý kiến của Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực. Kế hoạch thanh tra hàng năm của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực được gửi ngay đến Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước; đồng thời, thông báo đến đối tượng thanh tra ngân hàng và các cơ quan, đơn vị có liên quan để thực hiện.
Đang theo dõi
Điều 12. Căn cứ ban hành quyết định thanh tra và công bố quyết định thanh tra
Đang theo dõi
1. Việc ban hành quyết định thanh tra phải dựa trên một trong các căn cứ quy định tại khoản 1 Điều 26 Luật Thanh tra.
Đang theo dõi
2. Việc công bố quyết định thanh tra được thực hiện bằng hình thức trực tiếp hoặc trực tuyến.
Đang theo dõi
Điều 13. Nhật ký Đoàn thanh tra
Đang theo dõi
1. Trưởng đoàn thanh tra có trách nhiệm tổ chức việc ghi nhật ký Đoàn thanh tra. Việc ghi nhật ký Đoàn thanh tra phải bảo đảm chính xác, khách quan, trung thực những nội dung có liên quan đến hoạt động của Đoàn thanh tra từ khi công bố quyết định thanh tra đến khi ban hành kết luận thanh tra. Nhật ký Đoàn thanh tra được lưu trữ trong hồ sơ thanh tra.
Đang theo dõi
2. Nhật ký Đoàn thanh tra được ghi bằng hình thức sổ nhật ký hoặc nhật ký điện tử.
Đang theo dõi
3. Việc quản lý, sử dụng nhật ký điện tử thực hiện theo hướng dẫn của Tổng Thanh tra Chính phủ.
Đang theo dõi
Điều 14. Thời hạn thanh tra
Đang theo dõi
1. Thời hạn thực hiện một cuộc thanh tra do Thanh tra Ngân hàng Nhà nước tiến hành không quá 45 ngày; trường hợp phức tạp hoặc ở miền núi, biên giới, hải đảo, vùng sâu, vùng xa đi lại khó khăn thì có thể gia hạn một lần không quá 25 ngày.
Đang theo dõi
2. Thời hạn thực hiện một cuộc thanh tra do Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực tiến hành không quá 30 ngày; trường hợp phức tạp hoặc ở miền núi, biên giới, hải đảo, vùng sâu, vùng xa đi lại khó khăn thì có thể gia hạn một lần không quá 10 ngày.
Đang theo dõi
Điều 15. Giám sát hoạt động của Đoàn thanh tra
Người ra quyết định thanh tra có trách nhiệm giám sát hoạt động của Đoàn thanh tra. Trường hợp cần thiết, người ra quyết định thanh tra ra quyết định giao công chức hoặc thành lập Tổ giám sát thực hiện giám sát hoạt động của Đoàn thanh tra (gọi chung là người giám sát), trong đó xác định rõ nội dung, thành phần, thời gian và phương thức giám sát.
Nội dung giám sát hoạt động của Đoàn thanh tra được thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 32 Luật Thanh tra.
Đang theo dõi
Điều 16. Báo cáo kết quả thanh tra
Đang theo dõi
1. Sau khi kết thúc việc tiến hành thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra có trách nhiệm xây dựng báo cáo kết quả thanh tra gửi đến người ra quyết định thanh tra. Nội dung báo cáo kết quả thanh tra thực hiện theo quy định tại khoản 1, khoản 2, khoản 3 Điều 33 Luật Thanh tra.
Đang theo dõi
2. Thời gian xây dựng báo cáo kết quả thanh tra được tính từ ngày Đoàn thanh tra kết thúc việc tiến hành thanh tra trực tiếp và được quy định như sau:
Đang theo dõi
a) Đối với cuộc thanh tra do Thanh tra Ngân hàng Nhà nước tiến hành, thời gian xây dựng báo cáo kết quả thanh tra không quá 20 ngày, trường hợp phức tạp thì có thể kéo dài nhưng không quá 30 ngày;
Đang theo dõi
b) Đối với cuộc thanh tra do Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực tiến hành, thời gian xây dựng báo cáo kết quả thanh tra không quá 15 ngày, trường hợp phức tạp thì có thể kéo dài nhưng không quá 25 ngày.
