签订合同后挪用保证金会构成合同诈骗罪吗

签订合同后挪用保证金会构成合同诈骗罪吗

本文为法律科普，案例来源于《刑事审判参考》，人物已做脱敏处理。

基本案情

2011年，某房地产开发公司（以下简称“鑫海公司”）的法定代表人高某某和总经理孙某某，与某村村委会签订了一份新民居项目开发意向书。根据意向书，鑫海公司需要先支付400万元保证金，并在约定时间内再支付4600万元启动资金。鑫海公司按时支付了400万元保证金，并开始进行土地平整等前期工作，但未能筹集到后续的4600万元启动资金。

2012年，为了推进项目，高某某和孙某某又与一家建筑公司（以下简称“世达公司”）签订了工程施工协议，约定由世达公司承建该项目约20万平方米的工程。协议签订后，世达公司按照要求支付了400万元保证金。然而，鑫海公司收到这笔钱后，将其中的200万元用于退还之前另一家公司的保证金，另外200万元用于项目施工和公司日常开支。

由于鑫海公司未能按时让世达公司进场施工，世达公司多次催要保证金无果后，向公安机关报案。高某某和孙某某被抓获归案。

裁判结果

一审法院认定高某某和孙某某构成合同诈骗罪，分别判处有期徒刑十五年并处罚金。但河北省高级人民法院经审理后认为，虽然鑫海公司在与世达公司签订合同时存在一些欺诈行为，但项目本身是真实存在的，公司也有前期投入，收取的保证金主要用于项目经营和公司日常支出，没有证据证明他们具有非法占有的目的。最终，二审法院改判高某某和孙某某无罪。

律师解读

这个案例的核心问题是：签订合同后，将对方支付的保证金挪作他用，是否就一定构成合同诈骗罪？答案是不一定。关键在于判断行为人是否具有“非法占有目的”。

第一，项目真实存在且有前期投入，不能简单认定为诈骗。本案中，鑫海公司确实与该村签订了项目意向书，并支付了400万元保证金，还进行了土地平整等前期工作。这说明他们主观上确实想开发这个项目，并非凭空捏造。法院认为，不能因为后续资金不到位，就反推从一开始就具有诈骗的故意。

第二，保证金的使用去向是判断非法占有目的的重要依据。鑫海公司将收到的400万元保证金用于退还其他公司的保证金以及项目施工和公司日常开支，并未用于个人挥霍或隐匿。这种“拆东墙补西墙”的行为虽然不规范，但在资金紧张的房地产开发行业中并不少见。如果钱款被用于个人消费或转移，则更容易被认定为具有非法占有目的。

第三，民事纠纷与刑事犯罪的界限要分清。如果行为人有一定的履约意愿和履约行为，只是因为经营困难、资金链断裂等原因导致合同无法履行，这通常属于民事纠纷，不应轻易动用刑事手段。本案中，鑫海公司虽有过错，但世达公司的损失可以通过民事诉讼等途径寻求救济，符合刑法的谦抑性原则。

王德林律师提示：

第一，企业在签订合同时，应如实告知对方项目的真实情况，包括手续办理进度、资金状况等，避免因信息不对称引发纠纷。第二，收取的保证金应专款专用，尽量用于合同约定的项目，避免随意挪用。如果确实需要周转，也应做好财务记录，证明资金用途的正当性。在文山地区从事房地产开发或工程建设的企业，尤其要注意规范合同管理和资金使用，防范法律风险。

来源：《刑事审判参考》刑事审判参考总第120辑

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王德林 律师

云南八谦（文山）律师事务所 · 副主任

专业领域：企业法律顾问、交通事故纠纷、保险纠纷、建设工程纠纷、医疗纠纷、劳动争议

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