Đang theo dõi
Điều 17. Kết luận thanh tra
Đang theo dõi
1. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được báo cáo kết quả thanh tra, người ra quyết định thanh tra giao Trưởng đoàn thanh tra xây dựng dự thảo kết luận thanh tra.
Thời gian xây dựng dự thảo kết luận thanh tra được tính từ ngày người ra quyết định thanh tra giao xây dựng dự thảo kết luận thanh tra và được quy định như sau:
Đang theo dõi
a) Đối với cuộc thanh tra do Thanh tra Ngân hàng Nhà nước tiến hành, thời gian xây dựng dự thảo kết luận thanh tra không quá 20 ngày, trường hợp phức tạp thì có thể kéo dài nhưng không quá 30 ngày;
Đang theo dõi
b) Đối với cuộc thanh tra do Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực tiến hành, thời gian xây dựng dự thảo kết luận thanh tra không quá 15 ngày, trường hợp phức tạp thì có thể kéo dài nhưng không quá 25 ngày.
Đang theo dõi
2. Dự thảo kết luận thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước phải được thẩm định trước khi ký ban hành. Dự thảo kết luận thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực được thẩm định khi cần thiết. Việc thẩm định dự thảo kết luận thanh tra được thực hiện theo quy định tại Điều 35 Luật Thanh tra.
Đang theo dõi
3. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được dự thảo kết luận thanh tra, người ra quyết định thanh tra ký ban hành kết luận thanh tra và chịu trách nhiệm về kết luận, kiến nghị của mình.
Đang theo dõi
Điều 18. Công khai kết luận thanh tra
Đang theo dõi
1. Người ra quyết định thanh tra có trách nhiệm xác định nội dung kết luận thanh tra được công khai theo quy định tại khoản 2 Điều 37 Luật Thanh tra. Thời gian công khai, hình thức công khai kết luận thanh tra thực hiện theo quy định tại khoản 1, khoản 3 Điều 37 Luật Thanh tra.
Đang theo dõi
2. Kết luận thanh tra sau khi công khai được gửi đến các cơ quan, tổ chức, cá nhân như sau:
Đang theo dõi
a) Đối với cuộc thanh tra do Thanh tra Ngân hàng Nhà nước thực hiện, kết luận thanh tra phải gửi Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, Tổng Thanh tra Chính phủ, đối tượng thanh tra ngân hàng và cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan;
Đang theo dõi
b) Đối với cuộc thanh tra do Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực thực hiện, kết luận thanh tra phải gửi Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước, đối tượng thanh tra ngân hàng và cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan.
Đang theo dõi
Điều 19. Phối hợp và xử lý chồng chéo, trùng lặp trong hoạt động thanh tra ngân hàng
Đang theo dõi
1. Thanh tra ngành Ngân hàng có trách nhiệm phối hợp trong hoạt động thanh tra, kiểm toán nhà nước, điều tra, kiểm sát, kiểm tra theo quy định tại Điều 56, Điều 57, Điều 58 Luật Thanh tra.
Đang theo dõi
2. Chồng chéo, trùng lặp trong hoạt động thanh tra giữa các cơ quan thanh tra được xử lý như sau:
Đang theo dõi
a) Chồng chéo, trùng lặp giữa hoạt động thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước với cơ quan thanh tra khác thì thực hiện theo quy định của Chính phủ;
Đang theo dõi
b) Chồng chéo, trùng lặp giữa hoạt động thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước và Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực thì Thanh tra Ngân hàng Nhà nước tiến hành thanh tra;
Đang theo dõi
c) Chồng chéo, trùng lặp giữa Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực và Thanh tra tỉnh hoặc cơ quan thanh tra khác thì các Chánh Thanh tra trao đổi để xử lý.
Đang theo dõi
d) Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực có trách nhiệm phối hợp trong hoạt động, trao đổi thường xuyên với Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực khác để tránh chồng chéo, trùng lặp khi tiến hành thanh tra, kiểm tra.
Đang theo dõi
Chương IV
TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC CƠ QUAN, TỔ CHỨC, CÁ NHÂN TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA THANH TRA NGÀNH NGÂN HÀNG
Đang theo dõi
Điều 20. Trách nhiệm của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Đang theo dõi
1. Lãnh đạo, chỉ đạo hoạt động của Thanh tra ngành Ngân hàng trong phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
2. Cho ý kiến đối với kế hoạch thanh tra hàng năm của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước.
Đang theo dõi
3. Yêu cầu Thanh tra Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước Khu vực chỉ đạo Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực tiến hành thanh tra khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật hoặc theo yêu cầu của việc giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng, lãng phí, tiêu cực hoặc do cấp có thẩm quyền giao hoặc đề nghị.
Đang theo dõi
4. Bảo đảm hoạt động của Thanh tra ngành Ngân hàng; không can thiệp trái pháp luật vào hoạt động thanh tra. Đôn đốc, kiểm tra để bảo đảm việc ban hành kết luận thanh tra đúng thời hạn theo quy định.
Đang theo dõi
5. Xử lý kịp thời kiến nghị về thanh tra, chỉ đạo việc thực hiện kết luận thanh tra và chỉ đạo việc theo dõi, đôn đốc, kiểm tra việc thực hiện kết luận thanh tra, quyết định xử lý về thanh tra.
Đang theo dõi
a) Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được kết luận thanh tra, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành văn bản chỉ đạo thực hiện kết luận thanh tra theo quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 53 Luật Thanh tra trừ trường hợp quy định tại điểm b khoản này. Xem xét xử lý các khó khăn, vướng mắc trong thực hiện kết luận thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước nhằm bảo đảm hiệu quả quản lý nhà nước;
Đang theo dõi
b) Đối với kết luận thanh tra của Thanh tra Chính phủ, trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được kết luận thanh tra, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành văn bản tổ chức thực hiện kết luận thanh tra những nội dung thuộc thẩm quyền của mình.
Đang theo dõi
6. Giải quyết khiếu nại đối với quyết định xử lý về thanh tra của mình và của các cơ quan, cá nhân thuộc quyền quản lý trực tiếp của mình theo quy định của pháp luật về khiếu nại.
Đang theo dõi
7. Bảo đảm các điều kiện để tăng cường hoạt động thanh tra và thúc đẩy hoạt động thanh tra theo hướng chuyên nghiệp, chính quy, từng bước hiện đại, góp phần nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước.
Đang theo dõi
8. Các trách nhiệm khác theo quy định của pháp luật.
Đang theo dõi
Điều 21. Trách nhiệm của Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực
Đang theo dõi
1. Lãnh đạo, chỉ đạo hoạt động của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực trong phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước Khu vực.
Đang theo dõi
2. Cho ý kiến đối với kế hoạch thanh tra hàng năm của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực.
Đang theo dõi
3. Yêu cầu Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực tiến hành thanh tra khi phát hiện đối tượng thanh tra ngân hàng có dấu hiệu vi phạm pháp luật hoặc theo yêu cầu của việc giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng, lãng phí, tiêu cực hoặc do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, cấp có thẩm quyền giao hoặc đề nghị.
Đang theo dõi
4. Bảo đảm hoạt động của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực; không can thiệp trái pháp luật vào hoạt động thanh tra. Đôn đốc, kiểm tra để bảo đảm việc ban hành kết luận thanh tra đúng thời hạn theo quy định.
Đang theo dõi
5. Xử lý kịp thời kiến nghị về thanh tra, chỉ đạo việc thực hiện kết luận thanh tra và chỉ đạo việc theo dõi, đôn đốc, kiểm tra việc thực hiện kết luận thanh tra, quyết định xử lý về thanh tra.
Đang theo dõi
a) Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được kết luận thanh tra, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực ban hành văn bản chỉ đạo thực hiện kết luận thanh tra theo quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 53 Luật Thanh tra trừ trường hợp quy định tại điểm b khoản này. Xem xét xử lý các khó khăn, vướng mắc trong thực hiện kết luận thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực nhằm bảo đảm hiệu quả quản lý nhà nước;
Đang theo dõi
b) Đối với kết luận thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước, trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày nhận được kết luận thanh tra, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực ban hành văn bản tổ chức thực hiện kết luận thanh tra những nội dung thuộc thẩm quyền của mình;
Đang theo dõi
c) Đối với kết luận thanh tra của Thanh tra Chính phủ, trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được kết luận thanh tra, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Khu vực ban hành văn bản tổ chức thực hiện kết luận thanh tra những nội dung thuộc thẩm quyền của mình.
Đang theo dõi
6. Giải quyết khiếu nại đối với quyết định xử lý về thanh tra của mình và của các cơ quan, cá nhân thuộc quyền quản lý trực tiếp của mình theo quy định của pháp luật về khiếu nại.
Đang theo dõi
7. Bảo đảm các điều kiện để tăng cường hoạt động thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực và thúc đẩy hoạt động thanh tra theo hướng chuyên nghiệp, chính quy, từng bước hiện đại, góp phần nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước.
Đang theo dõi
8. Các trách nhiệm khác theo quy định của pháp luật.
Đang theo dõi
Điều 22. Trách nhiệm, quyền và nghĩa vụ của đối tượng thanh tra ngân hàng và của các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan
Đang theo dõi
1. Đối tượng thanh tra ngân hàng có trách nhiệm, quyền và nghĩa vụ theo quy định tại Điều 41, Điều 42, Điều 50, Điều 54 Luật Thanh tra, Điều 53 Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Điều 208 Luật Các tổ chức tín dụng.
Đang theo dõi
2. Cơ quan, tổ chức, cá nhân có các thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung thanh tra ngân hàng phải cung cấp đầy đủ, kịp thời, chính xác theo yêu cầu của Thanh tra ngành Ngân hàng và theo quy định tại Nghị định này, các quy định khác của pháp luật có liên quan.
Đang theo dõi
3. Cơ quan, tổ chức, cá nhân được Thanh tra ngành Ngân hàng cung cấp các thông tin, tài liệu, kết quả về thanh tra ngân hàng phải có trách nhiệm bảo quản, sử dụng đúng mục đích và quy định của pháp luật; không sử dụng thông tin, tài liệu và kết quả thanh tra ngân hàng làm ảnh hưởng tiêu cực đến sự ổn định, an toàn hoạt động ngân hàng và tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
Đang theo dõi
Chương V
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Đang theo dõi
Điều 23. Hiệu lực thi hành
Đang theo dõi
1. Nghị định này có hiệu lực thi hành từ ngày 15 tháng 01 năm 2026.
Đang theo dõi
2. Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương và các cơ quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này.
Đang theo dõi
Nơi nhận:
- Ban Bí thư Trung ương Đảng;
- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;
- Các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ;
- HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc trung
ương;
- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;
- Văn phòng Tổng Bí thư;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Hội đồng Dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội;
- Văn phòng Quốc hội;
- Tòa án nhân dân tối cao;
- Viện kiểm sát nhân dân tối cao;
- Kiểm toán nhà nước;
- Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam;
- Cơ quan trung ương của các tổ chức chính trị - xã hội;
- VPCP: BTCN, các PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT,
các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo;
- Lưu: VT, TCCV (2b).
TM. CHÍNH PHỦ
KT. THỦ TƯỚNG
PHÓ THỦ TƯỚNG
Nguyễn Hòa Bình
Bạn chưa Đăng nhập thành viên.
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!